基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試題型匯編帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力測試題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、清算組應(yīng)根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、股權(quán)投資基金進行信息披露時的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預測C.誤導性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D4、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。A.公開譴責B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C.加入黑名單D.撤銷管理人登記【答案】C5、下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價格B.并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中不會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)【答案】B6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金與目標公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、（）發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C8、（2017年真題）處于（）的公司，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點是管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.相對較早發(fā)展階段B.擴張期C.成熟階段D.成長期【答案】A9、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、(2017年)（）的復核是項目組內(nèi)最高級別的復核，在出具正式盡職調(diào)查報告前，對盡職調(diào)查項目組作出的重大判斷和在準備報告時形成的結(jié)論作出客觀評價和把關(guān)。A.決策委員會B.項目組內(nèi)部C.高管團隊D.項目主管領(lǐng)導【答案】D11、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A12、（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)B.財務(wù)C.法律D.資源【答案】A13、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D14、極大地促進創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、以下關(guān)于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東C.在我國，公司法人實體可采取無限責任公司、有限責任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔任基金管理人【答案】C16、合伙型股權(quán)投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）。A.支付清算費用→職工工資→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配B.支付清算費用→社會保險費用和法定補償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)一向合伙人進行分配C.支付清算費用→繳納所欠稅款→職工工資→社會保險費用和法定補償金→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配D.職工工資→支付清算費用→繳納所欠稅款→社會保險費用和法定補償金→清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)→向合伙人進行分配【答案】A17、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預先核準、申請設(shè)立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D18、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務(wù)中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D19、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B20、(2017年)股權(quán)投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時離職后一段時間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)C.董事和高管D.獨立董事、技術(shù)總監(jiān)【答案】C21、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A22、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責的是（）A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機制，接受投資者投訴，進行糾紛調(diào)解D.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施【答案】D23、股權(quán)投資基金起源于（）。A.美國B.英國C.丹麥D.日本【答案】A24、股權(quán)投資基金管理人對管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當（）。A.扶持業(yè)績較好的基金B(yǎng).區(qū)別對待C.公平對待D.扶持業(yè)績較差的基金【答案】C25、依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B26、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D27、下列屬于基金會計核算的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、（2019年真題）股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、有資金實力的大型企業(yè)通常采?。ǎ┓绞絽⑴c股權(quán)投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、下列選項中,不屬于回購退出的()A.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))【答案】A31、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級管理人員D.工作人員【答案】A32、基金管理人為保證基金財產(chǎn)安全,會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔保管責任,基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C33、契約型基金合同當事人訂立合同遵循的原則不包括（）。A.平等自愿B.誠實信用C.公平D.收益最大化【答案】D34、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)管活動中，應(yīng)始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導作用的基本準則。下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（）負責保管基金資產(chǎn)，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B36、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D37、（2018年真題）關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是（）A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D38、基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購【答案】A39、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人B.我國公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國公司法》C.通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金D.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司兩種形式【答案】C40、公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、(2017年)股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當由（）訂明。A.基金持有人大會B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B42、選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標公司的資產(chǎn)負債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數(shù)（P/E）B.市銷率倍數(shù)（P/S）C.市凈率倍數(shù)（P/B）D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）【答案】D43、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C44、托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算結(jié)果進行復核，主要核對內(nèi)容包括：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A45、對股權(quán)投資基金的業(yè)績進行比較時應(yīng)考慮（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購退出B.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C47、股權(quán)投資基金投資后項