基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)附答案打印

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(一)附答案打印

單選題（共50題）1、基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案，應(yīng)保證信息報(bào)送的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容【答案】A3、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，（）型投資者可以購(gòu)買R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C4、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國(guó)C.加拿大D.美國(guó)【答案】D5、(2017年)下列不屬于投資機(jī)構(gòu)對(duì)處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點(diǎn)的是（）。A.資源導(dǎo)入B.規(guī)范管理C.業(yè)務(wù)開拓D.后續(xù)再融資【答案】A6、基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.準(zhǔn)確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實(shí)性【答案】B7、以下不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是（）。A.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請(qǐng)求解散B.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷C.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散D.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】A8、創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)力度，大約相當(dāng)于其他社會(huì)資本的（）倍。A.1B.2C.3D.4【答案】C9、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.一年【答案】C10、由于股權(quán)投資基金具有專業(yè)性的特點(diǎn)，對(duì)基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A.托管人B.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股權(quán)投資基金的管理人D.以上都不對(duì)【答案】C11、關(guān)于股權(quán)價(jià)值說法正確的一項(xiàng)是（）A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時(shí)，此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價(jià)值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價(jià)值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值?！敬鸢浮緿12、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序【答案】B13、影響我國(guó)權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、投資者關(guān)系管理的基本原則是，不屬于（）。A.公正B.可靠C.公開D.準(zhǔn)確、及時(shí)【答案】B15、私人股權(quán)不包括（）A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)化債券【答案】C16、從退出效率的角度來看，關(guān)于股權(quán)投資基金幾種項(xiàng)目退出的方式，說法正確的是（）。A.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要3年甚至更長(zhǎng)時(shí)間B.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，上市成功后一般無限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較短C.場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)D.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)較大差異性【答案】D17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制B.資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶C.基金的投資周期相對(duì)較短、資金規(guī)模通常較小D.基金投向以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主【答案】C18、（2018年真題）基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員【答案】A19、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東B.外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)2/3以上其他股東的同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)D.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格【答案】C20、（2018年真題）股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、息稅前利潤(rùn)（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤(rùn)，所有出資人（股東和債權(quán)人）對(duì)息稅前利潤(rùn)都享有分配權(quán)。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.債券【答案】B22、（2018年真題）不屬于可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財(cái)務(wù)公司【答案】D23、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C24、選用相對(duì)估值法時(shí)，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時(shí)，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數(shù)（P/E）B.市銷率倍數(shù)（P/S）C.市凈率倍數(shù)（P/B）D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)（EV/EBIT）【答案】D25、有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A26、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對(duì)潛在投資者進(jìn)行充分的背景調(diào)查B.基金募集階段，基金管理人應(yīng)在投資者簽署基金合同確認(rèn)投資生效后，按規(guī)定履行一系列募集合規(guī)程序C.基金運(yùn)行階段，如發(fā)生合伙人變動(dòng)、投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金托管機(jī)構(gòu)變更等事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)告知投資者D.基金運(yùn)行階段，定期報(bào)告是投資者了解基金運(yùn)作狀況的重要途徑【答案】B27、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買了10000股，后輪投資者以每股2元的價(jià)格購(gòu)買了10000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A28、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過【答案】C29、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現(xiàn)金出資，有限合伙人以勞務(wù)出資B.至少應(yīng)當(dāng)有三個(gè)普通合伙人C.普通合伙人甲對(duì)外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C31、關(guān)于并購(gòu)基金，說法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B32、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D33、(2017年)下列關(guān)于投資后管理作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性B.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值C.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況【答案】A34、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股份轉(zhuǎn)讓B.質(zhì)押回購(gòu)C.股權(quán)回購(gòu)D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】C35、總收益倍數(shù)是截至某特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金顫總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A36、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨(dú)立審計(jì)權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B37、股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法錯(cuò)誤的是（）。A.不可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信和電子郵件向不特定對(duì)象宣傳推介B.不可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介C.不可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對(duì)象宣傳推介D.可以向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D38、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。A.出資額、出資額B.股份、股份C.股份、出資額D.出資額、股份【答案】D39、以下不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.A.基金托管機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C40、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產(chǎn)模型D.估值模型【答案】B41、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D42、在項(xiàng)目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài),通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來尋找項(xiàng)目來源。A.行業(yè)展會(huì)B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C43、（2018年真題）企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）A.通過借殼上市方式間接上市B.通過與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)直接上市【答案】D44、回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購(gòu)買C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購(gòu)買價(jià)格的回報(bào)【答案】C45、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、以下關(guān)于投資后管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理包括項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)和增值服務(wù)，兩者應(yīng)分別進(jìn)行B.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間C.投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)D.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目退出與退出方案的實(shí)現(xiàn)【答案】A47、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作過程中產(chǎn)生的管理費(fèi)和托管費(fèi)，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.