證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫+答案（提分題）

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫+答案（提分題）

單選題（共50題）1、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C2、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）?A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A3、發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、我國《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的第二發(fā)展階段的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司在經(jīng)歷了綜合治理階段后，證券公司違規(guī)理財(cái)、挪用保證金、挪用客戶債券等現(xiàn)象均大幅度減少B.通過內(nèi)審部門的事后監(jiān)督檢查等方面的監(jiān)管制度，確立了證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和主要業(yè)務(wù)的風(fēng)控措施C.業(yè)務(wù)創(chuàng)新推動(dòng)行業(yè)探索信用風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.壓力測試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效補(bǔ)充已經(jīng)在大券商得到多場景應(yīng)用【答案】B6、以下不屬于無面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B.便于股票分割C.公司凈資產(chǎn)和預(yù)期收益增加，每股價(jià)值下降D.無面額股票代表著股東對(duì)公司資本總額的投資比例【答案】C7、（）負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C8、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C9、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源B.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控C.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩D.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控【答案】C10、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的【答案】B11、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B12、下列股價(jià)指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)D.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)【答案】B13、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動(dòng)，保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C14、推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C16、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中不正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】B18、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)B.因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的支付風(fēng)險(xiǎn)C.因市場缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】B19、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價(jià)款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B20、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D21、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B22、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A23、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A24、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動(dòng)型基金；被動(dòng)型基金【答案】A25、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A26、常用的市場風(fēng)險(xiǎn)限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、下列選項(xiàng)中，屬于點(diǎn)擊成交交易方式報(bào)價(jià)方法的是（）。A.意向報(bào)價(jià)B.限價(jià)報(bào)價(jià)C.雙向報(bào)價(jià)D.對(duì)話報(bào)價(jià)【答案】B28、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D29、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行（）管理。A.自律B.監(jiān)督C.備案D.審批【答案】A30、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A31、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、上市公司存在（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、在分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性時(shí)，需要考慮（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A35、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。A.債券的實(shí)際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C36、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B38、根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、證券交易所實(shí)行（）的原則。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.債券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B41、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A42、證券交易所的交易價(jià)格按競價(jià)的方式進(jìn)行，競價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B43、2018年10月31日，W公司擬沖擊IPO,于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D44、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D46、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C47、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏債基金B(yǎng)