2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題B卷包含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題B卷包含答案

單選題（共57題）1、短期債券的償還期為（）。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A2、關于滬深300指數，以下表述錯誤的是（）A.滬深300價格指數實時發(fā)布，全收益指數每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點為1000點C.以總股本為權重，采用幾何平均法計算D.由中證指數公司編制【答案】C3、下列不屬于權益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認股權證D.國債【答案】D4、以下關于正態(tài)分布的說法正確的是（）。A.正態(tài)分布是最重要的一類離散型隨機變量分布B.當沒有任何決定性的消息發(fā)布的時候，股價走勢很多時候呈現出“隨機游走”的特點，這里的“隨機游走”就是指股價的波動值服從正態(tài)分布C.正態(tài)分布密度函數的顯著特點是中間低兩邊高，是一條光滑的“鐘形曲線”D.正態(tài)分布距離均值越近的地方數值越分散，而在離均值較遠的地方數值則很密集【答案】B5、將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證是按（）分類。A.持有人權利的性質B.行權時間C.基礎資產的來源D.標的資產【答案】D6、下列不屬于權證按照標的資產分類的是（）。A.認股權證B.股權類權證C.債券類權證D.其他權證【答案】A7、在全國銀行間債券市場，中央結算公司應該做的工作不包括（）。A.定期向中國人民銀行報告?zhèn)Y算情況B.及時為參與者提供債券托管服務C.為賬戶所有人保密D.為參與者的報價、交易提供中介及信息服務【答案】D8、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C9、有關上海證券交易所固定收益平臺，以下表述錯誤的是()A.固定收益平臺的現券交易實行凈價申報B.交易商通過固定收益平臺當日買入的證券（當日被待交收處理的除外），可以當天賣出C.固定收益平臺交易價格不受漲跌幅控制D.交易商參加固定收益平臺交易前，應通過固定收益平臺注冊可用于交易的證券賬戶【答案】C10、債券基金的主要投資對象不包括（）。A.國債B.可轉債C.股票D.企業(yè)債【答案】C11、基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，（）增值稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A12、投資期限越長，則投資者對（）的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流動性【答案】D13、如果一只股票基金的年周轉率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D14、面值在每個支付日會根據某一消費價格指數調整來反映通貨膨脹變化的債券是（）。A.通貨膨脹聯結債券B.結構化債券C.可贖回債券D.浮動利率債券【答案】A15、合格境內機構投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合有關規(guī)定的托管人負責資產托管人的職責，以下表述正確的是（）A.托管人應主動承擔境內外所有資產的受托職責，不得授權境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負責境外資產托管業(yè)務C.境外托管人在中國境內設立有分支機構，ODII可不設境內托管人D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因導致基金財產受損的，境內托管人無需承擔相應責任【答案】B16、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準的風險指標，用來衡量投資組合相對于基準的（）。A.偏離程度B.風險高度C.比重率D.期望收益【答案】A17、下列說法正確的（）。A.見券付款結算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利B.見款付券結算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利C.見券付款和見款付券對雙方都有利D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利【答案】D18、關于債券投資的通脹風險，以下說法錯誤的是()A.對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯結債卷B.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風險C.大多數種類的債券都是面臨通脹風險D.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降【答案】B19、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎在于，這兩類股票的股價有()支持。A.平穩(wěn)的預期收益B.平穩(wěn)的實際收益C.較高的預期收益D.較高的實際收益【答案】D20、關于滬港通所起到的作用，以下描述錯誤的是()。A.構建良好的人民幣回流機制B.推動人民幣跨境資本流動C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量【答案】C21、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場無風險收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標準差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A22、下列關于指數基金與ETF的風險管理的說法中，錯誤的是（）。A.指數基金通過投資指數成分股分散投資，個別股票的波動對指數基金的整體影響很大B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標的指數收益率的波動情況C.作為衡量基金風險的指標，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高D.作為衡量基金風險的指標，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越小，風險越低【答案】A23、一般來說，定期存款的存期不包括()。A.3個月B.6個月C.1年D.9個月【答案】D24、關于中期票據的說法錯誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據大多采用信用發(fā)行；接受擔保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費用較高D.中期票據募集資金的用途并無嚴格限制【答案】C25、影響回購協議利率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有到期收益率【答案】B27、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A28、下列（）不屬于大宗商品投資的類型。A.零售類B.能源類C.基礎材料類D.貴金屬類【答案】A29、金融期貨不包括()。A.貨幣期貨B.利率期貨C.匯率期貨D.股票期貨【答案】C30、數據分布越散，其波動性和不可預測性（）。A.越強B.越弱C.沒有影響D.視情況而定【答案】A31、下列關于基金資產估值頻率的說法中，錯誤的是（）。A.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率B.對開放式基金來說，估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致C.目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值【答案】B32、依據（）估值方法，任何資產的內在價值等于投資者對持有該資產預期的未來的現金流的現值。A.貼現現金流B.自由現金流C.成本重置D.風險中性定價【答案】A33、深交所證券的收盤價通過（）的方式產生，收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價，當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。A.連續(xù)競價B.協議競價C.集合競價D.充分競價【答案】C34、AIFMD自（）起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C35、通過分析企業(yè)的資產負債表；能夠揭示（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】D36、一般的投資者在他們的證券資產組合當中納入黃金，主要是為了達到（）的目的。A.賺取利差B.規(guī)避風險C.提高收益率D.投機【答案】B37、為度量違約風險與投資收益率之間的關系，將某一風險債券的預期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）。A.債券收益率B.風險溢價C.收益率差額D.有效邊界【答案】B38、下列選項中，不屬于評價企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（）。A.銷售利潤率B.資產收益率C.應收賬款周轉率D.凈資產收益率【答案】C39、可轉換債券的（）來自債券利息收入。A.純粹債券價值B.轉換權利價值C.票面利率D.轉換價格【答案】A40、關于債券基金的利率風險，下列說法不正確的是()。A.債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動B.當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降C.當市場利率降低時，債券的價格通常會上升D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越低【答案】D41、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務，被稱作單邊合約的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A42、目前，在我國各類債券市場中占據債券分銷量、托管量和現券交易量方面主導地位的債券市場是（）。A.上海證券交易所債券市場B.銀行間債券市場C.深圳證券交易所債券市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】B43、下列表述中，不屬于現金流量表特點的是()。A.分析凈收益與現金流量間的差異，并解釋差異產生的原因B.評價企業(yè)償還債務、支付投資利潤的能力C.反映企業(yè)的現金流量、評價企業(yè)未來產生現金凈流量的能力D.反映公司資產負債平衡關系【答案】D44、關于現代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產和資產組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C45、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰。B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系。C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C46、用復利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PVx（l+ixn）B.PV=FVx（l+ixn）C.PV=FVx（1+i）nD.FV=PVx（1+i）n【答案】D47、目前我國銀行間債券市場債券結算主要采用（）方式。A.見款付券B.純券過戶C.券款對付D.見券付款【答案】C48、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產而言，強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性A.房地產B.不動產C.固定資產D.流動資產【答案】B49、下列不屬于銀行間債券市場的交易品種的選項是（）。A.債券B.期貨C.回購D.遠期交易【答案】B50、金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照（）買賣基礎金融資產的合約。A.約定價格B.未來市場C.市場價格D.資產價值【答案】A51、()認為股票變化表現為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D52、使用內在價值法對股票進行估值，不同現金流決定了不同的現金流貼現模式，股利貼現模式(DDM)采用的現金流是()。A.現金股利B.企業(yè)自由現金流C.留存收益、D.權益自由現金流【答案】A53、以下不屬于基本的衍生工具的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.互換合約D.結構化金融衍生工具【答案】D54、人民幣合格境外機