2023年湖南期貨從業(yè)資格考試模擬卷(九)

2023年湖南期貨從業(yè)資格考試模擬卷（9）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨行情技術(shù)分析中三角形的形態(tài)，說(shuō)

法正確的是

A.三角形主要分為對(duì)稱(chēng)三角形、上升三角形和下降三角形

三種

B.上升三角形上面的直線是向下傾斜的

C.若原有趨勢(shì)是下降，則出現(xiàn)上升三角形后，價(jià)格趨勢(shì)肯

定是向上突破

D.對(duì)稱(chēng)三角形的上面的直線是水平的

2.下列選項(xiàng)中，適合采取賣(mài)出套期保值策略的是

A.需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格很合適，但倉(cāng)庫(kù)已滿不

能買(mǎi)入現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲

B.某一加工制造廠為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情

況

C.供貨方已簽訂了供貨合同，但還沒(méi)有購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日

后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲

D.儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格

下跌

3._是指由于外匯匯率的變動(dòng)引起的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)責(zé)表中某

些外匯資金項(xiàng)目金額變動(dòng)的可能性。

A.交易風(fēng)險(xiǎn)

B.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

C.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

4.下列選項(xiàng)中，關(guān)于套利交易指令，說(shuō)法不正確的是

A.由于限價(jià)指令只有在價(jià)差達(dá)到所設(shè)定的價(jià)差時(shí)才可以成

交，因此，使用該指令不能保證能夠立刻成交

B.買(mǎi)入和賣(mài)出指令同時(shí)下達(dá)

C.套利指令中需要標(biāo)明各個(gè)期貨合約的具體價(jià)格

D.在指令種類(lèi)上，套利者可以選擇市價(jià)指令或限價(jià)指令

5.—是在美國(guó)首度采用現(xiàn)金交割的期貨合約。

A.政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證期貨合約

B.歐洲美元定期存款期貨合約

C.美國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)讓定期存單期貨合約

D.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約

6.下列選項(xiàng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性最強(qiáng)的是

A.廣度小、深度大的市場(chǎng)

B.廣度大、深度大的市場(chǎng)

C.廣度小、深度小的市場(chǎng)

D.廣度大、深度小的市場(chǎng)

7._是造成期貨價(jià)格異常波動(dòng)最直接、最核心的因素。

A.人為的非理性投機(jī)

B.監(jiān)管措施不完善

C.交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)

D.會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理

8._是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)

備的資金，是未被合約占用的保證金。

A.結(jié)算保證金

B.交割保證金

C.交易保證金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

9.上海期貨交易所黃金期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)的

A.±3%

B.±4%

C.±5%

D.±6%

10._是指某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種

的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。

A.正負(fù)差

B.異同平均數(shù)

C.基差

D.慢速平滑移動(dòng)平均線

11.賣(mài)出看漲期權(quán)的最大收益是_。

A.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

B.執(zhí)行價(jià)格-市場(chǎng)價(jià)格

C.執(zhí)行價(jià)格

D.權(quán)利金

12.為了迅速、有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止會(huì)員大量違約，設(shè)

立了

A.大戶(hù)報(bào)告制度

B.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

C.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

D.套期保值審批制度

13.對(duì)沖基金的基金目前在對(duì)沖基金行業(yè)中能占到—的份額。

A.22%

B.30%

C.35%

D.40%

14.上海期貨交易所燃料油期貨合約的交易單位是

A.5噸/手

B.10噸/手

C.15噸/手

D.20噸/手

15.上海期貨交易所的銅0805合約在2008年2月21日的結(jié)

算價(jià)格為68500元/噸，那么銅0805合約在2008年2月22

日的漲停價(jià)格為_(kāi)（漲跌停板幅度是4%）o

A.71200.4元/噸

B.71130元/噸

C.71240元/噸

D.72500.6元/噸

16.在竹線圖的組成要素中，最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎

線段，—以位于豎線段右側(cè)的短橫線表示。

A.開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.收盤(pán)價(jià)

C.結(jié)算價(jià)

D.交易量

17.當(dāng)客戶(hù)保證金不足時(shí)，

A.期貨公司允許客戶(hù)暫時(shí)透支交易

B.無(wú)限期等待客戶(hù)追加保證金

C.客戶(hù)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行所有持倉(cāng)的強(qiáng)行平倉(cāng)

18.在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的每日價(jià)格波

動(dòng)限制為_(kāi)。

A.200點(diǎn)

B.100點(diǎn)

C.50點(diǎn)

D.10點(diǎn)

19.價(jià)格、持倉(cāng)量與交易量走勢(shì)的關(guān)系較為復(fù)雜，一般認(rèn)為，

若交易量和持倉(cāng)量增加，則

A.如果原來(lái)價(jià)格一直在上漲，則當(dāng)前價(jià)格趨勢(shì)也可能會(huì)上

漲

B.如果原來(lái)價(jià)格一直在上漲，則當(dāng)前價(jià)格趨勢(shì)可能會(huì)下跌

C.如果原來(lái)價(jià)格一直在下跌，則當(dāng)前價(jià)格趨勢(shì)或許會(huì)終止

D.當(dāng)前的價(jià)格趨勢(shì)與原來(lái)的價(jià)格趨勢(shì)關(guān)系不大

20.短期國(guó)債的付息方式與中長(zhǎng)期國(guó)債有很大差別，短期國(guó)

債通常采用

A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期還本付息

B.期滿前分期付息，到期償付本金和最后一筆利息

C.期滿前分期付息，到期還本

D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按照面值進(jìn)行兌付

21.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨合約組成要素的是

A.交易品種

B.交易價(jià)格

C.交割地點(diǎn)

D.最小變動(dòng)價(jià)位

22.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)

足時(shí)，下列交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的原則正確的是

A.按該會(huì)員所有投資者該合約的凈持倉(cāng)虧損由小到大確定

B.按該會(huì)員所有投資者該合約的凈持倉(cāng)虧損由大到小確定

C.只平掉出現(xiàn)凈虧損的會(huì)員的持倉(cāng)

D.只平掉出現(xiàn)凈盈利的會(huì)員的持倉(cāng)

23.以不含利息的價(jià)格進(jìn)行交易的債券交易方式是

A.投機(jī)交易

B.凈價(jià)交易

C.全價(jià)交易

D.套利交易

24.促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證是

A.期貨交割

B.漲跌停板

C.強(qiáng)制平倉(cāng)

D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

25._的特點(diǎn)是：可以將損失或利潤(rùn)鎖定在預(yù)期的范圍，但

成交速度較止損之類(lèi)慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。

A.停止限價(jià)指令

B.階梯價(jià)格指令

C.限價(jià)指令

D.套利指令

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個(gè)符合題意）

1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理

制度（）

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

2.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨

交易所不得從事（）。

A.信托投資

B.股票交易

C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D.間接參與期貨交易

3.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

B.處違法所得12萬(wàn)元以上3倍以下的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處

分，可以并處I萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D.責(zé)令雙倍退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

4.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.公開(kāi)

B.超額收取

C.有效

D.完全保障

5.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)包括()。

A.會(huì)員資格的取得條件和程序

B.會(huì)員資格的終止條件和程序

C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

6.期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶(hù)損失，()。

A.客戶(hù)承擔(dān)損失

B.客戶(hù)可以予以追認(rèn)

C.非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

7.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)

準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

8.以下說(shuō)法正確的有（）。

A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的

原則

B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

9.期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（）。

A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額

的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)的百分之

三繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分

之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

10.以下人員不必取得期貨從業(yè)資格的有（）。

A.證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

B.期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C.合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢(xún)?nèi)藛T

11.以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入1倍

以上5倍以下罰款的有（）。

A.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下交易

C.期貨公司工作人員取得違反規(guī)定的收益

D.以自己為交易對(duì)象、自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者

期貨交易量的

12.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)

估，視情況采取下列（）措施。

A.出具警示函

B.對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D.提請(qǐng)董事長(zhǎng)職務(wù)

13.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（）。

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

14.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A.經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交

易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果

C.經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交

易編碼

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

15.會(huì)員制期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.設(shè)立目的和職能

B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

16.王某是上海某機(jī)械制造公司的職員，無(wú)期貨從業(yè)經(jīng)歷，

現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事，下列可作為王某的推薦人

的有Oo

A.某期貨公司監(jiān)事會(huì)主席李某

B.某期貨公司監(jiān)事徐某

C.王某公司的董事長(zhǎng)趙某

D.某期貨公司的總經(jīng)理鄧某，任職2年

17.2012年4月8日，某期貨公司財(cái)務(wù)部出納張某挪用200

萬(wàn)元期貨保證金用于個(gè)人炒股。至被發(fā)現(xiàn)尚未歸還200萬(wàn)元

保證金。下列關(guān)于挪用期貨保證金的處理正確的有（）。

A.張某的行為構(gòu)成犯罪

B.張某的行為不構(gòu)成犯罪，單位對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育即可

C.對(duì)張某所在的期貨公司應(yīng)判處罰金

D.對(duì)張某應(yīng)判刑

18.某期貨公司是一家全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其擬為非結(jié)

算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容

有（）

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.違約責(zé)任

D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理

方式

19.張某在期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)

保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重。根

據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

20.某期貨公司的資產(chǎn)為3億元，負(fù)債為1.8億元，該公司

進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取

的措施有（）。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日向公

司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)

對(duì)公司賬務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)

告

21.某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人

員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前

未向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，并向客戶(hù)作獲利保證，另外，該

期貨公司挪用了客戶(hù)保證金炒股。以下屬于欺詐客戶(hù)行為的

有（）。

A.與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶(hù)保證金

D.向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

22.某期貨公司取得了期貨交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列可以

委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的有（）。

A.交易所非結(jié)算會(huì)員

B.交易所結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.該期貨公司的客戶(hù)

23.劉某取得了期貨從業(yè)資格，于2012年4月10日進(jìn)入一

家期貨公司工作，則其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)做到（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.恪盡職守

C.堅(jiān)