基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫及答案（重點(diǎn)題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫及答案（重點(diǎn)題）

單選題（共50題）1、甲股權(quán)投資基金擬對(duì)處于創(chuàng)業(yè)早期的某生物醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查階段重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的問題包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C4、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B5、信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息（）等事項(xiàng)。A.披露的內(nèi)容、披露頻度B.披露方式、披露責(zé)任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D6、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B7、（）是企業(yè)的稅后凈營運(yùn)利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價(jià)值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增加值【答案】D8、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法中錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對(duì)該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查【答案】D9、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質(zhì)C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B10、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A11、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A12、下列不是我國證券交易所主要交易機(jī)制的是（）A.競價(jià)交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.項(xiàng)目交易【答案】D13、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點(diǎn)擊成交、互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)和收盤自動(dòng)匹配成交D.收盤自動(dòng)匹配成交是在每個(gè)收盤日14:30將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合【答案】D14、關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較，以下表述錯(cuò)誤的是()A.兩者適合不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者，股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報(bào)，股權(quán)投資母基金更追求超高回報(bào)B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實(shí)現(xiàn)多樣性，對(duì)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權(quán)D.股權(quán)投資母基金享有投資機(jī)會(huì)優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金【答案】A15、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。A.股權(quán)投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋D.風(fēng)險(xiǎn)揭示【答案】C16、（2017年真題）在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B17、股權(quán)投資基金投資者有權(quán)獲得的基金相關(guān)信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D19、合伙型基金的普通合伙人同時(shí)擔(dān)任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息紅利B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.基金的托管費(fèi)D.基金的管理費(fèi)【答案】C20、(2017年)信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)D.人民法院【答案】A21、西方國家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下（）特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。A.外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意【答案】D23、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護(hù)（）利益。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】A25、基金募集機(jī)構(gòu)可以將C1中符合（）情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.相對(duì)估值法和成本法C.清算價(jià)值法和成本法D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D27、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí)，一般都要預(yù)測目標(biāo)公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠(yuǎn)C.評(píng)估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測期，此期間通過對(duì)目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流【答案】A28、股權(quán)投資基金的（）擁有鮮明特點(diǎn)，因此，組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B29、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高C.考慮到母基金的風(fēng)險(xiǎn)低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更低D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本【答案】C30、(2017年)杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實(shí)物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】B32、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、成本法主要包括（）和更新重置成本法。A.復(fù)原重置成本法B.還原重置成本法C.重復(fù)重置成本法D.還重重置成本法【答案】A34、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）。A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A35、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C36、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調(diào)查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D37、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B38、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人【答案】B39、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，P斜十算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷【答案】B40、目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.道德風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、基金估值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A42、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原醒（）A.將估值時(shí)點(diǎn)之前目標(biāo)公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值C.將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值D.以上都不是【答案】C43、以下哪項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法（）。A.相對(duì)估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A44、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)【答案】C45、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D46、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競價(jià)交易C.做市方式D.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他方式【答案】B47、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)C.中國證券業(yè)投資基金公會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)【答案】D48、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與