證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試模擬題附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試模擬題附答案

單選題（共50題）1、流動(dòng)性覆蓋率的計(jì)算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動(dòng)性資產(chǎn)余額/流動(dòng)性負(fù)債余額x100%C.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C2、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C3、建立基金賬冊并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值是指（）。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.資產(chǎn)核算D.投資運(yùn)作監(jiān)督【答案】C4、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞?。A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合【答案】A5、金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A6、全國性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國債市場B.股票市場C.期貨市場D.權(quán)證類市場【答案】A7、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D8、保薦制度的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B9、選定有代表性的樣本股票，以某年某月某日為基期，并確定基期指數(shù)，然后計(jì)算某一日樣本股票的價(jià)格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對(duì)應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價(jià)格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算術(shù)平均法B.一次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A10、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C11、（）等都會(huì)影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B13、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制定有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.公司戰(zhàn)略發(fā)展B.收益來源結(jié)構(gòu)C.壓力測試結(jié)果D.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)【答案】C14、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對(duì)不活躍證券估值問題的針對(duì)性解決方案。側(cè)袋機(jī)制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說法不正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)每年召開一次，由理事會(huì)召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會(huì)員提議時(shí)應(yīng)該召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過半數(shù)表決通過D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】D16、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D17、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所【答案】B20、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D21、股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B22、（）=期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A23、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C24、屬于按照交易品種的不同進(jìn)行的資本市場分類的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D25、在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A26、證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，哪種委托是無效的（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B27、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B28、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D29、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法不正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照B.年檢申請報(bào)告C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表【答案】A32、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2018年真題）互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。A.證券B.負(fù)債C.現(xiàn)金流D.資產(chǎn)【答案】C34、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2021年真題）下列關(guān)于做市商交易制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C38、（2020年真題）下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的（）％。A.4B.8C.10D.20【答案】D40、長期資金流動(dòng)的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C42、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。A.買賣價(jià)差法B.有效價(jià)差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C43、交易者之所以買入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C44、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A45、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。A.欺詐類強(qiáng)制退市B.規(guī)范類強(qiáng)制退市C.交易類強(qiáng)制退市D.重大違法強(qiáng)制退市【答案】A47、即期交易的市場是（）。A.衍生品市場B.現(xiàn)貨市場C.證券市場D.交易所市場【答案】B48、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是（）。A.③④B.①②