董監(jiān)高管理辦法管理制度

四川昊昇三農(nóng)實(shí)業(yè)有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員管理辦法第一條為規(guī)范和完善四川昊昇三農(nóng)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱公司）治理，加強(qiáng)對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理，促進(jìn)公司合法、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本管理辦法。第二條按照公司三級管控機(jī)制，公司總部、區(qū)域公司、項(xiàng)目公司及其他子公司（以下簡稱各級公司）均是由我方發(fā)起、且控股的各類業(yè)務(wù)單元中獨(dú)立核算且具有企業(yè)法人資格的企業(yè)法人，其董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理，均適用本辦法。第三條各級公司既是獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧的企業(yè)法人，又是公司的下屬企業(yè)，必須服從公司總部的統(tǒng)一管理。各級公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員由公司總部委派，并經(jīng)工商登記認(rèn)可，既是直接對公司總部負(fù)責(zé)的責(zé)任人，又是代表各級公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的職權(quán)范圍，獨(dú)立承擔(dān)經(jīng)營責(zé)任和民事責(zé)任。（一）各級公司的全部資產(chǎn)屬公司股東所有，各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)確保任職公司的資產(chǎn)保值增值，處置各公司重大資產(chǎn)時(shí)，必須事前報(bào)公司董事會書面批準(zhǔn)。（二）各級公司實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，具體經(jīng)營管理業(yè)務(wù)由該公司的總經(jīng)理、法定代表人獨(dú)立負(fù)責(zé)處理。其他重大事項(xiàng)的處理，按公司章程及相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)、流程分別經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會、股東會審議通過后辦理。（三）各級公司的財(cái)務(wù)、審計(jì)工作，由公司總部垂直管理，對應(yīng)公司協(xié)助，財(cái)務(wù)及審計(jì)人員由公司總部指派，財(cái)務(wù)人員工資福利由對應(yīng)公司承擔(dān)，審計(jì)人員工資福利由總部承擔(dān)，日常行政管理由對應(yīng)公司負(fù)責(zé)。1/8（四）各級公司要確保企業(yè)的資產(chǎn)增值，努力完成公司每年下達(dá)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，同時(shí)實(shí)行嚴(yán)格的獎懲制度。每年的經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)及獎懲辦法，由公司總部與各級公司另簽?zāi)甓冉?jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書確定。第四條各級公司應(yīng)確保其董事、監(jiān)事和高級管理人員就任時(shí)和在任期間始終符合相應(yīng)的任職條件，擁有相應(yīng)的任職資格。各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任期間出現(xiàn)不符合任職條件的情形的，各級公司董事會應(yīng)令其限期改正或停止其任職，并將相關(guān)情況分別報(bào)告公司有權(quán)單位。第五條 各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)滿足如下基本任職條件。（一）具有完全民事行為能力；（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；（三）具有良好的品行、聲譽(yù)；（四）具有擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)所需的相關(guān)知識、技能及經(jīng)驗(yàn)；（五）具有良好的從業(yè)記錄。第六條各級公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前提交任職資格申請材料，在獲得任職核準(zhǔn)前不得履職。擬任人在公司內(nèi)部調(diào)動，新職務(wù)的任職資格要求與原職務(wù)相同或低于原職務(wù)要求的，不需重新申請任職資格。第七條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員缺位時(shí)，由各級公司董事會負(fù)責(zé)指定代為履職人員。董事會指定代為履職人員應(yīng)符合本辦法規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格基本條件。有權(quán)單位發(fā)現(xiàn)代為履職人員不符合任職資格基本條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令各級公司限期調(diào)整代為履職人員。2/8各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職期間，因特殊原因不能履行董事、監(jiān)事、高級管理人員職責(zé)的，應(yīng)委托經(jīng)公司董事會認(rèn)可的各級公司人員代為履行其職責(zé)，但委托時(shí)間最長不超過1年。1年后，如果各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員仍不能正常履職的，應(yīng)免去其職務(wù)，并按公司章程、本管理辦法以及公司法的規(guī)定另行選聘相應(yīng)的空缺人員。第八條曾任其他公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，申請人在提交任職資格申請材料時(shí)，還應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告。離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)至少包括對以下情況及其所負(fù)責(zé)任（包括領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任）的評估結(jié)論：（一）貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)、各項(xiàng)規(guī)章制度的情況；（二）所任職機(jī)構(gòu)或分管部門的經(jīng)營是否合法合規(guī)，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效；（三）所任職機(jī)構(gòu)或分管部門是否發(fā)生重大案件、重大損失和重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）本人是否涉及所任職機(jī)構(gòu)經(jīng)營中的重大關(guān)聯(lián)交易，以及重大關(guān)聯(lián)交易是否依法披露；（五）董（監(jiān)）事會運(yùn)作是否合法有效。離任審計(jì)報(bào)告還應(yīng)包括被審計(jì)對象是否存在違法、違規(guī)、違紀(jì)行為和受處罰、受處分等不良記錄的信息。第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任各級公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；3/8（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所負(fù)到期未清償?shù)膫鶆?wù)達(dá)≥ 10萬元以上的。各級公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。各級董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)第一款所列情形的，各級公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。第十條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職期間有下列情形之一的，應(yīng)該撤銷已做出的任職決定：（一）選聘單位濫用職權(quán)、玩忽職守、超越職權(quán)、違反法定程序?qū)Σ痪邆淙温殫l件的人員核準(zhǔn)其任職的；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員申請任職時(shí)存在不具備任職條件的情形，選聘單位在審核時(shí)未發(fā)現(xiàn)，但在核準(zhǔn)其任職后發(fā)現(xiàn)該情形的；（三）不符合任職資格基本條件的人員，通過不正當(dāng)手段取得董事、監(jiān)事、高級管理人員任職的。第十一條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任期內(nèi)有下列情形之一的，應(yīng)免去其職務(wù)。（一）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；（二）有財(cái)務(wù)違法違規(guī)行為，造成重大損失或惡劣影響的；（三）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；（四）存在其他任職與其在公司任職務(wù)有明顯利益沖突，或明顯分散其履職時(shí)間和精力的情形；（五）本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與公司之間存在因法律、會計(jì)、審計(jì)、管理咨詢、擔(dān)保合作等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系，以致于妨礙其履職獨(dú)立性的情形；4/8（六）違法違規(guī)經(jīng)營，情節(jié)較為嚴(yán)重或造成損失數(shù)額較大的；（七）內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額較大的；（八）違反審慎經(jīng)營規(guī)則，造成損失數(shù)額較大的；（九）未按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件或資料，經(jīng)選聘單位面催告后，拒不改正的；（十）拒絕或者阻礙監(jiān)管或檢查，情節(jié)較為嚴(yán)重的；（十一）發(fā)生重大突發(fā)事件后，不及時(shí)報(bào)案、報(bào)告，不及時(shí)采取相應(yīng)措施控制損失，不積極配合有關(guān)部門查處案件或處理突發(fā)事件的；（十二）被停業(yè)整頓、接管、重組期間，未按照要求采取行動的。第十二條經(jīng)依法選聘的董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，該人員的任職自動終止。（一）選聘單位發(fā)出任職文件三個月后，未實(shí)際到任履行相應(yīng)職責(zé) ,且未向有權(quán)單位提供正當(dāng)理由的；（二）因死亡、失蹤、或者喪失民事行為能力，而被公司停止其董事、監(jiān)事或高級管理人員任職的；（三）因主動辭職、被公司解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員職務(wù)的；（四）因被有權(quán)機(jī)關(guān)實(shí)施限制人身自由措施、被批捕、或被追究刑事責(zé)任而被公司停止其董事、監(jiān)事或高級管理人員任職的。第十三條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。第十四條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得挪用公司資產(chǎn)或者將公司資金借貸給他人，不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶儲存。5/8第十五條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得收受賄賂或其他非法收入，不得侵占或賤賣公司資產(chǎn)（含公司股份），更不能因此獲利。第十六條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得違反公司章程規(guī)定，以公司資產(chǎn)為公司股東或者其他人債務(wù)提供擔(dān)保。第十七條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間個人擁有的公司股權(quán)不得有任何形式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓。第十八條未經(jīng)公司董事會同意，各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的近親屬不得承接各級公司業(yè)務(wù)。第十九條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任期限內(nèi)和離職后兩年內(nèi)，不得直接或間接地以個人名義或以一個公司的所有者、許可人、被許可人、本人、代理人、雇員、獨(dú)立承包商、業(yè)主、合伙人、出租人、股東或董事或管理人員的身份或以其他任何名義：1、投資或從事與公司業(yè)務(wù)有競爭的業(yè)務(wù)，或成立從事競爭業(yè)務(wù)的組織；自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動。2、直接或間接的向競爭對手提供任何服務(wù)或披露任何保密信息。第二十條 各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得直接或間接地勸說、引誘、鼓勵或以其他方式促使公司或其關(guān)聯(lián)公司的：1、任何管理人員或一般員工終止與公司或其關(guān)聯(lián)公司的聘用關(guān)系。2、任何客戶、供應(yīng)商、被許可人、許可人或與公司或其關(guān)聯(lián)公司有實(shí)際或潛在業(yè)務(wù)關(guān)系的其他人或?qū)嶓w（包括任何潛在的客戶、供應(yīng)商或被許可人等）終止或以其他方式改變與公司或其關(guān)聯(lián)公司的業(yè)務(wù)關(guān)系。第二十一條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在與公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他公司兼任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并未簽訂過且不會簽訂任何與上述條款相沖突的書面或口頭合同。6/8第二十二條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任期間出現(xiàn)不符合競業(yè)禁止的情形的，各級公司董事會應(yīng)令其限期改正或停止其任職，并將相關(guān)情況分別報(bào)告公司有權(quán)單位。第二十三條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)增加法制觀念，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，依法進(jìn)行經(jīng)營管理。在履職過程中如果違反法律法規(guī)違或本管理辦法規(guī)定，給各級公司造成損失的，應(yīng)全額予以賠償。若構(gòu)成犯罪的，公司將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職、免職、被撤銷任職后應(yīng)自覺接受審計(jì)，審計(jì)要求與本管理辦法第八條規(guī)定一致。第二十五條各級公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有下列情形之一的可以酌情從輕、減輕或免除處罰：（一）經(jīng)盡職檢查和責(zé)任認(rèn)定，有充分證據(jù)表明，該董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡職的；（二）該董事、監(jiān)事、高級管理人員對突發(fā)事件或重大風(fēng)險(xiǎn)積極采取補(bǔ)救措施，有效控制損失和不良影響的；（三）對造成損失或不良后果的事項(xiàng)，在集體決策過程中曾明確發(fā)表反對意見，并有書面記錄的；（四）因執(zhí)行上級制度、決定或者明文指令，造成損失或不良后果的，執(zhí)行上級機(jī)構(gòu)違法決定的除外；（五）其他依法可以從輕、減輕或免除處罰的情形。第二十六條 相關(guān)定義（一）競爭業(yè)務(wù)：指公司或其關(guān)聯(lián)公司從事或計(jì)劃從事的業(yè)務(wù)；和與公司或其關(guān)聯(lián)公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)相同、相近或相競爭的其他業(yè)務(wù)。（二）競爭對手：指除公司或其關(guān)聯(lián)公司外從事競爭業(yè)務(wù)的任何個人、公司、合伙、合資企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)或其他實(shí)體。7/8（三）關(guān)聯(lián)公司：指控制公司的、由公司控制的或與公司受到共同控制的任何其他法人。（四）近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。（五）本辦法所稱高級管理人員，是指各級公司管理層中對該公司經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員，包括總裁 /總經(jīng)理、副總裁/副總經(jīng)理及各級財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。第二十七條 本管理辦法自股東會決議通過之日起試行。第二十八條 本管理辦法由公司董事會負(fù)責(zé)執(zhí)行，解釋權(quán)歸屬公司董事會。衛(wèi)生管理制度1 總則1.1 為了加強(qiáng)公司的環(huán)境衛(wèi)生管理，創(chuàng)造一個整潔、文明、溫馨的購物、辦公環(huán)境，根據(jù)《公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例》的要求，特制定本制度。1.2 集團(tuán)公司的衛(wèi)生管理部門設(shè)在企管部，并負(fù)責(zé)將集團(tuán)公司的衛(wèi)生區(qū)域詳細(xì)劃分到各部室，各分公司所轄區(qū)域衛(wèi)生由分公司客服部負(fù)責(zé)劃分，確保無遺漏。2 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1 室內(nèi)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.1.1 地面、墻面：無灰塵、無紙屑、無痰跡、無泡泡糖等粘合物、無積水，墻角無灰吊、無蜘蛛網(wǎng)。2.1.2 門、窗、玻璃、鏡子、柱子、電梯、樓梯、燈具等，做到明亮、無灰塵、無污跡、無粘合物，特別是玻璃，要求兩面明亮。2.1.3 柜臺、貨架：清潔干凈，貨架、柜臺底層及周圍無亂堆亂放現(xiàn)象、無灰塵、無粘合物，貨架頂部、背部和底部干凈，不存放雜物和私人物品。2.1.4 購物車（筐）、直接接觸食品的售貨工具（包括刀、叉等）：做到內(nèi)外潔凈，無污垢和粘合物等。購物車（筐）要求每天營業(yè)前簡單清理，周五全面清理消毒；售貨工具要求每天消毒，并做好記錄。2.1.5 商品及包裝：商品及外包裝清潔無灰塵（外包裝破損的或破舊的不得陳列）。2.1.6 收款臺、服務(wù)臺、辦公櫥、存包柜：保持清潔、無灰塵，臺面和側(cè)面無灰塵、無灰吊和蜘蛛網(wǎng)。桌面上不得亂貼、亂畫、亂堆放物品，用具擺放有序且干凈，除當(dāng)班的購物小票收款聯(lián)外，其它單據(jù)不得存放在桌面上。2.1.7 垃圾桶：桶內(nèi)外干凈，要求營業(yè)時(shí)間隨時(shí)清理，不得溢出，每天下班前徹底清理，不得留有垃圾過夜。2.1.8 窗簾：定期進(jìn)行清理，要求干凈、無污漬。2.1.9 吊飾：屋頂?shù)牡躏椧鬅o灰塵、無蜘蛛網(wǎng)，短期內(nèi)不適用的吊飾及時(shí)清理徹底。2.1.10 內(nèi)、外倉庫：半年徹底清理一次，無垃圾、無積塵、無蜘蛛網(wǎng)等。2.1.11 室內(nèi)其他附屬物及工作用具均以整潔為準(zhǔn)，要求無灰塵、無粘合物等污垢。2.2 室外衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)2.2.1 門前衛(wèi)生：地面每天班前清理，平時(shí)每一小時(shí)清理一次，每周四營業(yè)結(jié)束后有條件的用水沖洗地面（冬季可根據(jù)情況適當(dāng)清理），墻面干凈且無亂貼亂畫。2.2.2 院落衛(wèi)生：院內(nèi)地面衛(wèi)生全天保潔，果皮箱、消防器械、護(hù)欄及配電箱等設(shè)施每周清理干凈。垃圾池周邊衛(wèi)生清理徹底，不得有垃圾溢出。2.2.3 綠化區(qū)衛(wèi)生：做到無雜物、無紙屑、無塑料袋等垃圾。3 清理程序3.1 室內(nèi)和門前院落等區(qū)域衛(wèi)生：每天營業(yè)前提前10分鐘把所管轄區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生清理完畢，營業(yè)期間隨時(shí)保潔