期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫及答案（基礎(chǔ)題）

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫及答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共50題）1、期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B3、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D4、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。A.予以公開譴責(zé)B.記入誠信檔案C.予以訓(xùn)誡D.移交中國證監(jiān)會處理【答案】C5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A6、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C7、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A8、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D9、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D10、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C11、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C12、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D13、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】C14、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】C15、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理【答案】B16、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】C17、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C18、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C19、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A20、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院財政部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D21、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構(gòu)的表述中，錯誤的是()。A.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】C22、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】C23、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監(jiān)會【答案】A24、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D25、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹(jǐn)慎C.公開、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A26、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A27、期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本等于C.小于D.無關(guān)系【答案】B28、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.客戶B.期貨從業(yè)人員C.期貨公司D.直接負(fù)責(zé)的主管人員【答案】C29、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任【答案】A30、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日B.行為人連續(xù)交易的十個交易日C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D.行為人累計交易的十個交易日【答案】A31、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C32、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C33、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D34、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C35、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B36、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A37、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C38、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B39、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C40、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】B41、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A42、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C44、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A45、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。A.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度B.交易糾紛的處理方式C.違規(guī).違約行為及其處理辦法D.保證金的管理和使用制度【答案】A46、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.司法機關(guān)C.公安機關(guān)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A47、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C48、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B49、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】A50、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B多選題（共20題）1、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD2、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)【答案】ABCD3、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A.監(jiān)事會主席B.經(jīng)理層人員C.董事長D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員【答案】ABCD4、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。A.公開譴責(zé)B.暫停從業(yè)資格C.罰款D.撤銷從業(yè)資格【答案】BD5、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.其他公司的研究報告C.合法取得的研究報告D.一切研究報告【答案】AC6、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，且()。A.營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰.使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明B.營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件D.營業(yè)人員來自于社會招聘【答案】ABC7、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有（）。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.按一定原則加倉【答案】ABC8、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價證券是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.企業(yè)債券C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單D.可流通的國債【答案】CD9、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC10、洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實施的下列行為（）。A.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的B.提供資金賬戶的C.協(xié)助將資金匯往境外的D.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的【答案】ABCD11、某期貨公司的股東A集團(tuán)公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法，正確的是（）。A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】BD12、下列主體中，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。A.非期貨公司結(jié)算會員B.期貨公司C.客戶D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD13、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費15萬元。依據(jù)《期貨交易管理條例》，下列說法中，正確的有（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄C.應(yīng)當(dāng)沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任【答案】ABCD14、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件的有（）。A.剛參加了期貨公司的招聘面試B.已經(jīng)刑滿釋放滿4年C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿【答案】AC15、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得