證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫和答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫和答案

單選題（共50題）1、以下屬于倫敦證券交易所主板上市板塊的為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A2、下列哪些屬于非證券金融市場?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B4、證券市場的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列()不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容D.協(xié)議收購的規(guī)定【答案】B6、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C7、（2018年真題）證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C8、有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易，并維持市場流動性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報(bào)價(jià)商D.金融出方【答案】C9、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)【答案】C10、投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以()為前提的。A.活躍市場B.獲取收益C.加強(qiáng)監(jiān)管D.遵守法律【答案】B11、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票的各項(xiàng)說法中，錯誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)【答案】C12、（2021年真題）下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（??）A.評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露B.國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對象進(jìn)行的信用評級【答案】A13、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列關(guān)于我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國務(wù)院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D16、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A17、為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，（），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B18、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D20、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C21、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的特點(diǎn)中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長D.發(fā)行費(fèi)用較高【答案】B22、中國人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執(zhí)行貨幣政策B.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通C.監(jiān)管管理銀行間債券市場D.負(fù)責(zé)國有重點(diǎn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會的日常工作【答案】D23、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B24、按資金用途分類，國債可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A26、（2018年真題）下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、（2019年真題）我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D28、政治因素對股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C30、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月10B.3個(gè)月7C.4個(gè)月10D.4個(gè)月7【答案】D31、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A32、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照（）的有關(guān)規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B34、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、（2018年真題）通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C36、發(fā)行人銷售證券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B37、影響我國金融市場運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A39、做市商制度又稱為（）。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動制度B.大宗交易制度C.競價(jià)交易制度D.證券商報(bào)價(jià)制度【答案】A40、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是（）。A.責(zé)任保險(xiǎn)B.農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)C.信用證保險(xiǎn)D.分紅型保險(xiǎn)【答案】A41、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B43、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）。A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用適用的估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】D44、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、下列關(guān)于金融期權(quán)特征的描述中，錯誤的是（）。A.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換B.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利C.期權(quán)的買方不能行使他所擁有的權(quán)利D.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)【答案】C46、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C47、首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D48、在信用提高和評級結(jié)果向投資者公