證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關題型分享

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關題型分享

單選題（共50題）1、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A2、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C3、投資主辦人（）年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C4、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A5、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務規(guī)則和風險控制措施不適用于（）。A.證券自營業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務C.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】C6、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D7、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照（）和（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D8、關于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎證券權益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎證券權益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B9、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產(chǎn)的B.公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A11、根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B12、證券經(jīng)紀業(yè)務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權威性【答案】B13、證券公司應當落實（）應急管理職責。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B14、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，應（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構人員【答案】A17、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A18、下列關于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D19、財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是（）。A.部門負責人B.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人C.顧問主辦人D.項目協(xié)辦人【答案】A20、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近（）年內(nèi)具備（）個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A21、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D22、根據(jù)《證券法》第一百八十三的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C23、以下關于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C24、期貨交易所不能從事的業(yè)務有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C26、根據(jù)《證券法》，下來關于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B27、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的【答案】B28、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是（）。A.安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行B.在行政清理時國務院證券監(jiān)督管理機構應當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產(chǎn)C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏?，國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可D.證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司【答案】B29、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程?！敬鸢浮緾30、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C31、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、我國證券公司證券自營業(yè)務的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券”包括（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現(xiàn)在（）。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】C34、（2016年真題）下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是（）。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.證監(jiān)會【答案】D35、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應符合（）。A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】A37、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.股份有限公司的資本劃分為等額股份【答案】A38、（2017年真題）證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、關于金融機構對資產(chǎn)管理產(chǎn)品實行凈值化管理，以下說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B40、下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、下列關于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D42、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A43、根據(jù)《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.可以從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務B.可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務C.可以從事股票期權做市業(yè)務D.可以從事股票期權自營業(yè)務【答案】B44、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，則（）是證券公司自營業(yè)務的最高管理機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】A45、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A46、下列關于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答