證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)?？寄M試題分享

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模考模擬試題分享

單選題（共50題）1、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)人民銀行【答案】A2、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、證券公司承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)在其整體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定的。A.負(fù)債B.盈利C.權(quán)益D.業(yè)務(wù)【答案】D4、當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A6、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。①儲(chǔ)蓄銀行A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、基金管理人申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D8、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C12、20世紀(jì)80年代以來(lái)，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在()。A.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)內(nèi)部基金監(jiān)管部門(mén)具體實(shí)施的監(jiān)管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B14、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C15、關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，以下正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、（2018年真題）股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.外在價(jià)值【答案】A17、（2019年真題）封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D18、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金【答案】B19、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配原則的說(shuō)法不正確的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%C.當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年的虧損D.如果當(dāng)年發(fā)生虧損則不進(jìn)行收益分配【答案】B20、下列關(guān)于中期票據(jù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國(guó)中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露【答案】D21、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、證券交易所實(shí)行（）原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B23、可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的債券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A25、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A26、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。A.商業(yè)判斷B.經(jīng)營(yíng)判斷C.風(fēng)險(xiǎn)判斷D.收益判斷【答案】A27、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)B.公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據(jù)公司章程營(yíng)運(yùn)基金【答案】B28、下列關(guān)于證券公司的表述，說(shuō)法不準(zhǔn)確的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D29、（2019年真題）證券委托方式有不同形式，可以分為（）和（）兩大類(lèi)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B30、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管框架是行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的主動(dòng)力，（）的建章立制是行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的助推器，而市場(chǎng)的大幅波動(dòng)是券商重視并提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的加速器。A.融資組織B.籌資組織C.自律組織D.管理機(jī)構(gòu)【答案】C31、（2018年真題）下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（2019年真題）證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B33、10年國(guó)債期貨合約實(shí)行持倉(cāng)期限制度，相關(guān)規(guī)定包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A35、（2021年真題）政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、另類(lèi)投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對(duì)象。常見(jiàn)的另類(lèi)投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C37、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B38、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國(guó)債期貨交易。A.活躍證券市場(chǎng)B.套期保值C.利益輸送D.增加流動(dòng)性【答案】B39、流通國(guó)債的特征不包括（）。A.可以自由認(rèn)購(gòu)B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】B40、1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在（）資本市場(chǎng)上發(fā)行了武士債券。A.德國(guó)法蘭克福B.美國(guó)紐約C.日本東京D.英國(guó)倫敦【答案】C41、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B42、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B43、風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B45、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、目前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行的招標(biāo)方式包括（）。A.①③④B.①④C.②③④D.①③【答案】B47、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚(yáng)基債券C.外國(guó)債券D.歐洲債券【答案】D48、滬深證券交易所對(duì)股票