證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)題庫(kù)B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)題庫(kù)B卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)2016年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C2、（2019年真題）股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營(yíng)狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D3、20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D4、20世紀(jì)80年代中期以后，全球主要經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出高產(chǎn)出、低通貨膨脹的情況，這一時(shí)期被稱為“大緩和（GreatModeration）”，實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。該理論認(rèn)為（）。A.金融市場(chǎng)的各種變化會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，同時(shí)被動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.金融市場(chǎng)的各種變化基本不會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而只是主動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況C.金融市場(chǎng)的各種變化會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，同時(shí)主動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況D.金融市場(chǎng)的各種變化基本不會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而只是被動(dòng)反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況【答案】D5、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、2019年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A7、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業(yè)。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A9、國(guó)際間接投資也就是國(guó)際證券投資，是指在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)。以下不屬于這些有價(jià)證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C10、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A11、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（）核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】B12、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊(cè)文件。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C13、1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A15、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】C16、下列關(guān)于股票的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D18、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B19、（2019年真題）創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B21、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.審定制【答案】C22、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、政府通過對(duì)金融市場(chǎng)直接或間接的干預(yù)，影響金融市場(chǎng)變量，調(diào)控社會(huì)信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲(chǔ)蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國(guó)與外國(guó)的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)出、就業(yè)、物價(jià)以及國(guó)際收支的有效控制，并對(duì)社會(huì)財(cái)富分配、社會(huì)公平和社會(huì)福利施加影響。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】D24、下列關(guān)于國(guó)債發(fā)行額度的分配說法錯(cuò)誤的是（）。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度B.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團(tuán)成員C.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）、儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C25、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A26、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B27、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B28、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、下面對(duì)證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B30、金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).基礎(chǔ)貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積【答案】A31、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】C32、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法.（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】C34、我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個(gè)人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B35、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、下列不屬于有價(jià)證券的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【答案】D37、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其（）后，即視同確認(rèn)了身份。A.輸入相關(guān)的賬號(hào)B.輸入正確的密碼C.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼D.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼，以及進(jìn)行過交易【答案】C38、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】B39、下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是()。A.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】A40、公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。A.提高公司的股票價(jià)格B.提高公司管理層的決策能力C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.改善公司的績(jī)效考核【答案】C41、下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中正確的是（）。A.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券B.國(guó)際債券的投資者不包括自然人C.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家D.同國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券不具有特殊性【答案】C42、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D43、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C44、2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。年貼現(xiàn)率為4％，則在2011年6月30日，其理論價(jià)格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06【答案】D45、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯(cuò)誤的是()。A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤(rùn)可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利B.股份公司在無力償債時(shí)不能支付紅利C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊(cè)資本【答案】A46、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C47、金融業(yè)