供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)實(shí)施指南

供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)實(shí)施指南為進(jìn)一步推進(jìn)本市食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)制度，著力推動(dòng)“上海制造”高質(zhì)量發(fā)展，提升本市食品生產(chǎn)企業(yè)整體質(zhì)量安全控制水平，根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化改革加強(qiáng)食品安全工作的意見》《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》《上海市食品安全條例》《上海市食品藥品安全“十三五”規(guī)劃》等要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)實(shí)施指南（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施指南》）。一、 適用范圍本《實(shí)施指南》適用于本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)。二、 建立并實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)制度（一）基本要求本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)依法嚴(yán)格執(zhí)行食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，查驗(yàn)供應(yīng)商的許可證和產(chǎn)品合格證明，如實(shí)做好相關(guān)記錄。AXll> -V4-A- -^4- 口人X/\4-tl/tilM基礎(chǔ)上，對(duì)食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行生物、化學(xué)和物理性危害分析，制定危害分析工作單，確定每種產(chǎn)品可能存在的危害，危害發(fā)生的可能性以及可能造成傷害的嚴(yán)重程度（危害分析工作單（參考格式）見附件1，小麥粉危害分析工作單（參考示例）見附件2）。小微型食品生產(chǎn)企業(yè)可參照《上海市小微型食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系實(shí)施指南》中危害分析工作單（示例）或本《實(shí)施指南》，對(duì)產(chǎn)品配料進(jìn)行危害分析。（二）建立供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)制度企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)制度，明確風(fēng)險(xiǎn)收集要求，制定供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)規(guī)范和檢查評(píng)價(jià)結(jié)果處置規(guī)定。建立風(fēng)險(xiǎn)收集制度企業(yè)應(yīng)制定供應(yīng)商食品安全風(fēng)險(xiǎn)收集制度，定期或不定期收集供應(yīng)商提供產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息，并做好記錄，需要處理的，及時(shí)處置。供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)信息來自企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部，來自企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)信息包括供應(yīng)商產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析發(fā)現(xiàn)的隱患，進(jìn)貨查驗(yàn)過程中it立弟4?壬巨女心立口叢認(rèn)土心布1Hr二4￡化制定檢查評(píng)價(jià)規(guī)范企業(yè)應(yīng)制定供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)規(guī)范，包括評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)流程，并根據(jù)需要，不斷完善檢查評(píng)價(jià)規(guī)范。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)結(jié)合企業(yè)收集的供應(yīng)商產(chǎn)品食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，評(píng)價(jià)供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件與法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的符合性，食品安全管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、貯存、運(yùn)輸、銷售、追溯、環(huán)境、記錄、歸檔等環(huán)節(jié)中食品安全控制能力和實(shí)施規(guī)范程度等。供應(yīng)商為生產(chǎn)企業(yè)的，充分考慮供應(yīng)商食品安全管理、現(xiàn)場(chǎng)操作、生產(chǎn)管理、檢驗(yàn)管理、環(huán)境管理、蟲害控制、采購(gòu)管理等情況，同時(shí)明確評(píng)價(jià)結(jié)果的判定標(biāo)準(zhǔn)（生產(chǎn)型供應(yīng)商食品安全現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)表（參考示例）見附件3）。供應(yīng)商為進(jìn)口商或國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商的，應(yīng)制定進(jìn)口商或國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商食品安全檢查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。食品生產(chǎn)企業(yè)直接進(jìn)口產(chǎn)品的，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)進(jìn)貨查驗(yàn)制度的落實(shí)，確保對(duì)潛在危害的有效控制，企業(yè)認(rèn)為必要的，可采取國(guó)外供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣檢測(cè)等評(píng)價(jià)措施。評(píng)價(jià)流程是對(duì)供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)的分類、程序等管理規(guī)定。企業(yè)可根據(jù)食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的類別居何△立口K7|J- 寸4沖Z出d口毋△叢宋**來怨；H田錄要求，是否需要抽樣檢測(cè)等內(nèi)容，以及對(duì)擬納入或已納入合格供應(yīng)商名錄、臨時(shí)或需重新評(píng)價(jià)等不同情形的評(píng)價(jià)程序規(guī)定。嚴(yán)格評(píng)價(jià)結(jié)果處置企業(yè)應(yīng)制定評(píng)價(jià)結(jié)果處置規(guī)定，明確不同評(píng)價(jià)結(jié)果的處置措施，比如納入合格供應(yīng)商名錄、整改驗(yàn)證合格后納入合格供應(yīng)商名錄、移出合格供應(yīng)商名錄等，以及根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定或調(diào)整評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)頻率等規(guī)定，同時(shí)應(yīng)明確發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重食品安全問題的，應(yīng)當(dāng)立即停止采購(gòu)，并向本企業(yè)、供應(yīng)商所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告的要求。（三）實(shí)施供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)制度企業(yè)采購(gòu)的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品品種納入合格供應(yīng)商提供產(chǎn)品品種目錄中的，應(yīng)確保從合格供應(yīng)商處采購(gòu)。本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對(duì)提供主要原料（對(duì)產(chǎn)品歸類、物理化學(xué)性質(zhì)起決定作用的原料）的供應(yīng)商實(shí)施食品安全檢查評(píng)價(jià)，符合檢查評(píng)價(jià)規(guī)范的，納入合格供應(yīng)商名錄。企業(yè)應(yīng)每年對(duì)主要原料供應(yīng)商實(shí)施檢查評(píng)價(jià)，其中大、中型高風(fēng)險(xiǎn)食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)對(duì)主要原料供應(yīng)商應(yīng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)小微型高風(fēng)險(xiǎn)食品n-Axlbr/4-W盾心I禺Z出**布1闿叢宋匚克瓜Axlb* 宋匚克配料中加入量小于2%的原料供應(yīng)商和食品相關(guān)產(chǎn)品供應(yīng)商實(shí)施食品安全檢查評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)小微型食品生產(chǎn)企業(yè)對(duì)采購(gòu)的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品供應(yīng)商實(shí)施食品安全檢查評(píng)價(jià)。制定評(píng)價(jià)計(jì)劃企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際、風(fēng)險(xiǎn)收集、既往供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)結(jié)果等情況，制定供應(yīng)商食品安全年度檢查評(píng)價(jià)計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行（年度供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)計(jì)劃（參考示例）見附件4）。根據(jù)供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)規(guī)范，明確供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)人員，委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施評(píng)價(jià)計(jì)劃的，應(yīng)備注說明。實(shí)施檢查評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)根據(jù)年度檢查評(píng)價(jià)計(jì)劃，依據(jù)檢查評(píng)價(jià)規(guī)范，開展供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)，嚴(yán)格做好檢查評(píng)價(jià)記錄，根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)檢查情況作出綜合評(píng)價(jià)。嚴(yán)格結(jié)果處置企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果處置規(guī)定，對(duì)相關(guān)供應(yīng)商資格及供應(yīng)的食品原料、食品添加劑或食品相關(guān)產(chǎn)品作出相應(yīng)處置，需要報(bào)告的，及時(shí)向相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告。和有效實(shí)施。技術(shù)支持企業(yè)可配置相關(guān)檢測(cè)設(shè)備、信息系統(tǒng)等設(shè)施設(shè)備，支持該項(xiàng)工作高效實(shí)施，也可根據(jù)自身實(shí)際和工作需要，邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持，或委托第三方機(jī)構(gòu)組織開展相關(guān)工作。材料歸檔企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)相關(guān)材料的歸檔要求，按照要求及時(shí)做好材料歸檔。4.0常培訓(xùn)企業(yè)需定期組織并開展供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)工作培訓(xùn)和交流，確保該項(xiàng)工作的持續(xù)有效實(shí)施。附件：1.危害分析工作單（參考格式）小麥粉危害分析工作單（參考示例）生產(chǎn)型供應(yīng)商食品安全現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)表（參考示例）年度供應(yīng)商食品安全檢查評(píng)價(jià)計(jì)劃（參考示例）危害分析工作單（參考格式）物料名稱列出與前一欄物料有關(guān)的所有潛在生物的、化學(xué)的和物理的食品安全危害危害來源可能性系數(shù)嚴(yán)重性系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)水平系數(shù)（可能性系數(shù)X嚴(yán)重性系數(shù)）是否顯著危害前一欄的判斷依據(jù)防止、消除或降低這一危害的控制措施生物危害化學(xué)危害物理危害

小麥粉危害分析工作單（參考示例）物料名稱列出與前一欄物料有關(guān)的所有潛在生物的、化學(xué)的和物理的食品安全危害危害來源可能性系數(shù)（3.2.1）嚴(yán)重性系數(shù)（3.2.1）風(fēng)險(xiǎn)水平系數(shù)（可能性系數(shù)X嚴(yán)重性系數(shù)）是否顯著危害前一欄的判斷依據(jù)防止、消除或降低這一危害的控制措施小麥粉生物危害蟲害污染111否種植、貯存過程引入嚴(yán)格原料驗(yàn)收，不合格原料拒收赤霉菌，嘔吐毒素、黃曲霉毒素B1、玉米赤霉烯酮等霉菌毒素224是種植、貯存過程引入嚴(yán)格原料驗(yàn)收，不合格原料拒收，每批小麥粉檢測(cè)控制化學(xué)危害超范圍、超限量使用食品添加劑224是生產(chǎn)過程引入合格供應(yīng)商處采購(gòu)，每批小麥粉檢測(cè)控制，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)物理危害雜質(zhì)111否生產(chǎn)、貯存、運(yùn)輸過程引入合格供應(yīng)商管理，磁選、篩選等方式去除

生產(chǎn)型供應(yīng)商食品安全現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)表（參考示例）評(píng)價(jià)日期： 年月日 評(píng)價(jià)人:企業(yè)基本情況供應(yīng)商名稱供應(yīng)商生產(chǎn)地址生產(chǎn)許可證編號(hào)有效期至生產(chǎn)許可范圍主營(yíng)產(chǎn)品供本企業(yè)產(chǎn)品聯(lián)系人聯(lián)系方式

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)1.評(píng)價(jià)項(xiàng)目共100條，滿分100分。2.每項(xiàng)評(píng)價(jià)條款中，全部符合要求的記為1分，部分符合的記為0.5分，不符合的記為0分。不符合條款須在最后一欄進(jìn)行具體描述。不適用的評(píng)價(jià)條款，記為1分。3.驗(yàn)證上一次評(píng)價(jià)中提出的“整改條款”，未做整改的，該條款在評(píng)分情況中倒扣1分（一1分）。4.帶星號(hào)條款為否決條款，如不能滿足該條款要求，即判為不合格，此類條款無“部分符合”分值。5.不適用的評(píng)價(jià)條款，在單模塊得分中剔除其分值后再計(jì)算單模塊得分率，在總得分中剔除其分值后再計(jì)算總得分率。6.具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下表所示（限期整改的，應(yīng)將整改結(jié)果報(bào)評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)驗(yàn)證確認(rèn)）：總得分率或單模塊得分率結(jié)論評(píng)價(jià)結(jié)論總得分率小于60%不合格不符合要求，停止供貨總得分率（60—80）%或單模塊得分率小于60%合格但需改進(jìn)限期整改總得分率（80—100）%和單模塊得分率大于60%合格合格供應(yīng)商

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述模塊一、食品安全管理（17）1實(shí)行食品安全管理體系，提供相關(guān)證明。2組織機(jī)構(gòu)配置合理，職責(zé)權(quán)限明確；管理層中至少有1名食品安全負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)食品安全工作，食品安全負(fù)責(zé)人有明確的崗位職責(zé)。3每月召開一次月度例會(huì)，對(duì)食品安全管理體系運(yùn)行情況與相關(guān)部門進(jìn)行溝通，保留會(huì)議記錄。4制定食品安全體系自查計(jì)劃，自查內(nèi)容覆蓋相關(guān)文件的要求。5組織食品安全體系自查，保留自查記錄。6制定不合格品處理程序，并提供記錄，采取糾正或糾正措施后，對(duì)改進(jìn)結(jié)果有驗(yàn)證，避免不合格品的再發(fā)生。7對(duì)驗(yàn)收后判不合格的食品原料、包裝材料，應(yīng)要求相關(guān)供應(yīng)商提供糾正措施的書面整改記錄。8每月對(duì)客戶反饋的投訴信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，要求制定改進(jìn)計(jì)劃，對(duì)改進(jìn)效果有驗(yàn)證和評(píng)價(jià)記錄。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述9每月對(duì)收集的食品安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總分析，需要處置的，及時(shí)處置。10建立食品安全小組或食品安全管理改善小組，成員盡可能來自企業(yè)不同部門，并保留定期活動(dòng)記錄。11參照原國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第12號(hào)，制定產(chǎn)品召回演練的實(shí)施計(jì)戈寸，并保留全過程演練信息記錄，包括對(duì)食品原料、包裝材料的溯源；生產(chǎn)過程、經(jīng)銷商的召回記錄，對(duì)演練結(jié)果回收率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)演練總體情況進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，對(duì)召回程序文件進(jìn)行評(píng)審。12制定食品安全事故應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案應(yīng)對(duì)食品安全事故分級(jí)、事故處置指揮體系與職責(zé)、處置程序、應(yīng)急保障措施、預(yù)防預(yù)警等作出規(guī)定。13建立食品安全防護(hù)程序；建立食品安全防護(hù)程序年度評(píng)估機(jī)制，記錄食品安全防護(hù)糾正措施。14建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度，確保所有接觸直接入口食品人員具有有效健康證。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述15制定年度員工培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，對(duì)員工（包括新員工、臨時(shí)工）進(jìn)行上崗前和在崗期間崗位技能、食品安全管理等內(nèi)容的培訓(xùn)。16對(duì)關(guān)鍵崗位操作食品安全管理等人員進(jìn)行食品安全考核，考核不合格的，不得上崗。保留所有相關(guān)的培訓(xùn)和考核記錄。17建立員工培訓(xùn)和考核記錄檔案。模塊二、現(xiàn)場(chǎng)操作（14）1員工進(jìn)出車間按規(guī)定實(shí)施更衣?lián)Q鞋、洗手干手消毒等清潔措施；按要求保持個(gè)人衛(wèi)生，不佩戴飾物、手表，著裝清潔。2制定工作服（含鞋、帽、口罩、潔凈區(qū)內(nèi)使用的手套）的清洗、更換管理制度。員工的私人服裝、物品與工作服分開存儲(chǔ)。3洗手、消毒設(shè)施與員工數(shù)量相匹配，臨近洗手設(shè)施的顯著位置標(biāo)示簡(jiǎn)明易懂的洗手方法，水龍頭為非手動(dòng)式。4制定設(shè)備及工器具清洗、消毒規(guī)程，提供相關(guān)清洗、消毒記錄。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述5車間設(shè)備無清洗死角，清洗后設(shè)備內(nèi)、外表面清潔。已清洗與未清洗的生產(chǎn)用具不共用同一貯存區(qū)域。6工器具無破損、無銹跡，使用過程中處于完好狀態(tài)。7設(shè)備按維護(hù)規(guī)程定期保養(yǎng)各設(shè)備運(yùn)行正常，無停機(jī)故障（不包括正常維護(hù)保養(yǎng)）8設(shè)備搶修前、后一段時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)，必要時(shí)應(yīng)擴(kuò)大抽樣量進(jìn)行驗(yàn)證，做好跟蹤記錄。9食品原料、食品添加劑和食品包裝材料等進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域時(shí)應(yīng)有一定的緩沖區(qū)域，以降低污染風(fēng)險(xiǎn)。10對(duì)生產(chǎn)過程中使用或產(chǎn)生的零料，半成品、成品應(yīng)有防護(hù)措施，防止交叉污染；零料需標(biāo)識(shí)品名、批號(hào)、供應(yīng)商名稱、剩余數(shù)量等信息。11化學(xué)物品不得與食品原料、半成品、成品等物料混放。不使用時(shí)應(yīng)存放于遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)和產(chǎn)品存放區(qū)的安全庫(kù)房?jī)?nèi)或不存在潛在隱患的固定區(qū)域內(nèi)。12清潔作業(yè)區(qū)域內(nèi)不應(yīng)固定放置清掃工具。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述13清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物使用加蓋密閉容器存放運(yùn)輸。車間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器應(yīng)標(biāo)識(shí)清晰。14每周至少對(duì)清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)的空氣進(jìn)行消毒，定期對(duì)清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)空氣質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測(cè)，保留相關(guān)監(jiān)測(cè)的記錄。模塊三、過程管理（16）1*禁止使用非食品原料生產(chǎn)食品，禁止添加食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)，禁止使用回收食品作為原料生產(chǎn)食品。2*禁止用超過保質(zhì)期的食品原料、食品添加劑等生產(chǎn)產(chǎn)品。3*禁止超范圍、超限量使用食品添加劑生產(chǎn)產(chǎn)品。4包裝材料不得使用回收再生料。5使用的食品原料，食品添加劑、包裝材料，應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。6各主要工序現(xiàn)場(chǎng)配備作業(yè)指導(dǎo)書或工藝操作規(guī)程，實(shí)際操作與作業(yè)指導(dǎo)書或工藝規(guī)程保持一致。7工藝過程的危害分析覆蓋所有的工藝步驟。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述8制定文件化的生產(chǎn)工藝流程，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)。提供關(guān)鍵控制點(diǎn)關(guān)鍵限值的制定依據(jù)或驗(yàn)證記錄。9對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行有效監(jiān)控和記錄。對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)偏離關(guān)鍵限值時(shí)實(shí)施糾偏行動(dòng)，保留糾偏行動(dòng)記錄。10對(duì)生產(chǎn)過程產(chǎn)生的零料數(shù)量和去向有制度規(guī)定，記錄符合要求。11對(duì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換及清場(chǎng)有嚴(yán)格規(guī)定，避免交叉污染。各工序做好清場(chǎng)記錄，清場(chǎng)負(fù)責(zé)人在記錄上簽名。12建立計(jì)量器具管理臺(tái)帳和周期檢定或校準(zhǔn)計(jì)劃。對(duì)國(guó)家規(guī)定強(qiáng)制檢定計(jì)量器具關(guān)鍵控制點(diǎn)的計(jì)量器具按周期檢定或校準(zhǔn)計(jì)劃實(shí)施檢定或校準(zhǔn)檢定或校準(zhǔn)報(bào)告在有效期內(nèi)，張貼有效檢定或校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)、。13從食品原料接收到產(chǎn)品出庫(kù)建立可追溯系統(tǒng)。14建立和保存各工序的生產(chǎn)記錄，所有記錄要按時(shí)、真實(shí)、完整填寫，所有記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個(gè)月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述15內(nèi)外包裝生產(chǎn)日期打印清晰、準(zhǔn)確，符合法律法規(guī)要求。16產(chǎn)品標(biāo)簽符合法律法規(guī)要求。食品添加劑標(biāo)簽上載明“食品添加劑”字樣。模塊四、檢驗(yàn)管理（17）1*產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)符合現(xiàn)行法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。2制定檢驗(yàn)室管理制度，制定食品原料、包裝材料、半成品、成品等檢驗(yàn)規(guī)程。3檢驗(yàn)室環(huán)境整潔，沒有與檢驗(yàn)無關(guān)物品，外來人員不得隨意進(jìn)入檢驗(yàn)室。4設(shè)有獨(dú)立的微生物檢驗(yàn)室，進(jìn)入無菌操作室前有緩沖間，無菌操作室與外界（室）應(yīng)保持正壓。5微生物檢驗(yàn)室定期消毒，紫外燈在有效期內(nèi)使用，確保殺菌效果。6檢驗(yàn)人員需培訓(xùn)合格后才能上崗。7檢驗(yàn)人員數(shù)量滿足日常檢驗(yàn)項(xiàng)目要求，定期進(jìn)行比對(duì)實(shí)驗(yàn)，保證檢驗(yàn)的準(zhǔn)確性。當(dāng)檢測(cè)數(shù)據(jù)偏差較大影響檢測(cè)準(zhǔn)確度時(shí)，應(yīng)進(jìn)行再培訓(xùn)，通過考核方可從事檢驗(yàn)工作。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述8出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)按技術(shù)要求和產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，同時(shí)滿足該類產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查細(xì)則的規(guī)定。9檢驗(yàn)室配備產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、許可證審查細(xì)則所規(guī)定的出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目所需的設(shè)備（包括相關(guān)的輔助設(shè)施、試劑等），檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應(yīng)。10檢驗(yàn)設(shè)備、器皿等保持良好維護(hù)，檢驗(yàn)設(shè)備的精度滿足檢驗(yàn)指標(biāo)的要求，計(jì)量標(biāo)識(shí)狀態(tài)完好、醒目，按期實(shí)施檢定或校準(zhǔn)，檢定或校準(zhǔn)報(bào)告在有效期內(nèi)。11制定檢驗(yàn)設(shè)備的操作規(guī)程并按規(guī)程要求作好維護(hù)保養(yǎng)記錄對(duì)環(huán)境有要求的檢驗(yàn)設(shè)備，應(yīng)做好運(yùn)行環(huán)境溫度的記錄。12配制的溶液符合配制要求，保留配制、標(biāo)定記錄。對(duì)購(gòu)置的標(biāo)準(zhǔn)試劑、基準(zhǔn)物質(zhì)有法定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明。13使用的化學(xué)試劑、微生物培養(yǎng)基和快速試劑盒在有效期內(nèi)使用，并按規(guī)定要求存放。現(xiàn)場(chǎng)配制試劑（除允許外）無渾濁、無沉淀，有配制標(biāo)貼，不符合要求的試劑不能使用。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述14應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄制度，查驗(yàn)出廠產(chǎn)品的檢驗(yàn)合格證和安全狀況，如實(shí)記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、檢驗(yàn)合格證號(hào)、銷售日期以及購(gòu)貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等相關(guān)內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個(gè)月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。15各類檢驗(yàn)記錄、信息填寫及時(shí)完整、規(guī)范、真實(shí)。出廠檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號(hào)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)結(jié)論、主檢人員、復(fù)核人員、檢驗(yàn)合格證號(hào)、檢驗(yàn)時(shí)間等內(nèi)容。16制定生產(chǎn)加工過程（包括人員、環(huán)境、設(shè)備等）微生物監(jiān)控程序，按程序執(zhí)行、記錄完整。17制定產(chǎn)品留樣制度，按制度要求留樣。模塊五、環(huán)境管理（11）1車間天花板及墻壁沒有積塵、霉斑、蟲網(wǎng)、銹斑、污漬、積垢，墻頂和墻面、地面沒有脫落或損壞現(xiàn)象，無未封閉的小孔存在。車間地面沒有積水、無銹跡、無衛(wèi)生死角，車間環(huán)境整潔。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述2電、水、蒸汽等設(shè)備管路應(yīng)避免設(shè)置于生產(chǎn)線、食品原料上方，如確需設(shè)置，應(yīng)采取必要的措施防止造成污染。3車間窗戶、天窗、車間與外界的門，應(yīng)保持閉合嚴(yán)密。4通風(fēng)開啟窗戶的應(yīng)安裝紗窗防止蟲害進(jìn)入；若使用普通玻璃的應(yīng)制定防護(hù)措施。5生產(chǎn)車間溫度、濕度、空氣潔凈度應(yīng)滿足不同產(chǎn)品的生產(chǎn)要求。有溫濕度要求的應(yīng)具備控溫控濕裝置有空氣潔凈度要求的，應(yīng)具備空氣潔凈設(shè)備等裝置。，6生產(chǎn)車間清潔區(qū)、準(zhǔn)清潔區(qū)和一般清潔區(qū)有效分隔，避免人流物流交叉污染。7制定環(huán)境清潔衛(wèi)生管理制度，提供記錄。8衛(wèi)生間不與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。9廠區(qū)及生產(chǎn)車間周圍不存在污染源（如臭氣、沙塵、污水、廢棄物、化學(xué)品等）。10廠區(qū)道路應(yīng)采用便于清洗的混凝土、瀝青及其他硬質(zhì)材料鋪設(shè)，防止積水及塵土飛揚(yáng)，道路完好無破損。11垃圾堆放處封閉，與生產(chǎn)場(chǎng)所隔離。垃圾堆放和處理區(qū)域應(yīng)每天清理，保持周圍環(huán)境整潔。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述模塊六、蟲害控制（10）1與車間、倉(cāng)庫(kù)外環(huán)境相連的門口設(shè)符合要求的擋鼠板（擋鼠板不使用木制品，高度至少為60cm），或具備相同效果的防鼠措施。2車間內(nèi)不得有蒼蠅、蟑螂等蟲害及其活痕跡，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)不得有鼠屎等蟲害活動(dòng)痕跡動(dòng)］。3有詳細(xì)完整的蟲害控制圖，標(biāo)注管理編號(hào)，實(shí)物應(yīng)有明顯的編號(hào)標(biāo)識(shí)，編號(hào)與實(shí)物 對(duì)應(yīng)。4使用食品生產(chǎn)企業(yè)允許使用的殺蟲器具，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)不建議使用電擊式滅蠅燈，對(duì)嚙齒類動(dòng)物的監(jiān)控裝置不能使用可拖動(dòng)的誘餌。5使用的所有殺蟲劑標(biāo)簽以文件記錄或電子文檔方式保存。6記錄殺蟲劑的使用情況，包括使用的材料名稱、目標(biāo)蟲害、殺蟲劑的用量或濃度，殺蟲劑使用位置、使用方式、使用量、使用日期和時(shí)間，使用人的簽名。7保留蟲害控制的月度詳細(xì)記錄（包括具體詳細(xì)檢查結(jié)果）。

條款號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分情況符合部分符合不符合不適用得分不符合情形具體描述8每月對(duì)蟲害控制結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)估，針對(duì)評(píng)估結(jié)果采取糾偏行動(dòng)，分析評(píng)估和糾偏行動(dòng)均有記錄。9與外包蟲害公司簽署的合同，包括名稱聯(lián)系人、服務(wù)頻率、服務(wù)說明、服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)條款、設(shè)備和原料的存放說（適用情況下）、已批準(zhǔn)的化學(xué)品列表、緊急呼叫等信息，同時(shí)合同還應(yīng)明確保留服務(wù)記錄，以及在服務(wù)、使用材料等發(fā)生任何變化時(shí)必須通知到生產(chǎn)企業(yè)等要求。、10蟲害控制人員具有上崗證，入生產(chǎn)車間的蟲害控制人員應(yīng)具有健康證。模塊七、采購(gòu)管理（15）1提供合格供應(yīng)商名錄（合格供應(yīng)商名錄應(yīng)及時(shí)更新），確保從合格供方處采購(gòu)。2收集并提供有效完整的供應(yīng)商合法資質(zhì)證件。3對(duì)主要原料和高食品安全風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商建立并實(shí)施每年至少一次的年度檢查評(píng)價(jià)制度，保存評(píng)價(jià)報(bào)告及不符合項(xiàng)的追蹤、整改記錄。