股份有限公司業(yè)務(wù)流程重組項目流程改進建議課件

股份有限公司業(yè)務(wù)流程重組項目

流程改進建議

國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目材料的準(zhǔn)備以及與中介機構(gòu)的溝通上市辦公司其他部門中介機構(gòu)提出需要的文件清單提交相關(guān)文件相關(guān)文件文件需求清單向相關(guān)部門提出協(xié)作要求向相關(guān)部門提出閱辦要求文件閱辦單資料提供協(xié)作函送交部門領(lǐng)導(dǎo)審閱組織協(xié)調(diào)提供相應(yīng)資料審核是否符合本部門實際情況是否需要出具意見否否是是提供書面意見及佐證材料意見及佐證材料資料存檔分送中介機構(gòu)簽收相關(guān)資料文件簽收單簽收單存檔將書面意見和佐證資料分送中介機構(gòu)資料存檔判斷是否符合公司情況修改需求清單否是中介機構(gòu)確定材料是否完備材料上報是否1序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1上市辦在和公司其他部門溝通時，其他部門的配合并不是最好。原則上每個部門只有一個人和上市辦溝通，但是效果并不十分理想。

在需要溝通時，上市辦和其他部門的首次溝通由雙方的負責(zé)人進行，在首次溝通中，兩位負責(zé)人確定本部門的經(jīng)辦人，并將有關(guān)信息及時反饋給本部門的經(jīng)辦人，方便他們之間互相聯(lián)系。234國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目材料的準(zhǔn)備以及與中介機構(gòu)的溝通上市辦上市及合資工作領(lǐng)導(dǎo)小組中介機構(gòu)制作招標(biāo)通函招標(biāo)通函產(chǎn)生中標(biāo)中介機構(gòu)發(fā)送招標(biāo)通函至候選中介機構(gòu)確定候選中介機構(gòu)名單候選名單收到招標(biāo)通函制作標(biāo)書標(biāo)書將標(biāo)書送交國泰君安上市辦召開中介機構(gòu)招標(biāo)會參考其他主要領(lǐng)導(dǎo)意見進行評標(biāo)參見協(xié)議及合同簽訂流程國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目中介機構(gòu)的選擇序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1基本已經(jīng)確定，一些都是公司的戰(zhàn)略合作伙伴，預(yù)計不會有什么改動。無需改動。34國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目中介機構(gòu)的選擇上市辦風(fēng)控辦合同簽訂方法律部總裁辦公司領(lǐng)導(dǎo)確定合同協(xié)議的框架或意向確定合同協(xié)議的框架或意向進行談判確定合同協(xié)議的框架或意向草擬合同合同合同文件蓋章審批單針對合同出具意見審查有無法律障礙針對合同出具意見審查有無重大風(fēng)險問題報請公司領(lǐng)導(dǎo)審批并簽訂是否同意加蓋公司公章或合同章公司法人代表簽字重新談判并修訂合同合同存檔否是否是否是國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目協(xié)議及合同簽訂序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1234國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目協(xié)議及合同簽訂上市辦公司相關(guān)部門中介機構(gòu)定期或根據(jù)實際需求發(fā)起會議會議通知

（含會議議題）根據(jù)議題準(zhǔn)備相關(guān)資料根據(jù)議題準(zhǔn)備相關(guān)資料召開溝通會議，討論相關(guān)議題會議準(zhǔn)備工作制作會議記錄會議紀(jì)要分送相關(guān)部門和中介機構(gòu)根據(jù)紀(jì)要的要求安排相關(guān)工作根據(jù)紀(jì)要的要求安排相關(guān)工作出席溝通會議并參與討論出席溝通會議并參與討論國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1平時基本上以非正式的會議為主，如果確實有需要，會召開協(xié)調(diào)會。迄今為止，平均一個多月召開一次，主要是幫助各個中介機構(gòu)和相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門聯(lián)系。234國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會總裁辦上市辦公司高級管理人員召集主要領(lǐng)導(dǎo)議事會或總裁辦公會會議通知

（含會議議題）根據(jù)議題準(zhǔn)備相關(guān)資料召開會議，討論相關(guān)議題會議準(zhǔn)備工作制作會議記錄會議紀(jì)要分送相關(guān)部門根據(jù)紀(jì)要的要求安排相關(guān)工作參加會議并向領(lǐng)導(dǎo)匯報工作參加會議并聽取工作匯報國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1在總裁辦公會召開之前，會詢問上市辦有無事項需要討論。234國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報上市辦證監(jiān)會中介機構(gòu)制作發(fā)行申報材料發(fā)行申報材料存檔中國證監(jiān)會正式受理申報材料對申報材料進行審核，并提出反饋意見反饋意見會同中介機構(gòu)，就反饋意見作出答復(fù)答復(fù)存檔將反饋意見的答復(fù)上報中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會受理答復(fù)判斷是否提出再次提出反饋意見發(fā)行審核委員會對發(fā)行項目進行審核證監(jiān)會發(fā)布發(fā)行批文發(fā)審委對項目提出書面意見發(fā)行批文發(fā)審委書面意見與中介機構(gòu)溝通，制作反饋材料反饋材料存檔發(fā)審委對發(fā)行項目進行第二次審核證監(jiān)會發(fā)布發(fā)行批文發(fā)行批文中國證監(jiān)會再次提出反饋意見否是否是結(jié)束（暫緩發(fā)行）否是存檔國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目

材料上報序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1234國泰君安上市辦業(yè)務(wù)流程重組項目

材料上報承銷商上市辦會計師登記公司將募股款劃至發(fā)行人指定賬戶對募集資金進行驗資驗資報告變更工商營業(yè)執(zhí)照工商營業(yè)執(zhí)照辦理股權(quán)登記股權(quán)登記證明向交易所上市部報送上市材料將《上市公告書》及公司章程發(fā)布在交易所網(wǎng)站上市公