中國貿(mào)易自由化進(jìn)程

中國貿(mào)易自由化進(jìn)程

改革開放以來，中國逐步走上了經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化的道路，并取得了長足的進(jìn)步。1995年5月，中國政府貿(mào)易主管部門的領(lǐng)導(dǎo)宣布，中國將積極推進(jìn)貿(mào)易自由化，建立一個(gè)具有中國特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度。接著采取了一系列推進(jìn)貿(mào)易自由化的措施，從今年4月1日起，降低了4997個(gè)稅號商品的進(jìn)口稅率，進(jìn)口關(guān)稅率從％降到23％，取消了176種商品的進(jìn)口配額，削減配額商品約30％，并決定在今年底實(shí)現(xiàn)人民幣在經(jīng)常項(xiàng)目下的可自由兌換。中國貿(mào)易管理制度變遷的過程進(jìn)一步加速，同時(shí)也提出了不少值得認(rèn)真研究的問題。有鑒于此，本文擬對中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程作出進(jìn)一步的理論思考，其主要內(nèi)容包括：有針對性地評述現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對中國問題的解釋能力，以為進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)；探討中國作為一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國，其國際貿(mào)易所具有的“可競爭市場”模式及其特征；考察在不同的制度環(huán)境和制度安排下，中國參與分享貿(mào)易利益的空間范圍、方式選擇及其效率；描述中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)設(shè)計(jì)、步驟安排和政策選擇。

一、現(xiàn)有貿(mào)易理論及其對中國問題的解釋能力

國際貿(mào)易理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國際分工和國際交換領(lǐng)域的延伸，因而微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義和自由主義傳統(tǒng)就深深植根于這個(gè)領(lǐng)域，并集中體現(xiàn)為自由貿(mào)易理論，其最主要的規(guī)范結(jié)論就是，自由貿(mào)易是最佳選擇。貿(mào)易理論的現(xiàn)代發(fā)展雖然沒有否定但卻偏離了傳統(tǒng)貿(mào)易理論，從修改其脫離經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的假定中來開辟自己的創(chuàng)新之路。但是，由于這些理論所據(jù)以建立的前提假定與中國的現(xiàn)實(shí)有一定的距離，因而其對中國貿(mào)易問題的解釋能力都存在著一些有待說明的問題。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，國際貿(mào)易及其利益的產(chǎn)生在于交易國之間的差異。無論是基于勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)技術(shù)差異的“絕對成本”說和“比較成本”說，還是基于要素稟賦差異的資源配置理論，都認(rèn)為實(shí)行自由貿(mào)易，為一國提供了改善資源配置效率的機(jī)會，抓住和利用這個(gè)機(jī)會，使有限的資源相對集中于比較優(yōu)勢的行業(yè)，就可以用最小的資源投入，通過國內(nèi)生產(chǎn)和對外貿(mào)易兩個(gè)系統(tǒng)，既獲得最大的產(chǎn)出，又滿足國內(nèi)需求。然而，要做到這一點(diǎn)并不是無條件的。自由貿(mào)易的有效性和合理性所依賴的基本假定是，國際市場和國內(nèi)市場都是一個(gè)完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。這在現(xiàn)實(shí)中又是不存在的。國際市場是一個(gè)不完全競爭的市場，這一點(diǎn)已為新的貿(mào)易理論所揭示，并為國際貿(mào)易的實(shí)踐所證實(shí)；目前中國的國內(nèi)市場距完全競爭的市場還相去甚遠(yuǎn)；即使中國實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的市場化，也不可能出現(xiàn)一個(gè)完全競爭的國內(nèi)市場。更何況自由貿(mào)易是以全人類的共同利益為目標(biāo)的，而現(xiàn)實(shí)中卻是民族國家的利益高于一切。在這個(gè)貧富懸殊、經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距很大、由世界經(jīng)濟(jì)大國決定貿(mào)易規(guī)則、主導(dǎo)國際貿(mào)易的世界上，自由貿(mào)易只是一種理想，沒有一個(gè)國家真正實(shí)行過。因?yàn)檎l主動、單獨(dú)地率先實(shí)行，誰就要喪失貿(mào)易利益；誰實(shí)行了適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)，誰就能夠加速發(fā)展，后來居上。雖然強(qiáng)國極力主張自由貿(mào)易，但那只是要?jiǎng)e國開放市場，以便憑借自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力占有更多的貿(mào)易利益。19世紀(jì)中葉，英國經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到頂峰時(shí)，曾通過修改“航海條例”和廢止“谷物法”，提出了自由貿(mào)易，但在當(dāng)時(shí)同中國的貿(mào)易中卻是由東印度公司獨(dú)家壟斷。美國和德國的國力不敵英國，分別采取了漢密爾頓和李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論和政策，并利用了第二次產(chǎn)業(yè)革命和世界經(jīng)濟(jì)增長的有利時(shí)機(jī)，到第一次世界大戰(zhàn)前就趕上和超過了英國。當(dāng)英國的世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位喪失時(shí)，隨即在20年代初通過“染料法”和“工業(yè)保護(hù)法”，放棄了自由貿(mào)易。二戰(zhàn)以后，雖然從1947年開始的日內(nèi)瓦回合到1995年結(jié)束的烏拉圭回合，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的范圍內(nèi)，通過多邊談判導(dǎo)致了各成員國特別是發(fā)達(dá)國家關(guān)稅的削減，促進(jìn)了貿(mào)易自由化的發(fā)展。但是，當(dāng)日本、德國以及一些新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家依靠適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)而迅速地強(qiáng)大起來，在某些方面趕上和超過了美國，在同美國的貿(mào)易中占有了更多的貿(mào)易利益時(shí)，美國又祭起了貿(mào)易保護(hù)的大旗，既然關(guān)稅已經(jīng)降低，非關(guān)稅壁壘就成為主要的保護(hù)手段。可見，自由貿(mào)易雖然是人們不斷追求而不可企及的理想目標(biāo)，但是形形色色的貿(mào)易保護(hù)卻是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的現(xiàn)實(shí)。因此，有中國特色的自由貿(mào)易制度不是絕對的和完全的自由貿(mào)易，而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易的有機(jī)結(jié)合。

戰(zhàn)略貿(mào)易理論是貿(mào)易理論在70年代末的重要發(fā)展。它借鑒了產(chǎn)業(yè)組織理論的最新成果，改變了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式，不僅打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競爭假定的束縛，而且摒棄了傳統(tǒng)理論的二維假定，把比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來，同時(shí)恢復(fù)了外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有地位。其結(jié)果是，一方面強(qiáng)化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)鎖國的傳統(tǒng)規(guī)范結(jié)論，為貿(mào)易利益的取得提供了新的解釋，即貿(mào)易利益不僅來自比較利益，而且來自對外開放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使本國消費(fèi)者能夠低價(jià)享受同類產(chǎn)品不同品種的選擇機(jī)會。另一方面，對完全競爭市場和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背離，使市場本身運(yùn)行的結(jié)果處于次優(yōu)的境地，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)有可能改變市場運(yùn)行的結(jié)果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，或者分享外國壟斷企業(yè)的利潤，以取得更大的貿(mào)易利益，從而使自由貿(mào)易政策失去最優(yōu)的地位。戰(zhàn)略貿(mào)易理論為發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了有效的解釋，對發(fā)展中國家貿(mào)易制度和政策的選擇也提供了有益的啟示。特別是中國為一個(gè)大國，廣闊的國內(nèi)市場更有利于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的成長。但是，戰(zhàn)略貿(mào)易政策主張實(shí)施有選擇的積極的干預(yù)，其貿(mào)易利益的取得也需要一定的條件。首先，戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策的實(shí)施有賴于正確的產(chǎn)業(yè)政策相配套，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定以及保護(hù)方式、保護(hù)力度和保護(hù)時(shí)限的選擇就成為問題的關(guān)鍵。這一切如同實(shí)施理想的計(jì)劃一樣，要求政策制定者掌握足夠的信息；其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易使政府的政策操作成為一種博弈，博弈對手的策略選擇很難料定，政府的效能直接關(guān)系到貿(mào)易的成??；再次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施，必然會引起不同利益集團(tuán)的尋租活動，后者造成的效率損失有可能超過該項(xiàng)政策所能帶來的好處。目前，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處在工業(yè)化和城市化的階段，其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了中國的對外貿(mào)易主要地還是一種部門間貿(mào)易。

與此同時(shí)，中國正處在社會轉(zhuǎn)型和制度變遷之中，制度的扭曲和行為的失范，刺激了各種各樣的尋租活動，削弱了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的作用和效率。

新增長理論是一個(gè)涉及國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)組織等多個(gè)領(lǐng)域的邊緣理論，其關(guān)注的中心是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移在國際貿(mào)易格局變動及對外直接投資中的決定作用。該理論以熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，被稱為熊彼特主義，其直接形成源自于弗農(nóng)描述的“產(chǎn)品生命周期”假想，認(rèn)為每一種產(chǎn)品都經(jīng)歷了一個(gè)在發(fā)達(dá)國家發(fā)明、出口、轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)國家、再向發(fā)達(dá)國家出口這樣幾個(gè)階段，進(jìn)而構(gòu)造了貿(mào)易動態(tài)均衡模型。如果說，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“新”貿(mào)易理論較好地說明了靜態(tài)貿(mào)易格局，而不能滿意地解釋國際貿(mào)易格局隨時(shí)間的變化，不能回答諸如“創(chuàng)造”比較優(yōu)勢、貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題，那么，新增長理論則著重于解釋動態(tài)貿(mào)易利益的問題。由于該理論考察了技術(shù)的外溢問題，說明了發(fā)達(dá)國家的“夕陽”工業(yè)在發(fā)展中國家低生產(chǎn)成本的貿(mào)易競爭中衰落是一種必然現(xiàn)象，因而發(fā)達(dá)國家的選擇在于不斷開發(fā)新產(chǎn)品，而發(fā)展中國家的選擇在于引進(jìn)外資，加速技術(shù)進(jìn)步，以提高資源利用效率和改善貿(mào)易條件，以及保持國際資本的自由流動，以利于知識技術(shù)的國際傳遞。在這里，技術(shù)進(jìn)出口政策的選擇有著重要作用。這一理論對于我們有著多方面的啟示，如只有不斷進(jìn)行人力資本投資，提高勞動力素質(zhì)，才能加速技術(shù)吸收和技術(shù)轉(zhuǎn)移；有效地吸收適合本國資源條件、要素價(jià)格的勞動密集技術(shù)，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)換和升級；特別是對于我國這樣的大國，參與國際貿(mào)易主要不在于擴(kuò)大市場，而在于分享世界上有限的、分布極不均衡的技術(shù)人力資源從事技術(shù)創(chuàng)新的成果。需要指出的是，在這里，跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的最有效的載體之一，它既可以打破發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易保護(hù)的限制，也可能造成對發(fā)展中國家的技術(shù)控制。這也是我們目前面臨的重要問題之一。

從以上分析可以看出，各種貿(mào)易理論都有其真理成份，也都有其歷史的局限，其對中國的貿(mào)易問題既有一定的解釋能力，也有一些解釋不了的問題。因此，考察中國的貿(mào)易問題需要博采眾說之長，并作出自己的創(chuàng)造。

二、中國國際貿(mào)易：一個(gè)“可競爭市場”模式

可競爭市場理論是鮑莫爾等人提出的一種產(chǎn)業(yè)組織理論，它與規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論有很多相似的地方。該理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使完全競爭不可能存在，但是，只要允許自由進(jìn)入，即使一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)幾個(gè)生產(chǎn)者，也足以使價(jià)格接近邊際成本。在學(xué)術(shù)界的進(jìn)一步討論中，上述的理論分析深入了一步，即區(qū)分為幾種不同的情況。如果該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘很高，新生產(chǎn)者的自由進(jìn)入雖然可以使價(jià)格下降，但不會接近邊際成本，進(jìn)入者也要付出成本；如果該產(chǎn)業(yè)是自然壟斷行業(yè)，自由進(jìn)入使價(jià)格降至邊際成本，就會發(fā)生虧損；該理論只適用于進(jìn)入壁壘較低的產(chǎn)業(yè)，這樣，自由進(jìn)入就會形成收益遞減，從而使價(jià)格接近邊際成本。楊曉凱在評述這一理論的基礎(chǔ)上力圖推進(jìn)貿(mào)易理論。他認(rèn)為，可競爭市場理論的可貴之處在于，強(qiáng)調(diào)了自由進(jìn)入和卷入市場商品的增加會加劇競爭，盡管生產(chǎn)同類商品的廠商因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而很少；但是卻沒有區(qū)分勞動分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是對企業(yè)而言，而基于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的分工和交易費(fèi)用，卻可以用來解釋企業(yè)制度的演進(jìn)以及技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。當(dāng)分工的好處和交易費(fèi)用之間的消長關(guān)系達(dá)到邊際收益等于邊際費(fèi)用，而自由進(jìn)入又沒有固定費(fèi)用時(shí)，就會形成一種帕累托最優(yōu)式的競爭均衡，它不但決定了資源的最優(yōu)配置，而且決定了一個(gè)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)組織水平，后者可以用均衡的貿(mào)易依存度來表征。

本文使用“可競爭市場”，意在用其描述中國作為一個(gè)發(fā)展中的和轉(zhuǎn)型中的大國，其國際貿(mào)易的發(fā)展及其管理制度變遷的模式所具有的特征。雖然前述的很多思想都會進(jìn)入我們的分析，或者對我們的分析有所啟示，但是，本文的考察自有其獨(dú)特的含義。

中國是一個(gè)大國，大國的開放與小國的開放不同，其貿(mào)易的模式也就完全兩樣。由于國內(nèi)市場狹小，小國的開放可以實(shí)行貿(mào)易推動的外向型模式，把開放的目標(biāo)主要放在擴(kuò)大市場范圍方面，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和貿(mào)易制度的安排，均以適應(yīng)國際市場的需求為轉(zhuǎn)移，但無論是出口，還是進(jìn)口，對國際市場的影響都不會太大。作為一個(gè)大國，中國擁有廣闊的國內(nèi)市場，這就決定了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本模式是內(nèi)需型的。但這決不是說中國不需要擴(kuò)大開放，相反卻恰恰表明中國更需要擴(kuò)大開放。因?yàn)橹挥性陂_放中，中國的大國優(yōu)勢才能充分發(fā)揮出來，其所具有的缺失才能得到彌補(bǔ)，其發(fā)展的困難才能得到克服，經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其制度建設(shè)才能走上健康的軌道。這不僅有百多年的歷史教訓(xùn)，而且有近十多年發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的支持。不僅如此，這也表明中國的開放和對外貿(mào)易，其主要目的不在于開拓國際市場，而在于拓展和提升國內(nèi)市場，即借助于進(jìn)入國際市場，充分利用國際資源，并通過國際競爭的考驗(yàn)和磨煉，改造我們的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及其制度安排，提高我們的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力。與此同時(shí)，廣闊的國內(nèi)市場也為中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外貿(mào)易提供了巨大的回旋余地?，F(xiàn)在，中國的進(jìn)出口貿(mào)易在一些方面已經(jīng)顯現(xiàn)出大國模式所具有的性質(zhì)。這既是中國手中的一張王牌，也是一個(gè)巨大的陷阱。本文的討論就是立足于這一基點(diǎn)之上的。

中國是一個(gè)大國，也是一個(gè)發(fā)展中的大國。十多年來中國的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易有了很大的發(fā)展，但是，中國的貿(mào)易額僅占世界貿(mào)易總額的3％左右，與中國的大國地位很不相稱，因而中國巨大的國內(nèi)市場容量仍然具有潛在的性質(zhì)。中國的市場需要擴(kuò)展，而且需要在國際國內(nèi)的市場競爭中并且依靠競爭來迅速擴(kuò)展。同樣，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)也表現(xiàn)出發(fā)展中國家的性質(zhì)和特征。在進(jìn)口產(chǎn)品中，機(jī)械設(shè)備占％；在出口產(chǎn)品中，紡織、服裝、鞋帽、箱包、玩具等勞動密集型產(chǎn)品的比重約占37％，且出口市場比較集中；同時(shí)，加工貿(mào)易占40％以上。這是由中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和狀況決定的。因此，中國的產(chǎn)業(yè)需要升級，中國的貿(mào)易也需要升級。這種升級也需要在開放和競爭中實(shí)現(xiàn)。也就是說，中國市場的擴(kuò)展和提升，中國產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的改造也就具有了可競爭的特點(diǎn)。

中國是一個(gè)發(fā)展中的大國，也是一個(gè)處于制度變革和社會轉(zhuǎn)型中的大國，其轉(zhuǎn)變的方向是經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化。因而，中國目前的變遷過程就是在創(chuàng)造一種市場化和自由化的大國模式。這就增加了變遷過程的復(fù)雜性和特殊性。首先，中國的經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化的推進(jìn)是極不均衡的，有些部門、有些方面、有些地區(qū)相對較快，有些則相對較慢，有些是大國特有的問題更需要特殊處理。例如，作為一個(gè)12億人口的大國，糧食貿(mào)易的自由化就是一個(gè)有很大限度的問題，貿(mào)易自由化在短期內(nèi)所產(chǎn)生的再就業(yè)壓力，也直接決定著自由化的速度和方式的選擇。其次，在制度變革過程中，經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化應(yīng)當(dāng)而且需要相互適應(yīng)。但是，中國作為一個(gè)內(nèi)需主導(dǎo)型的大國，貿(mào)易自由化的方式和步驟如何選擇才能達(dá)到這種適應(yīng)，也與小國有著不同的要求。如進(jìn)出口自由化的次序、程度和方式就會有所區(qū)別。再次，中國貿(mào)易的自由化改革，一方面需要與國際規(guī)范接軌，另一方面，又需要實(shí)現(xiàn)其本土化改造，不僅要?jiǎng)?chuàng)造出與大國模式相適應(yīng)的形式，而且要尋求符合中國國情的具體形式。所有這一切必須而且只能在開放和競爭中完成。這既是一個(gè)逐步前進(jìn)、不斷積累的過程，也是一個(gè)自然演化和瓜熟蒂落的結(jié)果，因而也是一個(gè)可競爭的過程。作為一個(gè)大國模式的貿(mào)易自由化，中國的貿(mào)易的改革和發(fā)展所面臨的國際市場是一個(gè)不完全競爭的市場。因?yàn)?，國際貿(mào)易主要是類似而不同樣的工業(yè)品之間的貿(mào)易，一方面，各種產(chǎn)品類似而又有一定的替代性，從而相互競爭；另一方面，產(chǎn)品的差異和特性，又使其具有一定的壟斷性。與此相適應(yīng)，各發(fā)達(dá)國家和一些新興工業(yè)化國家的國內(nèi)市場呈現(xiàn)出一種壟斷競爭的結(jié)構(gòu)，

三、五個(gè)大的生產(chǎn)廠家?guī)缀跆峁┝藘?nèi)需和出口所需要的絕大部分、甚至全部產(chǎn)品。與此不同，中國的工業(yè)品生產(chǎn)和貿(mào)易，一方面是某種形式的政府壟斷，另一方面是眾多生產(chǎn)者和經(jīng)營者達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的過度競爭。這兩種情況都是沒有效率的。中國貿(mào)易的自由化改造，也需要通過國內(nèi)和國際兩個(gè)市場的競爭，形成一種壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。這樣，中國的大國優(yōu)勢才能發(fā)揮出來，一方面可以在國內(nèi)市場上與外國的大跨國企業(yè)抗衡，另一方面，也可在國際市場上與之一爭高下?？梢?，面對一個(gè)不完全競爭的國際市場，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場擴(kuò)張也必須是可競爭的。根據(jù)以上分析，我們其所以沒有采取現(xiàn)有國際貿(mào)易的某一種理論和政策，而提出和運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論中“可競爭市場”的概念，意在從中國是一個(gè)發(fā)展中和轉(zhuǎn)型中的大國的實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)市場化和貿(mào)易自由化的方向，博采各家之長，特別是其適用于我的部分，將其加以本土化的改造，來解釋中國的國際貿(mào)易，借以構(gòu)造國際貿(mào)易的中國模式。

中國的對外貿(mào)易及其管理采取“可競爭市場”的模式，其所遵循的第一個(gè)原則和具有的首要特征是自由進(jìn)入。因?yàn)?，自由進(jìn)入是“可競爭市場”的基本條件，是建立有中國特色的、能與世界通行的貿(mào)易制度相接軌的自由貿(mào)易制度的應(yīng)有之義。中國的改革正在逐步打破政府在這方面實(shí)行的壟斷和管制，不斷淡化貿(mào)易活動及其背后的官方色彩，減少以至取消貿(mào)易的創(chuàng)匯動機(jī)和實(shí)物動機(jī)，削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)匯率的自由化。這一切都是旨在為自由進(jìn)入創(chuàng)造條件。其次，中國“可競爭市場”的第二個(gè)原則和特征是，發(fā)展專業(yè)化分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，借以增大進(jìn)入交易過程的產(chǎn)品的數(shù)量，從而促進(jìn)和加劇市場競爭過程。目前，中國的很多產(chǎn)業(yè)，如家用電器等，正面臨著激烈的市場競爭，正在從生產(chǎn)擴(kuò)張走向生產(chǎn)集中，一方面形成了一定范圍和一定程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增大了產(chǎn)品交易的數(shù)量，降低了生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格，另一方面，促進(jìn)了專業(yè)化分工的發(fā)展，提高了交易的效率和貿(mào)易的依存度。再次，中國貿(mào)易“可競爭市場”的第三個(gè)含義和特征是，依托于巨大而潛在的國內(nèi)市場，把技術(shù)知識的貿(mào)易擺在優(yōu)先的地位，在市場換技術(shù)的交易中，一方面借助于開放國內(nèi)市場和適當(dāng)而有效的保護(hù)相結(jié)合，接受國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級，開發(fā)國內(nèi)市場，另一方面拓展國際市場，在積極吸引跨國公司直接投資的過程中，以出讓部分市場為代價(jià)，打破跨國公司的技術(shù)控制。從而在競爭中，使國際貿(mào)易和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)，相互補(bǔ)充，不斷提升。

三、中國如何分享貿(mào)易利益

從第一節(jié)的評述中可以看到，各種不同的貿(mào)易理論的共同任務(wù)在于對貿(mào)易利益作出解釋。然而，這一問題包含著兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是貿(mào)易利益的產(chǎn)生或創(chuàng)造，二是貿(mào)易利益的分配或?qū)崿F(xiàn)。這是兩個(gè)既有密切聯(lián)系又有很大區(qū)別的問題。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的根本缺陷在于，它雖然在一定程度上解釋了貿(mào)易利益是怎樣產(chǎn)生的，卻沒有說明貿(mào)易利益是如何分配的。因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易和完全競爭的假定中，這個(gè)問題是自然而然地解決的。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論和新增長理論雖然涉及到貿(mào)易利益的分配問題，但也沒有將其作為一個(gè)獨(dú)立的問題予以討論。其實(shí)，各個(gè)主權(quán)國家參與國際貿(mào)易，都是為了在同量的貿(mào)易之下，獲取盡可能多的貿(mào)易利益，或者是用盡量少的貿(mào)易，獲取同樣多的貿(mào)易利益。不論是國際上有關(guān)貿(mào)易的雙邊和多邊協(xié)議，還是各個(gè)主權(quán)國家在對外貿(mào)易方面作出的安排和進(jìn)行的管理，所直接涉及的都是貿(mào)易利益的分配和再分配，這些協(xié)議和安排的產(chǎn)生和形成都是討價(jià)還價(jià)和利益博弈的結(jié)果，各種保護(hù)貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅措施，不過是有關(guān)各方參與貿(mào)易利益分配的手段而已。這就是各個(gè)國家都在一面講自由貿(mào)易，一面實(shí)行保護(hù)貿(mào)易的原因，也是現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易既不是純粹的自由貿(mào)易，也不是完全的絕對保護(hù)，而是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易在不同情況下和不同程度上的結(jié)合或均衡。發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在貿(mào)易管理方面的區(qū)別也在這里。貿(mào)易利益的分配及其爭奪不僅有一個(gè)區(qū)間，而且是圍繞著貿(mào)易條件進(jìn)行的。國際貿(mào)易作為一種合作和交易，其所產(chǎn)生的合作剩余就是貿(mào)易利益，貿(mào)易條件就是分享合作剩余的比例。如果說，比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等一方面決定了貿(mào)易利益，同時(shí)也為貿(mào)易條件的決定奠定了基礎(chǔ)，那么，貿(mào)易保護(hù)則是在這個(gè)基礎(chǔ)上通過改變貿(mào)易條件，決定貿(mào)易利益的分配，進(jìn)而影響到貿(mào)易利益的創(chuàng)造。將這兩個(gè)方面結(jié)合起來，我們可以通過下圖加以描述。

圖中，A、B表示相互貿(mào)易的兩個(gè)國家，OA和OB即構(gòu)成貿(mào)易利益區(qū)間，PP線表示貿(mào)易利益，OD線表示貿(mào)易利益的分配，OA1和OB1分別表示兩個(gè)國家各自分得的貿(mào)易利益。PP線向外的推移表示貿(mào)易利益的擴(kuò)展，OD線的轉(zhuǎn)動表示貿(mào)易利益分配比例的變化。

目前，在世界事務(wù)和世界貿(mào)易中，仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的大國起著主導(dǎo)作用，現(xiàn)行的游戲規(guī)則主要是發(fā)達(dá)國家制定的，現(xiàn)有的貿(mào)易秩序也更多地體現(xiàn)了占優(yōu)勢地位的國家的利益。沒有哪個(gè)國家會以犧牲自己的貿(mào)易利益為代價(jià)，出面保護(hù)弱者的利益，盡管任何一種貿(mào)易活動和貿(mào)易安排都會對第三者產(chǎn)生外部效應(yīng)。不僅如此，發(fā)達(dá)大國的行為方式是以實(shí)力代替規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對其有利時(shí)就執(zhí)行規(guī)則，當(dāng)規(guī)則對其不利時(shí)，就違背規(guī)則或單方面修改規(guī)則，如以雙邊協(xié)定代替多邊協(xié)定，以區(qū)域性安排代替全面開放，以國內(nèi)法代替國際法，等等。這就告訴我們，無論是在理論上還是在實(shí)踐上，絕對的公正和真正的平等是不存在的。一方面，正是由于窮國和弱國的合作和制衡，才形成了某種世界秩序，否則，這個(gè)世界還不知會變成什么樣子；另一方面，如果沒有政府的干預(yù)和一定的保護(hù)，就會象有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家感嘆的那樣，“帕累托最優(yōu)可能是座地獄”，自由貿(mào)易對一些國家的很多產(chǎn)業(yè)意味著一場災(zāi)難。

既然如此，發(fā)展中國家要求改變現(xiàn)行國際經(jīng)濟(jì)秩序，建立真正平等的國際經(jīng)濟(jì)秩序的呼吁，既是正當(dāng)?shù)暮秃侠淼?，又是起不了多大作用的。真正起作用的是，參加進(jìn)去，按照現(xiàn)有的游戲規(guī)則去玩，抓住一切可利用的機(jī)會，使自己強(qiáng)大起來。當(dāng)自己進(jìn)入發(fā)達(dá)行列，再來設(shè)法修改游戲的規(guī)則?，F(xiàn)在的問題是，在不同的制度安排和制度條件下，中國能夠選擇何種方式參與貿(mào)易利益的分配。

多邊協(xié)定。關(guān)貿(mào)總協(xié)定是二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化運(yùn)動的產(chǎn)物，在其運(yùn)行的46年中所進(jìn)行的8個(gè)回合的貿(mào)易談判都是多邊談判，所達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定都是多邊協(xié)定。從1995年元旦起，世界貿(mào)易組織正式成立，接續(xù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的工作，雖然在管理上會有所加強(qiáng)，但其基本的行為原則和思維方式仍然是多邊談判和多邊協(xié)定。很清楚，多邊協(xié)定是各個(gè)國家在保護(hù)自己利益的前提下相互妥協(xié)的產(chǎn)物。如果一方不同意，協(xié)議就很難達(dá)成。為了達(dá)成協(xié)議，關(guān)貿(mào)總協(xié)定設(shè)有很多“灰色區(qū)域”和“例外條款”，這就為各國在遵守基本協(xié)議的情況下留下了很大的活動余地。為了獲取自己的貿(mào)易利益，中國可以充分利用多邊談判和多邊協(xié)定，一方面以一定的妥協(xié)和讓步爭取同情者和支持者，來換取和保護(hù)自己的利益，另一方面，可以加強(qiáng)在“灰色區(qū)域”的活動，充分運(yùn)用各種“例外條款”來擴(kuò)大和保護(hù)自己的利益。雙邊協(xié)定。雙邊協(xié)定是兩個(gè)國家之間的貿(mào)易安排，中國進(jìn)出口結(jié)構(gòu)和市場的局限性，決定了中國在同發(fā)達(dá)國家，主要是美國的雙邊談判中，總是處于不利的地位，而中美簽署的雙邊協(xié)定，又為日本和歐共體國家等提供了“搭便車”的機(jī)會和條件，從而使我們處于更加不利的地位。中美關(guān)于市場準(zhǔn)入和知識產(chǎn)權(quán)的雙邊協(xié)定就是如此。由于沒有其他的力量和矛盾可以利用，中國往往不得不基本接受或全盤接受美方的方案。因而應(yīng)盡量減少雙邊談判和雙邊協(xié)定。如果不得不進(jìn)行雙邊談判，也應(yīng)當(dāng)設(shè)法利用其對第三者產(chǎn)生的外部性，與此同時(shí)或在此之后，進(jìn)行有針對性的另一種雙邊談判，充分利用中國的市場優(yōu)勢，引入第三種勢力。如與美、歐的飛機(jī)交易。

區(qū)域性貿(mào)易安排。區(qū)域集團(tuán)化趨勢的發(fā)展有一個(gè)過程，從區(qū)域自由貿(mào)易、關(guān)稅同盟，到經(jīng)濟(jì)和貨幣同盟是全球貿(mào)易自由化受阻后的一種次優(yōu)選擇。除了亞太經(jīng)濟(jì)合作組織以外，區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)以水平分工為基礎(chǔ)，以區(qū)域內(nèi)的開放性和區(qū)域間的排他性為特征，其開放和保護(hù)均具有相對的性質(zhì)。但是，其對內(nèi)的貿(mào)易自由化和對外的某種保護(hù)卻促進(jìn)了全球貿(mào)易的增長，其貿(mào)易創(chuàng)造大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移。不過，集團(tuán)外國家對區(qū)域集團(tuán)貿(mào)易的增長幅度小于集團(tuán)內(nèi)國家。從世界各種力量分化和整合的前景出發(fā)，在本世紀(jì)末和下世紀(jì)初，這種具有相對開放性的區(qū)域集團(tuán)化趨勢還會繼續(xù)發(fā)展。中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程也應(yīng)充分利用貿(mào)易發(fā)展的集團(tuán)化趨勢，即使不能參與某種區(qū)域性貿(mào)易安排，也應(yīng)注意發(fā)展與各種區(qū)域性組織的對話和交流，消除不必要的誤會，減少貿(mào)易摩擦，從中得到溝通和達(dá)成諒解，進(jìn)而增加中國與這些區(qū)域性集團(tuán)的合作和貿(mào)易。國際法和國內(nèi)法。在目前的國際關(guān)系中，美國人的行為方式是，國內(nèi)法優(yōu)于國際法。即在與別國的交往中，如果出現(xiàn)對美國不利的情況，美國就援引國內(nèi)的有關(guān)法律行事，即使這樣做有違國際法的有關(guān)規(guī)定以及美國與他國的協(xié)議和對對方的承諾。最近一個(gè)時(shí)期，美國經(jīng)常搬出超級301條款對其他國家實(shí)行貿(mào)易制裁就是一例。對此，我們應(yīng)當(dāng)采取原則性和靈活性相結(jié)合的態(tài)度和做法。首先，我們要明確反對美國的這種大國強(qiáng)權(quán)行為，堅(jiān)持在國際事務(wù)和國際貿(mào)易中按照國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則辦事。因?yàn)榧热皇亲约汉炇鸬膮f(xié)議和做出的承諾，就應(yīng)當(dāng)不折不扣地執(zhí)行和實(shí)施，即便這樣做對自己不利，甚至?xí)兄履承p害，或者由于條件的變化，原來的協(xié)議和承諾已經(jīng)出現(xiàn)明顯的不合理現(xiàn)象，那就應(yīng)當(dāng)提出來與對方或有關(guān)各方協(xié)商討論，重新議定，而不應(yīng)當(dāng)以強(qiáng)凌弱，依據(jù)國內(nèi)法律單方面行事。否則就會加劇國與國之間的摩擦和沖突。其次，當(dāng)別國違背國際法優(yōu)于國內(nèi)法的原則，按國內(nèi)法單方面行事時(shí)，應(yīng)當(dāng)針鋒相對，捍衛(wèi)自己的利益，不應(yīng)再恪守原來的協(xié)議和承諾，捆住自己的手足，使自己處于不利境地。為此，需要加快我們的貿(mào)易立法和涉外立法，培養(yǎng)一支高水平的國際貿(mào)易律師和執(zhí)法工作者隊(duì)伍。

四、中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)、步驟和政策設(shè)計(jì)

指出自由貿(mào)易在理論上和實(shí)踐上面臨的挑戰(zhàn)和貿(mào)易保護(hù)在分享貿(mào)易利益中的作用，決不意味著中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程應(yīng)當(dāng)停止，而是在推進(jìn)的方法和步驟上應(yīng)當(dāng)注意把握。此外，申明這一點(diǎn)也與我們研究這一問題的方法有關(guān)。我們花費(fèi)了一年半的時(shí)間，對中國貿(mào)易保護(hù)的成本進(jìn)行了計(jì)量分析，得到了一系列重要的理論和政策結(jié)論，在國內(nèi)尚屬首例。①對此，我們將專文討論。為了計(jì)算的方便，我們選擇的基準(zhǔn)點(diǎn)是自由貿(mào)易。這種基準(zhǔn)點(diǎn)既不是我們的現(xiàn)實(shí)，也不是我們的目標(biāo)，而是一種理想狀態(tài)。由此出發(fā)，我們就可以利用可計(jì)算的局部均衡模型來估算貿(mào)易自由化的最大收益，而不意味著我們沒有認(rèn)識到完全的貿(mào)易自由化之不切實(shí)際。其實(shí)，歷史已經(jīng)并將繼續(xù)證明，推進(jìn)中國的貿(mào)易自由化進(jìn)程，擴(kuò)大開放，是中國走向繁榮富強(qiáng)的唯一正確的選擇。中國貿(mào)易自由化的進(jìn)程應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際和要求不斷推進(jìn)，外國的阻撓和壓力既不能動搖中國進(jìn)一步擴(kuò)大開放的決心，也不能迫使中國作出損害自身根本利益的讓步。應(yīng)當(dāng)清楚，限于自身的條件，中國目前與國際慣例接軌暫時(shí)還接不上，中國也沒有能力承擔(dān)發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的國際義務(wù)，中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)不能靜態(tài)地鎖定于某一點(diǎn)，而要根據(jù)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競爭能力、改革進(jìn)程來動態(tài)地加以調(diào)整。在本世紀(jì)末，中國貿(mào)易自由化的目標(biāo)