2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試考試卷A卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試考試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、關(guān)于公募基金，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】D2、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D3、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、（2020年真題）下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A6、根據(jù)股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A.記名股票和無記名股票B.優(yōu)先股和普通股C.無表決權(quán)股和表決權(quán)股D.普通股和特別股【答案】D7、（2021年真題）如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會（??）A.下跌B.不能確定C.無變化D.上升【答案】D8、（2020年真題）金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場外協(xié)商B.約定價(jià)格C.公開競價(jià)D.場內(nèi)大宗【答案】C9、中央政府發(fā)行的債券稱為（）。A.國債B.可轉(zhuǎn)債C.城投債D.信用債【答案】A10、國際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國（）與國際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。A.中央銀行B.清算機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A11、下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A13、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵銷B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析【答案】A14、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D16、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報(bào)類型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、（2021年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、下列有關(guān)資產(chǎn)支持證券興起的動因說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是一種結(jié)構(gòu)性融資而非產(chǎn)權(quán)融資B.資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性C.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的收益率D.—般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重低得多【答案】C21、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。A.產(chǎn)品分級B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益【答案】A22、（2021年真題）在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A23、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是（）。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B24、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項(xiàng)債券收入債券【答案】B25、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。A.商業(yè)判斷B.經(jīng)營判斷C.風(fēng)險(xiǎn)判斷D.收益判斷【答案】A26、投資者進(jìn)行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。A.擔(dān)保證券B.實(shí)物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C27、下列不屬于影響債券利率因素的是（）。A.籌資者的資信B.債券票面金額C.債券期限長短D.借貸資金市場利率水平【答案】B28、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（投服中心）的成立，在中國證券市場發(fā)展史上具有重要的意義，下列關(guān)于投服中心成立的意義的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.是我國資本市場邁向成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志B.是我國證券巿場監(jiān)管治理邁向平臺化、科學(xué)化進(jìn)程的重要標(biāo)志C.是中國證監(jiān)會完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的重要舉措D.是我國資本市場邁向法治化進(jìn)程的重要標(biāo)志【答案】B29、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D30、可以申請?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A31、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B32、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D33、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過（）等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B34、下列（）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。A.人民幣匯率上升B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債D.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)【答案】D35、（）年8月8日，中國證監(jiān)會啟動了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的修改工作?？傇瓌t修改為，一方面放松管制，對不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的指標(biāo)進(jìn)行修改；另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)守防范不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】D36、證券金融公司的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C37、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A38、通過為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D40、下列基金費(fèi)用中，由基金資產(chǎn)承擔(dān)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)C.個(gè)人；特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池；公司【答案】A42、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A43、普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的（）。A.先后順序不同B.持股人身份不同C.持股金額不同D.優(yōu)先級別不同【答案】D44、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）?A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A45、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C46、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C47、（）年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A48、按基金運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D49、下列選項(xiàng)中貨幣市場基金可投資的金融工具是（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.信用等級在AA+以下的債券D.期限在1年以內(nèi)的債券回購【答案】D50、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B51、在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為通常被稱為基金的認(rèn)購。開放式基金的認(rèn)購一般分為（）幾個(gè)步驟。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C52、影響股價(jià)變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C53、（）時(shí)間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價(jià)階段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A54、下列選項(xiàng)中不屬于基金運(yùn)作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報(bào)告D.基金份額發(fā)售公告【答案】D55、