盤點(diǎn)虧損處罰規(guī)章制度

年4月19日盤點(diǎn)虧損處罰規(guī)章制度文檔僅供參考盤點(diǎn)虧損處罰規(guī)章制度【篇一：處罰制度】潛江市老百姓大藥房醫(yī)藥連鎖有限責(zé)任公司管理制度執(zhí)行考核處罰制度為保證質(zhì)量管理體系有效實(shí)施，增強(qiáng)全體員工的責(zé)任意識，不斷提高員工綜合素質(zhì)和工作能力，調(diào)動員工工作積極性，促進(jìn)經(jīng)營業(yè)務(wù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的提高，特制定本制度。考核采取獎優(yōu)罰劣的方式，考核處懲的范圍覆蓋公司所有崗位和人員，實(shí)行部門日常登記制和總部定期（二個(gè)月一次）組織質(zhì)量、人事、區(qū)域經(jīng)理考核相結(jié)合，每二個(gè)月考核、匯總一次。一、共性部份處罰：1、制度職責(zé)不熟悉每次5元；2、工作責(zé)任區(qū)衛(wèi)生不合格，每次5元；3、未請假無故不參加培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格，每次10元；4、所負(fù)責(zé)的設(shè)施、設(shè)備因使用不當(dāng)造成損失，由當(dāng)事人賠償原價(jià)的10—50%（如：電腦、電梯）；5、對“不合格藥品”的信息未及時(shí)傳遞或違反不合格藥品管理有關(guān)規(guī)定，致使其流入市場，每次10元。依據(jù)情節(jié)輕重、造成的影響及損失情況，按質(zhì)量事故管理辦法對有關(guān)部門和責(zé)任人作出相應(yīng)的處理。6、未按首營品種審核管理制度執(zhí)行，對業(yè)務(wù)部門或質(zhì)管部門，依據(jù)情節(jié)每次扣20元。7、違反退貨藥品規(guī)定，每次罰10元，給公司造成損失，酌情處理。8、文件管理未按要求管理，造成丟失和隨意復(fù)制，每次10元。9、記錄未按要求及時(shí)填寫和妥善保管每次10元。10、每次認(rèn)證檢查回答問題錯(cuò)誤，每次10元。二、經(jīng)營各崗位處罰：1、業(yè)務(wù)經(jīng)理：假藥、劣藥、從非法渠道進(jìn)貨的每次30元，如因此造成的損失由責(zé)任人承擔(dān)50%的損失金額。無首營審核或向供應(yīng)商索要資料不全的未經(jīng)過審核采購藥品罰20元，采購藥品不及時(shí)、缺貨、過多采購造成積壓每次20元。2、假藥、劣藥、從非法渠道進(jìn)貨的每次20元，如因此造成的損失由責(zé)任人承擔(dān)20%的損失金額。無首營審核或向供應(yīng)商索要資料不全的未經(jīng)過審核采購藥品、采購無合法票據(jù)罰10元，采購藥品不及時(shí)、缺貨、過度采購積壓每次10元。藥品收貨記錄錄入信息不全或不準(zhǔn)確每次10元。3、配送員：配送工作不及時(shí)、配送單差錯(cuò)每次10元，缺貨情況告之不及時(shí)、近效期藥品推介分配不及時(shí)每次5元。4、儲運(yùn)部經(jīng)理（兼保管員）：將未驗(yàn)收的藥品放入合格品庫（區(qū)）、未按規(guī)定堆碼貨物，藥箱倒置、批號混放、庫容庫貌不符合要求、未按庫區(qū)存放藥品每次10元，保管不善而造成藥品變質(zhì)或野蠻裝運(yùn)造成損壞，按價(jià)賠償15%；效期藥品、不合格藥品上報(bào)處理不及時(shí)，未按期盤點(diǎn)、賬貨不符或盤點(diǎn)差錯(cuò)超過規(guī)定限度罰20元，溫濕度系統(tǒng)和上傳藥監(jiān)系統(tǒng)未及時(shí)打開、溫濕度超標(biāo)未處理每次10元。5、收貨、驗(yàn)收員：收貨時(shí)未檢查隨貨同行單和采購訂單而造成的品種、規(guī)格、數(shù)量等出現(xiàn)的差錯(cuò)、未檢查貨品的外觀質(zhì)量而有破損、污染等不合格情況的、驗(yàn)收時(shí)未及時(shí)掃碼上傳或遺漏的每次10元，冷藏藥品未檢查運(yùn)輸工具和到貨溫度造成藥品質(zhì)量不合格的，每次罰10元。工作計(jì)劃性不強(qiáng)，未及時(shí)驗(yàn)收、未按藥品質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，應(yīng)在驗(yàn)收過程中能夠發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，而未能發(fā)現(xiàn)的，每次10元，如造成損失的賠償損失的30%。6、發(fā)貨員：在發(fā)貨單上未簽全名的每次5元，未按批號發(fā)貨、應(yīng)換發(fā)合格品但仍繼續(xù)發(fā)給客戶明令停發(fā)品種的、發(fā)貨出現(xiàn)差錯(cuò)的每次10元，零貨補(bǔ)貨不及時(shí)、擺放不當(dāng)、有過期、不合格藥品每次5元。7、運(yùn)輸員：送貨出現(xiàn)錯(cuò)誤、未按要求時(shí)限及時(shí)送到每次處罰10元，遺失、破損按損失價(jià)格賠償。冷藏藥品運(yùn)輸前未按要求裝保溫箱并打開數(shù)據(jù)上傳系統(tǒng)、過程中溫度超標(biāo)且未處理的、出現(xiàn)運(yùn)輸異常情況未按運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理的罰10元。8、出庫復(fù)核員：配送單上未簽全名每次5元，裝箱不當(dāng)引起破損、對發(fā)貨差錯(cuò)復(fù)核未糾正或未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)換發(fā)合格品但仍繼續(xù)發(fā)給客戶明令停發(fā)品種的、未掃碼上傳或遺漏的每次處罰10元。9、信息管理人員：供應(yīng)商、品種資料檔案未及時(shí)歸檔、過期證照未及時(shí)通知業(yè)務(wù)部收集新資料、系統(tǒng)故障不及時(shí)解決或未聯(lián)系開發(fā)商、基礎(chǔ)質(zhì)量數(shù)據(jù)不全、供應(yīng)商、品種資料不全、更新不及時(shí)、發(fā)現(xiàn)問題庫存未及時(shí)調(diào)正罰10元。10、質(zhì)量管理人員：每年定期培訓(xùn)及時(shí)、內(nèi)審不及時(shí)、相關(guān)變更評估不及時(shí)、藥品養(yǎng)護(hù)不及時(shí)、質(zhì)量管理制度不全或不符合管理要求、首營品種（企業(yè)）、供貨方資料審核不嚴(yán)，資料收集不齊的，在藥品驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)中發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題應(yīng)及時(shí)答復(fù)解決但未及時(shí)答復(fù)解決的每次10元，未按周期進(jìn)行考核的每次罰20元，傳遞信息過程中，對客戶、生產(chǎn)廠商、品種確認(rèn)不準(zhǔn)確產(chǎn)生誤導(dǎo)的每次20元，如造成損失，當(dāng)事人賠償30%，未及時(shí)按要求申報(bào)驗(yàn)收認(rèn)證資料每次30元，驗(yàn)收認(rèn)證檢查一次不經(jīng)過的每次罰50元。11、人事行政人員：人員檔案不全、培訓(xùn)、體檢記錄不全、文件管理記錄不全、衛(wèi)生不合格、會議準(zhǔn)備不及時(shí)不充分、每次5元，未及時(shí)組織質(zhì)量培訓(xùn)、健康檢查人員考核、薪酬核算錯(cuò)誤、社保辦理差錯(cuò)每次10元。12、區(qū)域經(jīng)理：經(jīng)營制度不全，考核不及時(shí)、門店陳列、衛(wèi)生、形象不佳每次10元、銷售技巧、服務(wù)規(guī)范、專業(yè)知識未組織培訓(xùn)、銷售目標(biāo)完不成、數(shù)據(jù)分析未得出合理結(jié)論并提出改進(jìn)措施每次10元。13、店長：盤存虧損門店按價(jià)賠償，衛(wèi)生、人員形象不符合要求、設(shè)備故障處理不及時(shí)每次5元，貨品陳列不符合要求、貨架上有破損藥品或過期藥品未及時(shí)處理，未按批號銷售出貨、質(zhì)量記錄填寫不符合要求保存不當(dāng)、團(tuán)隊(duì)氛圍不和諧、服務(wù)態(tài)度不好或顧客投訴每次10元，收貨、驗(yàn)收差錯(cuò)、發(fā)現(xiàn)發(fā)貨差錯(cuò)不上報(bào)倉庫或賬目不符每次20元，銷售目標(biāo)未完成每次50元。14、班長：盤存虧損門店按價(jià)賠償，衛(wèi)生、人員形象不符合要求、設(shè)備故障處理不及時(shí)每次5元，貨品陳列不符合要求、貨架上有破損藥品或過期藥品未及時(shí)處理，未按批號銷售出貨、質(zhì)量記錄填寫不符合要求保存不當(dāng)、團(tuán)隊(duì)氛圍不和諧、服務(wù)態(tài)度不好或顧客投訴每次10元，收貨、驗(yàn)收差錯(cuò)、發(fā)現(xiàn)發(fā)貨差錯(cuò)不上報(bào)倉庫或賬目不符每次20元，銷售目標(biāo)未完成每次50元。15、營業(yè)員：形象不符合要求，藥品陳列不符合要求、相關(guān)記錄填寫不及時(shí)準(zhǔn)確、缺貨登記上報(bào)不及時(shí)每次5元，貨架有過期藥品或不合格藥品、未按批號銷售藥品、售藥錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)知識考核不合格、與顧客爭執(zhí)每次10元。16、收銀員：形象不符合要求，設(shè)備設(shè)施故障未及時(shí)處理或上報(bào)、未執(zhí)行唱收唱付、與顧客發(fā)生爭執(zhí)、電子掃碼不及時(shí)和遺漏每次5元，假幣、收款差額自付，泄漏顧客及公司秘密、各種賬目整理不及時(shí)準(zhǔn)確每次10元。17、區(qū)域經(jīng)理：經(jīng)營管理制度不全，考核不及時(shí)、門店陳列、衛(wèi)生、形象不佳每次10元、銷售技巧、服務(wù)規(guī)范、專業(yè)知識未組織培訓(xùn)、銷售目標(biāo)完不成、數(shù)據(jù)分析未得出合理結(jié)論并提出改進(jìn)措施每次20元。18、會計(jì)：賬目、報(bào)表差錯(cuò)每次20元、完成不及時(shí)每次10元。19、出納：憑證、賬目錯(cuò)誤每次罰10元，無合法票據(jù)、質(zhì)量驗(yàn)收員簽名的單據(jù)而承付貨款的，每次對當(dāng)事人罰款50元，由此造成的損失，由經(jīng)辦人賠償損失的50%（特殊情況除外，但要附相關(guān)證明）。三、嘉獎非本崗位人員發(fā)現(xiàn)其它崗位人員差錯(cuò)的每次獎10元。日常職責(zé)范圍內(nèi)未發(fā)生工作差錯(cuò)的人員年終評優(yōu)秀員工是優(yōu)先提名。四、本制度自3月10日起實(shí)行。日常差錯(cuò)登記表附后日?？己艘韵掳l(fā)的質(zhì)量管理制度為準(zhǔn)質(zhì)量管理部.2.5質(zhì)量考核日常登記表【篇二：庫存商品盤點(diǎn)管理制度】庫存商品盤點(diǎn)管理制度（試行）目的：保證公司庫存商品的安全、完整，同時(shí)也使盤點(diǎn)工作規(guī)范化，特制定本制度。范圍：本制度適用于物流中心和門店庫存商品盤點(diǎn)管理。職責(zé)：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司所有庫存商品盤點(diǎn)的監(jiān)督管理，不定期進(jìn)行庫存商品抽查、負(fù)責(zé)盤點(diǎn)工作安排、負(fù)責(zé)庫存修訂、負(fù)責(zé)庫存盤點(diǎn)工作總結(jié)。物流中心負(fù)責(zé)人及門店店長負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的庫存商品盤點(diǎn)管理；不定期進(jìn)行庫存商品抽查。監(jiān)盤人員主要是指由財(cái)務(wù)部安排的公司總部各部門人員、負(fù)責(zé)監(jiān)督物流中心和門店的盤點(diǎn)組織工作、負(fù)責(zé)效期商品的核對、清理、銷毀。1盤點(diǎn)原則真實(shí)原則：盤點(diǎn)所有資料必須是真實(shí)的，不允許作弊或弄虛作假，掩蓋漏洞和失誤。準(zhǔn)確原則：盤點(diǎn)的過程要求準(zhǔn)確無誤，無論是資料的輸入、盤點(diǎn)的數(shù)量等都必須準(zhǔn)確。完整原則：所有盤點(diǎn)過程的流程，都必須完整，不要遺漏區(qū)域、遺漏商品。清楚原則：盤點(diǎn)過程屬于流水作業(yè)，不同的人員負(fù)責(zé)不同的工作，因此所有資料必須清楚，人員的書寫必須清楚，貨物的整理必須清楚，才能使盤點(diǎn)順利進(jìn)行。團(tuán)隊(duì)原則：盤點(diǎn)是公司全體人員都參加的核查商品的過程，為縮短盤點(diǎn)時(shí)間，公司各個(gè)部門都必須有良好的協(xié)調(diào)配合意識，保證盤點(diǎn)工作的順利進(jìn)行。2盤點(diǎn)時(shí)間和方式2.1盤點(diǎn)時(shí)間每月25日為公司盤點(diǎn)日，物流中心和門店組織所有人員進(jìn)行庫存商品全盤，財(cái)務(wù)部組織總部人員監(jiān)盤。2.2盤點(diǎn)方式動態(tài)盤點(diǎn)（即營業(yè)）與靜態(tài)盤點(diǎn)（即不營業(yè)）相結(jié)合；定期盤點(diǎn)與不定期盤點(diǎn)相結(jié)合；自盤與復(fù)盤、抽盤相結(jié)合。3盤點(diǎn)流程和要求4庫存盤點(diǎn)獎罰4.1庫存損耗指標(biāo)的核定物流中心損耗率應(yīng)控制在實(shí)銷金額的0.025%以內(nèi)（包括物流損失）；門店損耗率應(yīng)控制在零售實(shí)收金額的0.3%以內(nèi)[中藥飲片單品盤虧售價(jià)金額在5元以下（含5元）能夠剔除，不做損耗處理，有實(shí)行中藥貴細(xì)試點(diǎn)方案的門店依據(jù)簽批方案執(zhí)行]。4.2庫存損耗的計(jì)算方法當(dāng)月門店應(yīng)承擔(dān)虧損總金額=“盤點(diǎn)盈虧報(bào)表”中單品盤虧售價(jià)總金額-5元以下（含5元）中藥飲片盤虧售價(jià)總金額-當(dāng)月本門店的零售實(shí)收總金額*0.3%-合理原因可調(diào)整的虧損。當(dāng)月配送中心應(yīng)承擔(dān)虧損總金額=“盤點(diǎn)盈虧報(bào)表”中單品盤虧售價(jià)總金額-當(dāng)月實(shí)銷總金額*0.025%-合理原因可調(diào)整的虧損。每次盤點(diǎn)后由財(cái)務(wù)部庫存會計(jì)在次月第二個(gè)工作日前根據(jù)《盤點(diǎn)盈虧分析表》核算庫存損耗，確定部門和門店的獎罰，由部門和門店按責(zé)任大小分配到相關(guān)責(zé)任人。4.3庫存損耗及盤點(diǎn)獎罰4.3.1庫存損耗節(jié)約獎勵(lì)按“超標(biāo)全扣，節(jié)約獎勵(lì)（庫存損耗未超過限額的，節(jié)約部分的20％可進(jìn)行獎勵(lì)返還。返還部分計(jì)入門店當(dāng)月凈利潤。）”的辦法執(zhí)行。4.3.2庫存盤點(diǎn)罰則（1）在盤點(diǎn)過程中，盤點(diǎn)人員全員應(yīng)參予，對玩忽職守、隱瞞事實(shí)、不遵從盤點(diǎn)程序、表現(xiàn)惡劣者予以相應(yīng)的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。（2）盤點(diǎn)采取見貨盤貨形式，門店店長、物流中心負(fù)責(zé)人及所有員工對責(zé)任范圍內(nèi)的未轉(zhuǎn)單商品、配送差異商品應(yīng)當(dāng)在盤點(diǎn)日前處理完畢，修訂庫存之后，因未轉(zhuǎn)單、配送差異原因等造成的商品信息不符，財(cái)務(wù)不予以調(diào)賬（盤點(diǎn)日到貨差異除外）。（3）盤點(diǎn)人員本著真實(shí)性原則對責(zé)任范圍內(nèi)的商品予以全部盤點(diǎn)，而且真實(shí)填列盤點(diǎn)表內(nèi)容，初盤完畢，盤點(diǎn)表必須有初盤人員簽字確認(rèn)，《盤點(diǎn)表》如有涂改，盤點(diǎn)人須在涂改處簽名。修訂庫存之后，因?yàn)槁┍P、多盤、錯(cuò)盤、虛盤等原因造成的庫存差異，考核責(zé)任人員10元/單品。（4）盤點(diǎn)錄入人員根據(jù)《盤點(diǎn)表》中相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行盤點(diǎn)錄入工作。錄入完畢必須在盤點(diǎn)表上標(biāo)記已錄入，并簽名確認(rèn)。修訂庫之后，因?yàn)殄e(cuò)輸、漏輸、多輸、少輸?shù)仍蛟斐傻膸齑娌町?，考核?zé)任人（盤點(diǎn)錄入人員）10元/單品。（5）盤點(diǎn)后，總部各部門在巡店中發(fā)現(xiàn)商品丟失未盤虧、盈余商品未按實(shí)盤盈者，除在下次盤點(diǎn)時(shí)按實(shí)盤虧或者盤盈外，另按正常銷售價(jià)格雙倍罰款并通報(bào)批評。（6）效期商品。近效期一個(gè)月內(nèi)的商品必須下柜存放，總部人員于當(dāng)月統(tǒng)一銷毀并盤虧處理完畢?！酒何镔Y盤點(diǎn)管理制度】物資盤點(diǎn)管理制度第1章總則第1條為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，及時(shí)掌握存貨、財(cái)務(wù)及財(cái)產(chǎn)的準(zhǔn)確數(shù)量，明確管理人員的職責(zé)，同時(shí)也使盤點(diǎn)規(guī)范化，特制訂本制度。第2條在公司倉庫中存放的各種原材料、輔助材料、燃料、低值易耗品、包裝物、在制品、半成品、產(chǎn)成品等，均為盤點(diǎn)工作對象。第2章盤點(diǎn)的類別和方法第3條一般來說，常見的盤點(diǎn)方式由以下三種。1.一齊盤點(diǎn)法。此法指定期對所有物資同時(shí)盤點(diǎn)。2.分區(qū)盤點(diǎn)法。此法指把物資分區(qū)，部分盤點(diǎn)。3.循環(huán)盤點(diǎn)法。此法指定期循環(huán)，適當(dāng)劃分庫區(qū)，循環(huán)盤點(diǎn)。第4條本公司盤點(diǎn)人員可根據(jù)實(shí)際情況采取適當(dāng)?shù)谋P點(diǎn)方法，對賬面和實(shí)物均進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬面記錄同實(shí)地盤點(diǎn)結(jié)果一致。第3章盤點(diǎn)要求第5條盤點(diǎn)工作必須統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，事先制定計(jì)劃，做好組織工作。第6條負(fù)責(zé)盤點(diǎn)的有關(guān)人員要明確自己的職責(zé)、任務(wù)，事先做好準(zhǔn)備。第7條保持盤點(diǎn)工作的連續(xù)性，遇事應(yīng)事先請假，獲批后方可離開。第8條盤點(diǎn)數(shù)據(jù)必須真實(shí)、可靠，方法必須科學(xué)、完整，程序必須規(guī)范。第4章盤點(diǎn)的實(shí)施第9條每期末，倉庫工作人員應(yīng)與財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門共同進(jìn)行盤存。倉儲主管、財(cái)務(wù)人員應(yīng)在倉庫管理員的協(xié)助下，對所保管的庫存物資予以稽核、清點(diǎn)。第10條進(jìn)行物資盤點(diǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)將倉庫內(nèi)物資實(shí)有數(shù)和賬簿上顯示的數(shù)量及金額進(jìn)行核對。第11條盤存應(yīng)當(dāng)遵循以下四個(gè)方面的內(nèi)容。1.實(shí)地查點(diǎn)物資數(shù)量，核對帳、卡、物是否保持一致。如有不一致，另行處理。2.盤查物資的質(zhì)量是否有變化，必要時(shí)進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)。3.檢查物資的保存條件是否合格。4.盤點(diǎn)后盤點(diǎn)人員及時(shí)填具“倉庫盤點(diǎn)記錄表”。第12條特殊情況的處理。1.對于數(shù)量不符問題，應(yīng)查明原因，并由倉庫管理員進(jìn)行簽名確認(rèn)。如為責(zé)任短少，由有關(guān)責(zé)任人員負(fù)責(zé)。2.查不出原因的虧損，根據(jù)數(shù)額大小，應(yīng)由倉儲部經(jīng)理上報(bào)，上級審批后作盤虧處理。3.物資質(zhì)量受到損壞的，要查清原因，馬上采取補(bǔ)救措施，避免損失擴(kuò)大。4.倉庫管理員有變動時(shí)，應(yīng)由倉儲部經(jīng)理列出庫存產(chǎn)品的移交清冊后，再由交接雙方會同監(jiān)交人員實(shí)