風(fēng)險(xiǎn)源管控方案

風(fēng)險(xiǎn)源管控方案序風(fēng)險(xiǎn)名稱號(hào)

參考標(biāo)準(zhǔn) 目標(biāo)值

實(shí)行風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行具體實(shí)施措施處理方式 第一季度 其次季度 第三季度 第四季度

實(shí)現(xiàn)值 備注1. 印鑒、證照使用風(fēng)險(xiǎn)《印鑒證照管 0理規(guī)定》

風(fēng)險(xiǎn)自留12、如部門負(fù)責(zé)人有印鑒證照治理授權(quán)則進(jìn)展授權(quán)，同時(shí)將相關(guān)授權(quán)報(bào)總辦備案；3員伴隨；42在場(chǎng)。第一季度第一季度

其次季度其次季度

第三季度第三季度

第四季度第四季度2. 員工集體脫崗、聚眾《考勤治理規(guī)0風(fēng)險(xiǎn)減輕部門：鬧事1215機(jī)處理操作流分鐘與各崗位保持聯(lián)系一次；程》3、加強(qiáng)與班組內(nèi)職員業(yè)余時(shí)間的溝通動(dòng)態(tài)、興趣愛好、性格特點(diǎn)；4快速調(diào)動(dòng)相關(guān)資源處理；5、按公司相關(guān)信息治理制度要求，上報(bào)相關(guān)信息。工程：123第一季度 其次季度 第三季度 第四季度3. 證照辦理不準(zhǔn)時(shí)〔《中華人民共0風(fēng)險(xiǎn)自留部門：和國(guó)公司登記1府查處，或影響日常2工作華人民共和國(guó)1-2組織構(gòu)造代碼3、如引發(fā)政府查處，須準(zhǔn)時(shí)將相關(guān)信息報(bào)工程負(fù)責(zé)人處理。證書辦理指南》職能部門：《無(wú)線電臺(tái)執(zhí)11照治理規(guī)定》查核?！队¤b證照管2理規(guī)定》第一季度 其次季度 第三季度 第四季度4. 員工違紀(jì)或不能勝《勞動(dòng)合同法》0風(fēng)險(xiǎn)減輕部門：任本崗位工作，而涉《人力操作手1及勞動(dòng)合同解除，但2缺乏有效證明，可能效考核治理辦引導(dǎo)、培訓(xùn)，并簽字確認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；引發(fā)勞資糾紛3治理規(guī)定》或額外支付一個(gè)月工資后解除勞動(dòng)合同；4、對(duì)于員工的考核結(jié)果及違紀(jì)行為準(zhǔn)時(shí)溝通字確認(rèn)；工程：1錄；23、全部員工被動(dòng)離職需要副總經(jīng)理事前審批具體告知解除緣由并簽字確認(rèn)；4塊負(fù)責(zé)人；第一季度 其次季度 第三季度 第四季度5. 未準(zhǔn)時(shí)簽署勞動(dòng)合0風(fēng)險(xiǎn)自留部門：同〔勞務(wù)協(xié)議〕或勞1〔實(shí)習(xí)協(xié)動(dòng)合同內(nèi)容簽署錯(cuò)動(dòng)合同法實(shí)施議；誤帶來(lái)的用工風(fēng)險(xiǎn)2方簽字〔章〕確認(rèn)；事根底操作規(guī)3/5范》工作日內(nèi)錄入HR工程：12方簽字〔章〕確認(rèn)；3、建立職能部門職員勞動(dòng)合同臺(tái)帳，并在勞動(dòng)合同簽署/變5HR4第一季度 其次季度 第三季度 第四季度6. 遲買、漏買社會(huì)及商《人事根底操0風(fēng)險(xiǎn)自留部門業(yè)保險(xiǎn)，員工發(fā)生工1傷，導(dǎo)致員工權(quán)益遭2/25受損害，同時(shí)公司需目?jī)?nèi)勤，由內(nèi)勤報(bào)工程審核后報(bào)公司；擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任，保險(xiǎn)3漏停導(dǎo)致公司權(quán)益4患病損失崗位作業(yè)；56濟(jì)會(huì)。工程：12、如職員在職期間發(fā)生意外按工傷/意外險(xiǎn)流程準(zhǔn)時(shí)申報(bào)。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度個(gè)別人員工資發(fā)放《HR手冊(cè)《工 0 風(fēng)險(xiǎn)減輕部門：不準(zhǔn)時(shí)、計(jì)算錯(cuò)誤、資計(jì)算及發(fā)放漏發(fā)，或誤發(fā)離職人相關(guān)操作指引》員工資，引發(fā)員工投

1、主管、內(nèi)勤對(duì)考勤、工資計(jì)算結(jié)果進(jìn)展自查；2、員工必需供給有本人姓名的銀行存折原件印存檔；訴及勞動(dòng)糾紛 3、部門負(fù)責(zé)人對(duì)每月考勤結(jié)果進(jìn)展審核。工程：1案；2、每月審批各部門增人員工資信息及工資調(diào)整信息。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度員工轉(zhuǎn)正日期已到，《HR未辦理轉(zhuǎn)正審批手司《人事根底操續(xù)，而公司與其解除作標(biāo)準(zhǔn)》勞動(dòng)合同

0 風(fēng)險(xiǎn)減輕部門：1、主管在職員轉(zhuǎn)正日期到來(lái)前一個(gè)月正手續(xù)；2確保在轉(zhuǎn)正日期前一周完成終審；3、親熱關(guān)注試用期內(nèi)員工的思想動(dòng)態(tài)的資料證明，并由員工本人簽字確認(rèn)；4同人員，部門主管與職員做好溝通，并由職員簽字確認(rèn)，同時(shí)上報(bào)片區(qū)及公司。工程：12、審核試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同人員的相關(guān)證明資料法性。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度9. 員工加班未準(zhǔn)時(shí)支0風(fēng)險(xiǎn)減輕部門付加班費(fèi)或未準(zhǔn)時(shí)班規(guī)定》1安排倒休，加班時(shí)間2過(guò)于頻繁，超過(guò)勞動(dòng)認(rèn)；法的規(guī)定，員工加班3、加強(qiáng)對(duì)《加班治理規(guī)定》的宣傳、引導(dǎo)、學(xué)習(xí)，并簽字確未經(jīng)過(guò)部門經(jīng)理審認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；批而導(dǎo)致勞動(dòng)糾紛45整。工程：1、每季度核查各部門加班狀況信息出解決建議。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度10.電梯維保方在日常維護(hù)保養(yǎng)時(shí)，電梯廳

《電梯修理保養(yǎng)作業(yè)安全規(guī)

0 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1〔公眾責(zé) 閉檢修電梯的廳門；門處沒有安放檢修圍擋，造成人員誤入開啟的廳門后墜落電梯井道引起重大損害或死亡

規(guī)定》

任險(xiǎn)〕 2、遵守電梯維保作業(yè)安全規(guī)程，在不符合安全要求的狀況下杜絕野蠻施工直至到達(dá)安全施工要求方可進(jìn)展修理保養(yǎng)；3、維保單位要每季度組織一次對(duì)現(xiàn)場(chǎng)維保人員的安全教育培訓(xùn)，提高維保人員的安全保護(hù)意識(shí)。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度11.水泵房跑水、進(jìn)水造《水泵房治理0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1成水泵房被淹引起〔公眾責(zé)2重大損失任險(xiǎn)〕效的監(jiān)視和治理機(jī)制；備設(shè)施維護(hù)檢3中修檢修打算，有打算的更換易損、易老化的部件?！豆苍O(shè)施維護(hù)治理方法》第一季度 其次季度 第三季度 第四季度12.化糞池沼起爆炸引發(fā)傷人大事

《公共設(shè)施維護(hù)治理方法》《公共設(shè)施治理制度》

0 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移〔公眾責(zé)任險(xiǎn)〕

1、化糞池井蓋口密封，留有專用通氣孔；2、對(duì)化糞池井蓋口進(jìn)展防護(hù)處理〔安裝防護(hù)網(wǎng)；3有效掌握明火；《設(shè)備設(shè)施維護(hù)檢查掌握程序》

4、化糞池清淘維保方加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)清淘工作人員的安全培訓(xùn)，嚴(yán)禁工作期間抽煙。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度13.地下車庫(kù)突遇暴雨《公共設(shè)施維0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1造成倒灌現(xiàn)象引起護(hù)治理方法》〔公眾責(zé)習(xí)；損失《公共設(shè)施管任險(xiǎn)〕2理制度》3《設(shè)備設(shè)施維好記錄；護(hù)檢查掌握程4、在雨季應(yīng)加強(qiáng)排污設(shè)備的巡察檢查序》作狀態(tài)；5第一季度 其次季度 第三季度 第四季度因大門出入口的秩序員未按規(guī)定的流程進(jìn)展掌握，〔如：車輛出入未記車牌

《物業(yè)治理效勞協(xié)議》《安全員出入口治理制度》

0 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移〔公眾責(zé)任險(xiǎn)〕

1進(jìn)入園區(qū)的機(jī)動(dòng)車輛嚴(yán)格落實(shí)一車一卡治理制度；2號(hào)時(shí)，不能為業(yè)主供給證據(jù)，造成物業(yè)擔(dān)當(dāng)責(zé)任

車輛〔財(cái)產(chǎn)〕損失的案例，強(qiáng)化出入口崗安全員工作責(zé)任心和質(zhì)量記錄填寫的標(biāo)準(zhǔn)；要求出入口崗安全員嚴(yán)格依據(jù)《車輛駛?cè)?3〔在地下停車場(chǎng)記錄車輛號(hào)碼，到出入口崗核查車輛入?yún)^(qū)的時(shí)間〕的方式對(duì)出入口崗質(zhì)量記錄的完好率和有效性進(jìn)展核查，確保出入口崗安全員對(duì)進(jìn)出園區(qū)的機(jī)動(dòng)車輛的號(hào)碼登100%；4完好狀況，覺察問(wèn)題準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展處理。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度1“鑰匙托付期間戶內(nèi)財(cái)物發(fā)生喪失損壞等客戶將鑰匙存放在物業(yè),房屋內(nèi)物品發(fā)生喪失或損壞

《租售中心鑰0匙治理規(guī)定》

風(fēng)險(xiǎn)減輕

2、建立“租售中心鑰匙治理臺(tái)帳3、全部人員在使用、借用鑰匙時(shí)嚴(yán)格填寫“鑰匙使用登記4第一季度 其次季度 第三季度 第四季度風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1〔公眾責(zé)任險(xiǎn)〕風(fēng)險(xiǎn)自留

并做好記錄及取證資料；2〔工程每月1次，老工程半年1次，提高風(fēng)險(xiǎn)治理意識(shí)；對(duì)于業(yè)主違規(guī)裝修，由于物業(yè)公司未盡到義務(wù)的，導(dǎo)致自家和鄰里經(jīng)濟(jì)損失，或客戶投訴乃至發(fā)生法律糾紛

《裝修治理制內(nèi)裝飾裝修治理方法》

3留意事項(xiàng)；40 部門及業(yè)委會(huì)，以獲得相關(guān)支持；5、覺察客戶違規(guī)裝修或造成他人損失的知業(yè)主和裝修公司；67升級(jí)。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度客戶信息處理不及《客戶信息管時(shí)或瞞報(bào)，導(dǎo)致客戶理制度《客戶 0投訴升級(jí) 投訴治理制度》

風(fēng)險(xiǎn)自留12《購(gòu)房合同附規(guī)約》

處理；3、各效勞中心須制定專人關(guān)注網(wǎng)絡(luò)投訴信息準(zhǔn)時(shí)回復(fù)意見；4口徑，做好與客戶的溝通，預(yù)防群訴的發(fā)生；56、如客戶問(wèn)題在某一層面無(wú)法解決需準(zhǔn)時(shí)通報(bào)部門經(jīng)理處理，對(duì)于部門經(jīng)理處理無(wú)效需報(bào)公司預(yù)警。第一季度