2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)提分易錯(cuò)題庫(考點(diǎn)梳理)

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)提分易錯(cuò)題庫(考點(diǎn)梳理)

單選題（共57題）1、（2016年真題）對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A2、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B3、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制不包括（）。A.單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的20%C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制D.境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定【答案】B4、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會(huì)秘書D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B5、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C6、以下（）不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)應(yīng)急管理職責(zé)。A.信息技術(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的前頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實(shí)施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)與恢復(fù)策略C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略保持一致D.應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)【答案】D7、以下幾種基金，適宜長(zhǎng)期投資的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】A8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B9、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的有（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③【答案】A10、下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%【答案】D11、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D12、財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購(gòu)重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B13、非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位【答案】D14、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)A.①④B.①②④C.③④D.①②③④【答案】C15、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B16、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B17、(2019年真題)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A.混合管理B.相互獨(dú)立、分別管理C.適當(dāng)獨(dú)立D.共同管理【答案】B18、(2018年真題)證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】D19、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A23、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D24、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人【答案】B26、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C27、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B29、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A30、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C31、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。A.沒收違法所得B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格C.罰款D.判刑【答案】D32、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B33、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D34、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C35、上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.4B.3C.5D.2【答案】C36、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D37、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D39、（2020年真題）針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式D.引入盤后固定價(jià)格交易【答案】A40、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額【答案】A41、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是()。A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬D.組織實(shí)施董事會(huì)決議【答案】C43、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D44、保薦機(jī)構(gòu)存在下列（）情形的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、下列可以擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級(jí)管理人員張某【答案】D46、以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是()。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)B.中小企業(yè)板C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B47、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D48、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司股東有權(quán)查閱（），對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A49、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D51、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D52、()可以作為并購(gòu)重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績(jī)優(yōu)股D.藍(lán)籌股【答案】A53、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③