某公司第四屆董事會第六次會議決議公告

1(證券代碼：000157證券簡稱：中聯(lián)重科公告編號：2021－010號)中聯(lián)重科股份第四屆董事會第六次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

中聯(lián)重科股份〔以下簡稱“公司〞〕第四屆董事會第六次會議于2021年3月28日9:30在長沙市銀盆南路361號中聯(lián)科技園第十一號會議室以現(xiàn)場結(jié)合會議的方式召開。本次會議應(yīng)到董事7名，實到7名，公司監(jiān)事會主席曹永剛先生、監(jiān)事劉馳先生、職工監(jiān)事羅安平先生、副總裁兼財務(wù)負(fù)責(zé)人洪曉明女士、董事會秘書申柯先生亦列席了會議，會議的召開符合?公司法?及?公司章程?的有關(guān)規(guī)定。詹純新董事長主持了本次會議,會議就?公司A股2021年年度報告及摘要?、?公司H股2021年年度報告?等議案進行了審議，并形成如下決議：

1、?公司2021年度CE0工作報告?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

2、?公司2021年度董事會工作報告?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

3、?關(guān)于聘請2021年度財務(wù)決算審計機構(gòu)的議案?

〔1〕聘任天職國際會計師事務(wù)所為公司2021年度境內(nèi)審計機構(gòu)

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

〔2〕聘任畢馬威會計師事務(wù)所為公司2021年度國際核數(shù)師

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

〔3〕授權(quán)管理層根據(jù)董事會審計委員會確定的原那么決定具體報酬。2021年度，天職國際會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計報酬為248萬元，畢馬威會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計報酬為1075萬元。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

4、?公司2021年度財務(wù)決算報告?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

5、?公司2021年度利潤分配預(yù)案?

經(jīng)審計，中聯(lián)重科股份2021年度〔母公司〕共實現(xiàn)凈利潤6,503,202,770.54元，提取法定盈余公積金650,320,277.05元，加期初未分配利潤10,347,212,170.43元，扣除實施2021年度利潤分配的現(xiàn)金紅利1,926,488,512.50元，公司可供股東分配的利潤為14,273,606,151.42元。公司擬以總股本7,705,954,050股為基數(shù)，向全體股東實施如下分配預(yù)案：每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣2元〔含稅〕。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

6、?公司A股2021年年度報告及摘要?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

7、?公司H股2021年年度報告?

〔1〕?公司H股2021年年度報告?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

〔2〕授權(quán)董事長對公司H股2021年年度報告作進一步修訂及簽署，并決定具體公告時間

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

8、?公司H股2021年度初步業(yè)績公告?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

9、?公司2021年度社會責(zé)任報告?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

10、?公司2021年度內(nèi)部控制評價報告?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

11、?公司關(guān)于授權(quán)中聯(lián)重科融資租賃〔中國〕開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案?

授權(quán)該公司擁有向有關(guān)金融機構(gòu)辦理基于租賃業(yè)務(wù)及獲得本有效期內(nèi)新增不超過200億元授信額度的權(quán)力，并同意在該授信額度下出具對設(shè)備的回購承諾，并對租賃公司在合作過程中未恰當(dāng)履行合同要求的職責(zé)造成的損失承當(dāng)連帶擔(dān)保責(zé)任。

該授權(quán)有效期為自2021年5月1日至2021年6月30日止。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

12、?公司關(guān)于授權(quán)中聯(lián)重科融資租賃〔北京〕開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案?

授權(quán)該公司擁有向有關(guān)金融機構(gòu)辦理基于租賃業(yè)務(wù)及獲得本有效期內(nèi)新增不超過200億元授信額度的權(quán)力，并同意在該授信額度下出具對設(shè)備的回購承諾，并對租賃公司在合作過程中未恰當(dāng)履行合同要求的職責(zé)造成的損失承當(dāng)連帶擔(dān)保責(zé)任。

該授權(quán)有效期為自2021年5月1日至2021年6月30日止。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

13、?公司關(guān)于向有關(guān)金融機構(gòu)申請信用〔授信〕業(yè)務(wù)的議案?

公司擬向有關(guān)金融機構(gòu)申請信用〔授信〕業(yè)務(wù)，總規(guī)模不超過1400億元，包括：流動資金貸款、按揭業(yè)務(wù)、融資租賃、各類保函等相關(guān)業(yè)務(wù)。并授權(quán)本公司董事長詹純新先生代表本公司與有關(guān)金融機構(gòu)簽署相關(guān)開戶文件、預(yù)留印鑒，簽訂信用〔授信〕業(yè)務(wù)相關(guān)文件。該委托無轉(zhuǎn)委托權(quán)。

該授權(quán)有效期為自2021年5月1日至2021年6月30日止。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

14、?公司關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的議案?

公司擬對控股公司中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕及中聯(lián)重科融資租賃〔香港〕、中聯(lián)重科新加坡投資控股及中聯(lián)重科盧森堡投資控股提供總額不超過等值人民幣50億元的擔(dān)保。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

15、?關(guān)于前次募集資金使用情況說明的議案?

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

16、?關(guān)于變更局部募投工程實施地點的議案?

公司擬對“全球融資租賃體系及工程機械再制造中心建設(shè)工程〞中“工程機械再制造中心建設(shè)工程〞的實施地點進行變更，由長沙麓谷工業(yè)園變更為長沙麓谷工業(yè)園、長沙望城工業(yè)園以及長沙泉塘工業(yè)園，前述變更不涉及工程實施主體、實施方式以及具體建設(shè)內(nèi)容的變更。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

17、?關(guān)于終止掛牌出售子公司股權(quán)的議案?

掛牌出售公告期內(nèi)，無意向受讓方向湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所遞交受讓申請，因此，公司決定終止掛牌出售本公司的全資子公司長沙中聯(lián)重科環(huán)衛(wèi)機械80%的股權(quán)。

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

18、?公司股票期權(quán)與限制性股票鼓勵方案〔草案修訂稿〕及摘要?

公司第四屆董事會2021年度第二次臨時會議審議通過了?中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票鼓勵方案〔草案〕?及其摘要，為了進一步完善該方案，董事會同意對?中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票鼓勵方案〔草案〕?局部條款進行修改，并形成?中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票鼓勵方案〔草案修訂稿〕?及其摘要。本次修改主要包括以下內(nèi)容：

〔一〕截至2021年3月28日，鑒于?中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票鼓勵方案〔草案〕?中確定的局部鼓勵對象〔共6名〕發(fā)生離職，不再滿足成為股權(quán)鼓勵對象的條件，公司董事會對鼓勵對象名單進行調(diào)整。經(jīng)調(diào)整后，公司首次授予股票期權(quán)的鼓勵對象從1,549人調(diào)整為1,543人，授予限制性股票的鼓勵對象人數(shù)不變。

股票期權(quán)、限制性股票的分配情況如下表：

序號

姓名

職務(wù)

股票期權(quán)

限制性股票

合計占目前總股本的比例

獲授的期權(quán)鼓勵(萬股)

占授予期權(quán)總數(shù)的比例

占目前總股本的比例

獲授的限制性股票數(shù)量(萬股)

占授予限制性股票總數(shù)的比例

占目前總股本的比例

1

詹純新

首席執(zhí)行官

276.67

1.760%

0.036%

369.89

5.000%

0.048%

0.084%

2

熊焰明

副總裁

184.48

1.174%

0.024%

289.38

3.912%

0.038%

0.062%

3

張建國

高級總裁

184.48

1.174%

0.024%

289.38

3.912%

0.038%

0.062%

4

蘇用專

副總裁

184.48

1.174%

0.024%

289.38

3.912%

0.038%

0.062%

5

陳曉非

副總裁

184.48

1.174%

0.024%

289.38

3.912%

0.038%

0.062%

6

方明華

高級總裁

147.58

0.939%

0.019%

231.50

3.129%

0.030%

0.049%

7

杜幼琪

高級總裁

147.58

0.939%

0.019%

231.50

3.129%

0.030%

0.049%

8

王玉坤

首席信息官

147.58

0.939%

0.019%

231.50

3.129%

0.030%

0.049%

9

何文進

副總裁

147.58

0.939%

0.019%

231.50

3.129%

0.030%

0.049%

10

孫昌軍

副總裁

147.58

0.939%

0.019%

231.50

3.129%

0.030%

0.049%

11

洪曉明

副總裁

147.58

0.939%

0.019%

231.50

3.129%

0.030%

0.049%

12

申柯

董事會秘書

147.58

0.939%

0.019%

231.50

3.129%

0.030%

0.049%

13

劉權(quán)

執(zhí)行董事

110.69

0.704%

0.014%

173.63

2.347%

0.023%

0.037%

14

殷正富

高級總裁

110.69

0.704%

0.014%

173.63

2.347%

0.023%

0.037%

15

郭學(xué)紅

副總裁

110.69

0.704%

0.014%

173.63

2.347%

0.023%

0.037%

16

陳培亮

副總裁

110.69

0.704%

0.014%

173.63

2.347%

0.023%

0.037%

17

李江濤

副總裁

73.79

0.469%

0.010%

115.75

1.565%

0.015%

0.025%

18

何建明

高級總裁

73.79

0.469%

0.010%

115.75

1.565%

0.015%

0.025%

19

許武全

高級總裁

73.79

0.469%

0.010%

115.75

1.565%

0.015%

0.025%

20

王春陽

高級總裁

73.79

0.469%

0.010%

115.75

1.565%

0.015%

0.025%

21

核心關(guān)鍵技術(shù)及管理人員共1523人

11,362.52

72.280%

1.475%

3,092.25

41.800%

0.400%

1.875%

22

預(yù)留局部

1,572.02

10.000%

0.204%

—

—

—

0.204%

合計〔1543人〕

15,720.15

100.000%

2.040%

7,397.72

100.000%

0.960%

3.00%

注：表中個別合計數(shù)與各加數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上有差異，該等差異系四舍五入所造成的。

〔二〕對?中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票鼓勵方案〔草案〕?第三章第六條第〔二〕款股票期權(quán)總本錢測算進行修訂。具體內(nèi)容如下：

“根據(jù)?企業(yè)會計準(zhǔn)那么第22號-金融工具確認(rèn)和計量?中關(guān)于公允價值確定的相關(guān)規(guī)定，公司于2021年3月28日選擇Black-Scholes模型對本次股權(quán)鼓勵方案中授予的股票期權(quán)的公允價值進行了預(yù)測算〔本方案使用Black-Scholes模型暫未考慮漏出、股利支付等影響〕，公司每份股票期權(quán)價值為1.65元，首次授予的14,148.13萬份股票期權(quán)的本錢為23,344.42萬元。授權(quán)時，公司將進行正式測算。

根據(jù)上述測算，首次授予的股票期權(quán)本錢攤銷預(yù)測如下：

年度

2021年

2021年

2021年

2021年

合計

各年攤銷本錢〔萬元〕

10,816.25

8,333.74

3,563.81

630.62

23,344.42

注：計算時假設(shè)：1、公司本次股權(quán)鼓勵方案的業(yè)績指標(biāo)可以實現(xiàn)；2、被鼓勵對象全部行權(quán)。〞

修改原因及主要依據(jù)為：根據(jù)?企業(yè)會計準(zhǔn)那么第11號—股份支付?關(guān)于Black-Scholes模型中預(yù)計波動率可考慮因素的相關(guān)規(guī)定，選取了在與期權(quán)的預(yù)計期限〔考慮期權(quán)剩余期限和預(yù)計提早行權(quán)的影響〕大體相當(dāng)?shù)淖罱粋€時期內(nèi)企業(yè)股價的歷史波動率，同時剔除因特定原因劇烈變動影響。公司認(rèn)為，修改后的參數(shù)取值更符合公司的實際情況，更能代表對相關(guān)數(shù)據(jù)的最正確估計。

〔三〕對?中聯(lián)重科股票期權(quán)和限制性股票鼓勵方案〔草案〕?第四章第六條第〔一〕款限制性股票對公司經(jīng)營業(yè)績的影響進行修訂。具體內(nèi)容如下：

“按照?企業(yè)會計準(zhǔn)那么第11號－股份支付?的規(guī)定，公司將在鎖定期的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解鎖人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可解鎖的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的效勞計入相關(guān)本錢或費用和資本公積。

根據(jù)上述測算，本次授予的限制性股票總本錢為15,330.91萬元，本錢攤銷預(yù)測如下：

年度

2021年

2021年

2021年

2021年

合計

各年攤銷本錢〔萬元〕

8,342.15

5,296.14

1,489.50

203.13

15,330.91

注：計算時假設(shè)：1、公司本次股權(quán)鼓勵方案的業(yè)績指標(biāo)可以實現(xiàn)；2、被鼓勵對象全部解鎖。

根據(jù)上述測算，本次股權(quán)鼓勵方案授予的股票期權(quán)與限制性股票合計需攤銷的本錢預(yù)測如下：

年度

2021年

2021年

2021年

2021年

合計

各年攤銷本錢〔萬元〕

19,158.39

13,629.88

5,053.30

833.75

38,675.33

修改原因及主要依據(jù)為：考慮限制性股票因鎖定期產(chǎn)生流動性受限影響，限制性股票鼓勵本錢=公開發(fā)行股票價值-因流動性缺乏折扣-員工認(rèn)購對價。因流動性缺乏的折扣選擇亞式看跌期權(quán)測算結(jié)果。公司認(rèn)為，修改后的計算更符合股票的特性及實際情況，更能代表對相關(guān)數(shù)據(jù)的最正確估計。

〔四〕按照2021年3月29日作為草案修訂稿公告日重新計算了股票期權(quán)和限制性股票授予價格。本鼓勵方案首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為8.90元，限制性股票的授予價格為4.28元。股票期權(quán)和限制性股票授予價格確實定方法如下：

1〕首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格取以下價格中的較高者：

本鼓勵方案草案修訂稿〔摘要〕公布前一個交易日的公司標(biāo)的股票收盤價8.18元；

本鼓勵方案草案修訂稿〔摘要〕公布前30個交易日公司標(biāo)的股票算術(shù)平均收盤價8.90元。

2〕限制性股票授予價格確實定方法為：授予價格依據(jù)本方案草案修訂稿〔摘要〕公告前20個交易日公司股票交易均價〔前20個交易日股票交易總額/前20個交易日股票交易總量〕8.55元的50%確定，為每股4.28元。

公司董事詹純新先生、劉權(quán)先生對本議案回避表決。

審議結(jié)果：表決票5票，贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票

19、?關(guān)于召開公司2021年年度股東大會的提案?

〔1〕提議于2021年6月30日前召開2021年年度股東大會審議相關(guān)議案

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

〔2〕授權(quán)董事長決定2021年年度股東大會具體會議時間及披露?2021年年度股東大會通知?事宜

審議結(jié)果：表決票7票，贊成票7票，反對票0票，棄權(quán)票0票

以上第2、3、4、5、6、7、11、12、13、14、18項議案需提交股東大會審議。

特此公告。

中聯(lián)重科股份

董事會

二○一三年三月二十九日

證券代碼：000157證券簡稱：中聯(lián)重科公告編號：2021－011號

中聯(lián)重科股份

第四屆監(jiān)事會第六次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

中聯(lián)重科股份〔以下簡稱“公司〞〕第四屆監(jiān)事會第六次會議于2021年3月28日上午11點在長沙市銀盆南路361號中聯(lián)科技園第11號會議室召開。本次會議應(yīng)到監(jiān)事三名，實到三名。會議的召開符合?公司法?及?公司章程?的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會主席曹永剛先生主持了本次會議，會議就?公司A股2021年年度報告及摘要?、?公司H股2021年年度報告?等議案進行了審議，并形成如下決議：

1、?公司2021年度監(jiān)事會工作報告?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

2、?關(guān)于聘請2021年度財務(wù)決算審計機構(gòu)的議案?

〔1〕聘任天職國際會計師事務(wù)所為公司2021年度境內(nèi)審計機構(gòu)

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

〔2〕聘任畢馬威會計師事務(wù)所為公司2021年度國際核數(shù)師

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

3、?公司2021年度財務(wù)決算報告?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

4、?公司2021年度利潤分配預(yù)案?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

5、?公司A股2021年年度報告及摘要?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

6、?公司H股2021年年度報告?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

7、?公司H股2021年度初步業(yè)績公告?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

8、?公司2021年度社會責(zé)任報告?

審結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

9、?公司2021年度內(nèi)部控制評價報告?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

10、?公司關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的議案?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

11、?關(guān)于前次募集資金使用情況說明的議案?

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

12、?公司股票期權(quán)與限制性股票鼓勵方案〔草案修訂稿〕及摘要?

監(jiān)事會經(jīng)討論審議，通過了公司?公司股票期權(quán)與限制性股票鼓勵方案〔草案修訂稿〕及其摘要?，并對鼓勵對象名單進行核查。

監(jiān)事會認(rèn)為：公司股權(quán)鼓勵方案鼓勵對象名單確定的董事、高級管理人員以及董事會認(rèn)為需要以此方式進行鼓勵的相關(guān)公司員工，不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選，也不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處分的情形，該名單人員均符合?上市公司股權(quán)鼓勵管理方法〔試行〕?、?股權(quán)鼓勵有關(guān)事項備忘錄1號?、?股權(quán)鼓勵事項有關(guān)備忘錄2號?、?股權(quán)鼓勵有關(guān)事項備忘錄3號?等規(guī)定的鼓勵對象條件，符合公司股權(quán)鼓勵方案〔草案修訂稿〕規(guī)定的鼓勵對象范圍，其作為公司股權(quán)鼓勵方案鼓勵對象的主體資格合法、有效。

審議結(jié)果：表決票3票，贊成票3票，反對票0票，棄權(quán)票0票

以上第1、2、3、4、5、6、10、12項議案尚需提交公司股東大會審議。

特此公告。

中聯(lián)重科股份

監(jiān)事會

二○一三年三月二十九日

證券代碼：000157證券簡稱：中聯(lián)重科公告編號：2021－013號

中聯(lián)重科股份

關(guān)于聘請2021年度財務(wù)決算

審計機構(gòu)的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

經(jīng)2021年6月29日召開的公司2021年年度股東大會批準(zhǔn)，公司聘請?zhí)炻殗H會計師事務(wù)所〔以下簡稱“天職國際〞〕擔(dān)任審計機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司按照中國企業(yè)會計準(zhǔn)那么編制的財務(wù)報告審計及其他鑒證、咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)。該事務(wù)所在擔(dān)任公司審計機構(gòu)期間，盡職盡責(zé)，從專業(yè)角度有效維護了公司及股東的合法利益。

經(jīng)公司2021年年度股東大會批準(zhǔn)，公司聘請畢馬威會計師事務(wù)所〔以下簡稱“畢馬威〞〕擔(dān)任審計機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司按照國際財務(wù)報告準(zhǔn)那么編制的財務(wù)報告審計及其他鑒證、咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)。該事務(wù)所在擔(dān)任公司審計機構(gòu)期間，兢兢業(yè)業(yè)，充分發(fā)揮其在國際準(zhǔn)那么及香港聯(lián)交所相關(guān)規(guī)那么的專業(yè)性，有效維護了公司及股東的合法利益。

基于董事會審計委員會對天職國際及畢馬威的工作評價結(jié)果，并綜合考慮審計工作的連續(xù)性，減少風(fēng)險，控制本錢，公司擬聘請財務(wù)決算審計機構(gòu)如下：

1、聘任天職國際會計師事務(wù)所為公司2021年度境內(nèi)審計機構(gòu)；

2、聘任畢馬威會計師事務(wù)所為公司2021年度國際核數(shù)師；

3、提請股東大會授權(quán)董事會審計委員會與其商定報酬原那么，授權(quán)管理層根據(jù)確定的原那么決定具體報酬。2021年度，天職國際會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計報酬為248萬元，畢馬威會計師事務(wù)所的財務(wù)決算審計報酬為1075萬元。

關(guān)于聘請2021年度財務(wù)決算審計機構(gòu)的事項已經(jīng)公司第四屆董事會第六次會議及第四屆監(jiān)事會第六次會議審議通過，公司全體獨立董事及監(jiān)事亦發(fā)表了專項意見；該事項尚需經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)后實施。

特此公告。

備查文件：

1、公司第四屆董事會第六次會議決議

2、公司第四屆監(jiān)事會第六次會議決議

3、獨立董事關(guān)于聘請2021年度財務(wù)決算審計機構(gòu)的獨立意見

4、監(jiān)事會關(guān)于聘請2021年度財務(wù)決算審計機構(gòu)的書面意見

中聯(lián)重科股份

董事會

二○一三年三月二十九日

證券代碼：000157證券簡稱：中聯(lián)重科公告編號：2021－014號

中聯(lián)重科股份

關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示:

被擔(dān)保人名稱：中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕、中聯(lián)重科融資租賃〔香港〕、中聯(lián)重科新加坡投資控股及中聯(lián)重科盧森堡投資控股

本次方案擔(dān)保金額：等值人民幣500,000.00萬元

公司累計對外擔(dān)保額度為754,260萬元，占最近一個會計年度合并報表凈資產(chǎn)的18.49%，均為對控股子公司的擔(dān)保。

為加大市場開拓力度，促進公司國際化開展戰(zhàn)略的實施，公司擬對控股子公司中聯(lián)重科〔香港〕控股的控股子公司中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕及中聯(lián)重科融資租賃〔香港〕〔以下稱控股孫公司〕、控股子公司中聯(lián)重科新加坡投資控股及中聯(lián)重科盧森堡投資控股〔以下稱控股子公司〕提供總額不超過等值人民幣50億元的擔(dān)保。擔(dān)保情況具體如下：

一、擔(dān)保情況概述

1、對中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕提供不超過35億元等值人民幣的擔(dān)保。

2、對中聯(lián)重科融資租賃〔香港〕提供不超過5億元等值人民幣的擔(dān)保。

3、對中聯(lián)重科新加坡投資控股提供不超過5億元等值人民幣的擔(dān)保。

4、對中聯(lián)重科盧森堡投資控股提供不超過5億元等值人民幣的擔(dān)保。

5、具體實施時，公司可根據(jù)與金融機構(gòu)的協(xié)商簽訂相關(guān)擔(dān)保合同，并予以披露。

二、被擔(dān)保人根本情況

1、中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕

〔1〕名稱：ZoomlionInternationalTrading(H.K.)Co.，Limited

中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕

〔2〕注冊地址：SUITE406-4094/FTHREEPACIFICPLACE

1QUEEN"SRDEASTHK

〔3〕法定代表人：詹純新

〔4〕注冊資本：肆佰萬美元〔折合港幣叁仟壹佰貳拾萬元整〕

〔5〕業(yè)務(wù)性質(zhì)：貿(mào)易公司

〔6〕與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股孫公司(中聯(lián)重科〔香港〕控股的全資子公司)

〔7〕截止2021年12月31日，中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為90,618.99萬美元，負(fù)債總額87,086.58萬美元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為3,132.41萬美元；2021年1-12月營業(yè)收入為46,384.41萬美元，凈利潤2,766.55萬美元。

〔8〕擔(dān)保金額：35億元等值人民幣

2、中聯(lián)重科融資租賃〔香港〕

〔1〕名稱：Zoomlioncapital(H.K.)Co.，Limited

中聯(lián)重科融資租賃〔香港〕

〔2〕注冊地址：SUITE406-4094/F,THREEPACIFICPLACE

1QUEEN"SRDEASTHK

〔3〕法定代表人：詹純新

〔4〕注冊資本：貳億壹仟肆佰玖拾萬美元

〔5〕業(yè)務(wù)性質(zhì)：融資租賃業(yè)務(wù)

〔6〕與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股孫公司(中聯(lián)重科〔香港〕控股的全資子公司)

〔7〕截止2021年12月31日，中聯(lián)重科融資租賃〔香港〕未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為317,387,849.55美元，負(fù)債總額76,468,183.03美元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為240,919,666.52美元；2021年1-12月營業(yè)收入為19,619,551.77美元，凈利潤19,387,873.54,美元。

〔8〕擔(dān)保金額：5億元等值人民幣

3、中聯(lián)重科新加坡投資控股

〔1〕名稱：ZoomlionSingaporeInvestmentHoldingsPte.Ltd

中聯(lián)重科新加坡投資控股

〔2〕注冊地址：8TemasekBoulevard,#14-03ASuntecTowerThree,Singapore038988

〔3〕法定代表人：申柯、劉慶林

〔4〕注冊資本：壹佰美元

〔5〕業(yè)務(wù)性質(zhì)：投資、國際貿(mào)易

〔6〕與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股子公司

〔7〕截止2021年12月31日，中聯(lián)重科新加坡投資控股未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為100美元，負(fù)債總額0美元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為100美元；2021年1-12月營業(yè)收入和凈利潤均為0美元。

〔8〕擔(dān)保金額：5億元等值人民幣

4、中聯(lián)重科盧森堡投資控股

〔1〕名稱：ZoomlionLuxembourgInvestmentHoldingsSarl

中聯(lián)重科盧森堡投資控股

〔2〕注冊地址：19，ruedeBitbourg

L-1273Luxembourg

〔3〕法定代表人：申柯

〔4〕注冊資本：貳佰萬歐元

〔5〕業(yè)務(wù)性質(zhì)：投資控股公司

〔6〕與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系：控股子公司

〔7〕截止2021年12月31日，中聯(lián)重科盧森堡投資控股未經(jīng)審計的資產(chǎn)總額為200萬歐元，負(fù)債總額0歐元，歸屬于母公司的所有者權(quán)益為200萬歐元；2021年1-12月營業(yè)收入和凈利潤均為0歐元。

〔8〕擔(dān)保金額：5億元等值人民幣

三、擔(dān)保的主要內(nèi)容

如果借款人未根據(jù)授信協(xié)議支付已使用，且已到期的任何款項或借款人未遵守授信協(xié)議項下的義務(wù)，保證人承諾一經(jīng)催告，在銀行發(fā)出書面通知或電傳后，不管公司與控股孫公司、控股子公司之間有任何爭議，立即向銀行支付擔(dān)保人授信項下實際使用的本金、應(yīng)計利息以及產(chǎn)生的律師費、費用、補償、罰款和催收開支。

四、獨立董事意見

1、公司為中聯(lián)重科國際貿(mào)易〔香港〕提供的擔(dān)保，是為了控股公司生產(chǎn)經(jīng)營的需要，擔(dān)保的對象為合并報表范圍內(nèi)的控股公司，公司能有效地控制和防范風(fēng)險。

2、上述擔(dān)保符合?關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司對外擔(dān)保行為的通知?以及?關(guān)于執(zhí)行證監(jiān)發(fā)[2005]120號文有關(guān)問題的說明?等相關(guān)規(guī)定，其決策程序合法、有效，同意根據(jù)上述規(guī)定將?關(guān)于對控股公司提供擔(dān)保的議案?提交公司股東大會進行審議。

特此公告。

中聯(lián)重科股份

董事會

二○一三年三月二十九日

證券代碼：000157證券簡稱：中聯(lián)重科公告編號：2021－015號

中聯(lián)重科股份

關(guān)于變更局部募投工程實施地點的

公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為了更好地推進募集資金投資工程，貫徹公司開展戰(zhàn)略，公司擬對“全球融資租賃體系及工程機械再制造中心建設(shè)工程〞中的“工程機械再制造中心建設(shè)工程〞〔以下簡稱“工程機械再制造中心建設(shè)工程〞〕實施地點進行變更，由長沙麓谷工業(yè)園變更為長沙麓谷工業(yè)園、長沙望城工業(yè)園以及長沙泉塘工業(yè)園，前述變更不涉及工程實施主體、實施方式以及具體建設(shè)內(nèi)容的變更。具體情況如下：

一、變更前情況

“工程機械再制造中心建設(shè)工程〞總投資10,221.40萬元，由公司負(fù)責(zé)實施，工程實施地點為長沙麓谷工業(yè)園，主要是組建裝配車間、清洗車間、修復(fù)加工車間、外表修復(fù)車間和調(diào)試場地的建設(shè)。

二、變更原因及變更后情況

1、變更原因

隨著近年來公司產(chǎn)量高速增長以及產(chǎn)業(yè)布局的完善，各園區(qū)均實現(xiàn)了各大類主機的專業(yè)化生產(chǎn)。原規(guī)劃再制造工程在中聯(lián)麓谷工業(yè)園采取集中生產(chǎn)模式，已不適應(yīng)目前的生產(chǎn)和工藝布局。為此，公司擬變更本工程的實施地點。

2、變更后的情況

工程實施地點將由長沙麓谷工業(yè)園擴展變更為長沙麓谷工業(yè)園、長沙望城工業(yè)園以及長沙泉塘工業(yè)園。前述變更不涉及工程實施主體、實施方式以及具體建設(shè)內(nèi)容的變更。

三、上述變更對上市公司的影響

公司本次對“工程機械再制造中心建設(shè)工程〞的變更僅涉及實施地點的變更，有利于工程的順利推進，加快建設(shè)進度，不涉及工程具體建設(shè)內(nèi)容等的變更，因此，不會對工程產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

特此公告。

中聯(lián)重科股份

董事會

二○一三年三月二十九日

證券代碼：000157證券簡稱：中聯(lián)重科公告編號：2021－016號

中聯(lián)重科股份

關(guān)于終止掛牌出售子公司股權(quán)的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

中聯(lián)重科股份〔簡稱“中聯(lián)重科〞或“本公司〞〕于2021年3月28日召開的第四屆董事會第六次會議審議通過了?關(guān)于終止掛牌出售子公司股權(quán)的議案?。

公司第四屆董事會第四次會議于2021年3月15日審議通過了?關(guān)于出售子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案?，本公司擬通過在湖南省產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易的方式出售全資子公司長沙中聯(lián)重科環(huán)衛(wèi)機械〔以下簡稱“子公司〞〕80%的股權(quán)〔以下簡稱“本次掛牌交易〞〕，目的是集中優(yōu)勢資源開展工程機械主業(yè)，同時通過對環(huán)衛(wèi)機械產(chǎn)業(yè)的重組，環(huán)衛(wèi)機械產(chǎn)業(yè)將以獨立平臺經(jīng)營，并通過股權(quán)多元化拓寬融資渠道，吸引各方優(yōu)勢資源，為其進一步整合全球資源和迅速開展壯大奠定根底。

本公司已經(jīng)于2021年3月23日在湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站〔〕和?三湘都市報?刊登掛牌轉(zhuǎn)讓公告，公告期自2021年3月23日起至2021年4月20日，并且公告期已經(jīng)延長至2021年2月28日。本公司于2021年2月28日收到湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所?掛牌轉(zhuǎn)讓信息反應(yīng)函?，截至2021年2月28日，無意向受讓方向湖南省聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所遞交受讓申請。同時，根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定，與本次交易相關(guān)的資產(chǎn)評估結(jié)論有效期自評估基準(zhǔn)日2021年2月29日起，至2021年2月28日止。

考慮到本次掛牌交易情況，本公司決定不再延長掛牌轉(zhuǎn)讓公告期限，因此本次掛牌交易終止。由于環(huán)衛(wèi)業(yè)務(wù)與工程機械分屬不同行業(yè)，產(chǎn)業(yè)跨度大且開展規(guī)律不同，因此，子公司將繼續(xù)作為本公司下屬的獨立主體運營，在未來適當(dāng)時機視情況進行后續(xù)安排，并履行必要的信息披露義務(wù)。

特此公告。

中聯(lián)重科股份

董事會

二〇一三年三月二十九日

證券代碼：000157證券簡稱：中聯(lián)重科公告編號：2021－017號

中聯(lián)重科股份

關(guān)于“08中聯(lián)債〞投資者回售實施方法

的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要提示：

1、投資者回售選擇權(quán)：可選擇不回售、局部回售或全部回售

2、回售價格：100元/張〔不含利息〕

3、回售登記日：2021年4月8日

4、回售資金到賬日：2021年4月22日

5、投資者參與回售等同于以人民幣100元/張〔不含利息〕賣出持有的“08中聯(lián)債〞。截至本公揭發(fā)出前一交易日，“08中聯(lián)債〞的收盤價為103.10元/張〔不含利息〕，高于回售價格。投資者參與回售可能會帶來損失，請投資者注意風(fēng)險。

根據(jù)?長沙中聯(lián)重工科技開展股份公開發(fā)行公司債券募集說明書?有關(guān)條款的規(guī)定，2021年公司債券〔簡稱“08中聯(lián)債〞〕的債券持有人有權(quán)在債券存續(xù)期間第5年付息日將其持有的債券全部或局部按面值回售給發(fā)行人?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、“08中聯(lián)債〞根本情況

1、債券名稱：2021年長沙中聯(lián)重工科技開展股份公司債券

2、債券簡稱：08中聯(lián)債

3、債券代碼：112002

4、債券期限：8年，債券持有人有權(quán)在債券存續(xù)期間第5年付息日將其持有的債券全部或局部按面值回售給發(fā)行人

5、起息日：本期公司債券的起息日為公司債券的發(fā)行首日，即2021年4月21日。

6、付息日：本期債券存續(xù)期間，2021年至2021年