地區(qū)夏各莊新城項(xiàng)目策劃管理及資產(chǎn)管理分析

1/3合同編號(hào)：HTFZB[2013]-D-ZQ字第14號(hào)-01-1匯添富資本-中弘1號(hào)北京夏各莊新城項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)治理合同資產(chǎn)治理人：匯添富資本治理有限公司資產(chǎn)托管人：上海銀行股份有限公司二〇一三年十一月

目 錄一、 前言 1二、 釋義 1三、 聲明與承諾 6四、 資產(chǎn)治理打算的差不多情況 7五、 資產(chǎn)治理打算份額的分級(jí) 9六、 資產(chǎn)治理打算份額的初始銷售 9七、 資產(chǎn)治理打算的備案 12八、 資產(chǎn)治理打算的參與、退出、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記 13九、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 17十、 資產(chǎn)治理打算份額的登記 23十一、 資產(chǎn)治理打算的投資 24十二、 投資經(jīng)理的指定與變更 27十三、 資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn) 28十四、 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 30十五、 越權(quán)交易 34十六、 托付財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 36十七、 資產(chǎn)治理打算的費(fèi)用與稅收 39十八、 資產(chǎn)治理打算的收益分配 45十九、 報(bào)告義務(wù) 50二十、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 52二十一、 資產(chǎn)治理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 54二十二、 違約責(zé)任 57二十三、 法律適用和爭(zhēng)議的處理 59二十四、 資產(chǎn)治理合同的效力 60二十五、 其他事項(xiàng) 60前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本資產(chǎn)治理合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)托付人、資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人在特定多個(gè)客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保托付財(cái)產(chǎn)的安全，愛(ài)護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《證券投資基金治理公司子公司治理暫行規(guī)定》、《基金治理公司特定客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試點(diǎn)方法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)方法》”）、《基金治理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)治理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本合同的原則是平等自愿、老實(shí)信用、充分愛(ài)護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)托付人自簽訂本合同即成為資產(chǎn)治理合同的當(dāng)事人。本合同差不多中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意本合同的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)治理打算的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性推斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)治理打算沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：資產(chǎn)治理合同/本合同：指資產(chǎn)托付人、資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人簽署的《匯添富資本-中弘1號(hào)北京夏各莊新城項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)治理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件作出的任何有效變更或補(bǔ)充。資產(chǎn)托付人：指簽訂本合同，托付投資單個(gè)資產(chǎn)治理打算初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），且能夠識(shí)不、推斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶（在本合同中依照適用情況也稱為投資者、客戶或托付人）。資產(chǎn)治理人：指匯添富資本治理有限公司。資產(chǎn)托管人：指上海銀行股份有限公司，簡(jiǎn)稱“上海銀行”。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)治理人或其托付的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)治理打算/本資產(chǎn)治理打算：指依照《試點(diǎn)方法》設(shè)立，按照本合同的約定，為資產(chǎn)托付人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)托付人交付的資金進(jìn)行集中治理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行特定資產(chǎn)投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)治理安排。資產(chǎn)治理打算份額：指資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下出資權(quán)益的份額化表現(xiàn)形式，是計(jì)算各資產(chǎn)托付人享有資產(chǎn)治理打算利益的計(jì)量單位，每份資產(chǎn)治理打算份額的初始銷售面值為人民幣1.00元。依照規(guī)模和收益分配方式的不同，資產(chǎn)治理打算份額進(jìn)一步分為A類資產(chǎn)治理打算份額和B類資產(chǎn)治理打算份額。A類資產(chǎn)托付人：指投資認(rèn)購(gòu)并持有A類資產(chǎn)治理打算份額的資產(chǎn)托付人。B類資產(chǎn)托付人：指投資認(rèn)購(gòu)并持有B類資產(chǎn)治理打算份額的資產(chǎn)托付人。資產(chǎn)托付人：合指A類資產(chǎn)托付人及B類資產(chǎn)托付人。份額利益：指資產(chǎn)托付人因持有資產(chǎn)治理打算份額，依照資產(chǎn)治理打算文件約定分配取得的財(cái)產(chǎn)性收益。資產(chǎn)治理打算份額總份數(shù)：指本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下各類資產(chǎn)治理打算份額的份數(shù)總數(shù)。某類資產(chǎn)治理打算份額總份數(shù)：指資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下A類/B類資產(chǎn)治理打算份額的總份數(shù)。資產(chǎn)治理打算存續(xù)期：指本合同生效之日（含該日）起至本資產(chǎn)治理打算最后一個(gè)開放期內(nèi)所募集資金的后續(xù)投資的投資終止日止的期間。初始投資：系指本資產(chǎn)治理打算初始銷售期結(jié)束后資產(chǎn)治理人使用資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)對(duì)項(xiàng)目公司所進(jìn)行的投資。后續(xù)投資：系指資產(chǎn)治理人使用開放期內(nèi)募集的資金對(duì)項(xiàng)目公司所進(jìn)行的投資。依照本資產(chǎn)治理打算屆時(shí)實(shí)際設(shè)置的開放期的次數(shù)，可能存在一次或數(shù)次后續(xù)投資。投資起始日：為初始投資起始日與后續(xù)投資起始日的合稱。初始投資起始日，系指資產(chǎn)治理人運(yùn)用初始銷售期間募集的資金通過(guò)委貸銀行向借款人發(fā)放托付貸款之日，或者資產(chǎn)治理人向項(xiàng)目公司支付增資擴(kuò)股價(jià)款之日(以后發(fā)生的為準(zhǔn))；后續(xù)投資起始日，系指某一次開放期結(jié)束后資產(chǎn)治理人通過(guò)委貸銀行運(yùn)用該開放期內(nèi)所募集的資金向借款人發(fā)放托付貸款之日。初始投資終止日：指自初始投資起始日起計(jì)算的滿18個(gè)月的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日，或初始投資提早終止或延期終止之日。如遇非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。后續(xù)投資終止日：指自后續(xù)投資起始日起計(jì)算的滿18個(gè)月的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日，或后續(xù)投資提早終止或延期終止之日。如遇非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。投資終止日：指本資管打算項(xiàng)下的所有投資（包括初始投資與后續(xù)投資）均已終止之日。如遇非工作日，則順延至下一個(gè)工作日?！锻顿Y講明書》：指《匯添富資本-中弘1號(hào)北京夏各莊新城項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)治理打算投資講明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)治理打算概況、資產(chǎn)治理合同的要緊內(nèi)容、資產(chǎn)治理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。項(xiàng)目公司/借款人：指北京弘軒鼎成房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，注冊(cè)資本10,000萬(wàn)元人民幣。中弘投資：指北京中弘投資有限公司，注冊(cè)資本55,040萬(wàn)元人民幣，截至本合同簽訂之日，中弘投資持有借款人100%的股權(quán)。中弘股份：指中弘控股股份有限公司，注冊(cè)資本1,012,092,607元人民幣。截至本合同簽訂之日，中弘股份持有中弘投資100%股權(quán)。托付貸款：指資產(chǎn)治理人依照資產(chǎn)治理打算文件規(guī)定，以資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下托付資金，托付委貸銀行向借款人發(fā)放的貸款。委貸銀行：指提供托付貸款的銀行，在本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下，即上海銀行天津分行。工作日：指除星期六、星期日和中國(guó)法定節(jié)假日以外的任何一天。估值核對(duì)日：資產(chǎn)治理打算存續(xù)期內(nèi)每個(gè)月的最后一個(gè)工作日。開放期：指資產(chǎn)治理人辦理資產(chǎn)治理打算份額的參與、退出業(yè)務(wù)的特定期間。資金賬戶：指資產(chǎn)托管人依照有關(guān)規(guī)定為托付財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。托付財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)托付人合法所有并托付資產(chǎn)治理人治理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的現(xiàn)金和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益。資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)：指本資產(chǎn)治理打算的所有財(cái)產(chǎn)，包括但不限于（a）托付財(cái)產(chǎn)；（b）治理、經(jīng)營(yíng)和處置托付財(cái)產(chǎn)所獲得的其他資產(chǎn)；以及（c）由上述資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的所有其他收入或收益。參與：指在資產(chǎn)治理打算開放期內(nèi)，資產(chǎn)托付人按照本合同的規(guī)定購(gòu)買資產(chǎn)治理打算份額的行為。退出：指在資產(chǎn)治理打算開放期內(nèi)，資產(chǎn)托付人按照本合同的規(guī)定要求贖回資產(chǎn)治理打算份額的行為。違約退出：指資產(chǎn)托付人在非本合同約定的退出開放日主動(dòng)退出資產(chǎn)治理打算的行為。銷售機(jī)構(gòu)：指包括代理銷售機(jī)構(gòu)在內(nèi)的本資產(chǎn)治理打算份額的銷售機(jī)構(gòu)。收益核算日：對(duì)A類資產(chǎn)托付人而言，指資產(chǎn)治理打算存續(xù)期內(nèi)自投資起始日起計(jì)算滿一年之日、投資終止日以及本資產(chǎn)治理打算的終止日（含提早終止日和延期終止日，下同）；對(duì)B類資產(chǎn)托付人而言，指投資終止日及本資產(chǎn)治理打算的終止日。收益分配日：對(duì)A類資產(chǎn)托付人而言，指資產(chǎn)治理人按照本合同的約定向資產(chǎn)托付人分配份額利益之日，可能為相應(yīng)收益核算日起10個(gè)工作日內(nèi)中的任一日及投資終止日和本資產(chǎn)治理打算的終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)的任一日；對(duì)B類資產(chǎn)托付人而言，可能為投資終止日和本資產(chǎn)治理打算的終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)的任一日。核算期：指資產(chǎn)治理打算存續(xù)期內(nèi)份額利益的核算期間，即指自上一個(gè)收益核算日（含）起至本收益核算日（不含）止的期間；其中，第一個(gè)核算期為自初始投資起始日（含）起至第一個(gè)收益核算日（不含）止的期間。初始銷售期間：指資產(chǎn)治理合同及《投資講明書》中載明的打算初始銷售期限，自打算份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)治理打算初始銷售期間，資產(chǎn)托付人按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本資產(chǎn)治理打算份額的行為。代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并同意資產(chǎn)治理人托付，代為辦理本資產(chǎn)治理打算認(rèn)購(gòu)、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能幸免、不能克服的客觀情況。中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，為本合同之目的，不包括香港、澳門特不行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)。元：指人民幣元。本合同所稱的“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“不滿”，不包括本數(shù)。聲明與承諾（一）資產(chǎn)托付人聲明托付財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證托付財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，托付財(cái)產(chǎn)保證有完全及合法的授權(quán)托付資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行托付財(cái)產(chǎn)的投資治理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件阻礙資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該托付財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利可不能為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)托付人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)治理打算的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，情愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本托付事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)托付人承諾其向資產(chǎn)治理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等差不多情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，資產(chǎn)托付人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)治理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)托付人確認(rèn)，資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)托付財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的預(yù)期收益率僅是投資目標(biāo)而不是保證。（二）資產(chǎn)治理人保證已獲得特定資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)治理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)托付人講明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；差不多了解資產(chǎn)托付人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)托付人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)治理人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信用、慎重勤勉的原則治理和運(yùn)用資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)，除保本資產(chǎn)治理打算外，不保證資產(chǎn)治理打算一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)治理人對(duì)本資產(chǎn)治理打算的合規(guī)性負(fù)責(zé)，由于資產(chǎn)治理打算本身的合規(guī)性問(wèn)題給托付資產(chǎn)造成損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任；由此給資產(chǎn)托付人及資產(chǎn)托管人造成損失的，資產(chǎn)治理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（三）資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、老實(shí)信用、慎重勤勉的原則安全保管資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。資產(chǎn)治理打算的差不多情況資產(chǎn)治理打算的名稱匯添富資本-中弘1號(hào)北京夏各莊新城項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)治理打算。資產(chǎn)治理打算的類不股權(quán)加債權(quán)投資型。資產(chǎn)治理打算的運(yùn)作方式本資產(chǎn)治理打算存續(xù)期間，資產(chǎn)治理人有權(quán)自主決定不定期開放A類資產(chǎn)治理打算份額和B類資產(chǎn)治理打算份額的參與，參與的開放期和具體時(shí)刻由資產(chǎn)治理人決定，資產(chǎn)治理人在開放期前3個(gè)工作日在資產(chǎn)治理人網(wǎng)站進(jìn)行公告即視為完全履行告知義務(wù)。本打算不同意資產(chǎn)托付人提出的退出申請(qǐng)。也不同意違約退出。在投資終止日，資產(chǎn)治理人將投資終止對(duì)應(yīng)的打算份額自動(dòng)退出至托付人賬戶。資產(chǎn)治理打算的投資目標(biāo)資產(chǎn)治理人擬通過(guò)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行增資，從而取得增資后項(xiàng)目公司49%的股權(quán)，并通過(guò)委貸銀行向項(xiàng)目公司發(fā)放托付貸款，追求資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的相對(duì)穩(wěn)定增值。具體投資的股權(quán)數(shù)量和發(fā)放的托付貸款金額將在季度報(bào)告中進(jìn)行披露。資產(chǎn)治理打算的存續(xù)期本合同生效之日（含該日）起至本資產(chǎn)治理打算最后一個(gè)開放期內(nèi)所募集資金的后續(xù)投資的投資終止日（不含該日）之間的期限，資產(chǎn)治理人有權(quán)依據(jù)本合同約定及相關(guān)法律規(guī)定提早結(jié)束或者延長(zhǎng)資產(chǎn)治理打算，具體以資產(chǎn)治理人公告為準(zhǔn)。資產(chǎn)治理打算的初始資產(chǎn)規(guī)模本合同生效時(shí)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3,000萬(wàn)元?；诒举Y產(chǎn)治理打算分為A類/B類資產(chǎn)治理打算份額的約定，A類資產(chǎn)治理打算份額對(duì)應(yīng)的托付財(cái)產(chǎn)與B類資產(chǎn)治理打算份額對(duì)應(yīng)的托付財(cái)產(chǎn)的比例（A類/B類）不高于2：1。A類/B類資產(chǎn)治理打算份額具體數(shù)量以初始銷售期間屆滿時(shí)銷售情況為準(zhǔn)。資產(chǎn)治理打算份額的初始銷售面值1.00元。資產(chǎn)治理打算份額的分級(jí)本資產(chǎn)治理打算將打算份額分成兩個(gè)級(jí)不，即A類資產(chǎn)治理打算份額和Ｂ類資產(chǎn)治理打算份額。其中，依照單個(gè)A類資產(chǎn)托付人的認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)一步區(qū)分，認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)元-300萬(wàn)元（不包括300萬(wàn)元）的A類資產(chǎn)托付人的打算份額為A1類資產(chǎn)治理打算份額，認(rèn)購(gòu)300萬(wàn)元-3000萬(wàn)元（含300萬(wàn)元，不包括3000萬(wàn)元）的A類資產(chǎn)托付人的打算份額為A2類資產(chǎn)治理打算份額，認(rèn)購(gòu)3000萬(wàn)元以上（含3000萬(wàn)元）的A類資產(chǎn)托付人的打算份額為A3類資產(chǎn)治理打算份額。。為幸免疑義，本合同所稱的A類資產(chǎn)托付人均為A1類資產(chǎn)托付人、A2類資產(chǎn)托付人和A3類資產(chǎn)托付人的合稱。資產(chǎn)治理打算份額的初始銷售（一）資產(chǎn)治理打算份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象1、初始銷售期間本資產(chǎn)治理打算初始銷售期間自資產(chǎn)治理打算份額發(fā)售之日起不超過(guò)1個(gè)月，初始銷售的具體時(shí)刻由資產(chǎn)治理人依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及本合同的約定確定，并在本資產(chǎn)治理打算《投資講明書》中披露。假如在此期間提早滿足《試點(diǎn)方法》第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)治理人可與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商決定提早終止初始銷售。資產(chǎn)治理人與代理銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商決定提早終止初始銷售，并在資產(chǎn)治理人網(wǎng)站及時(shí)公告，即視為履行完畢提早終止初始銷售的程序。資產(chǎn)治理人公布公告提早結(jié)束初始銷售的，本資產(chǎn)治理打算自公告之時(shí)起不再同意認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。2、銷售方式資產(chǎn)治理人能夠自行銷售資產(chǎn)治理打算或者托付符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)治理打算。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)治理打算的《投資講明書》為準(zhǔn)。3、銷售對(duì)象符合《試點(diǎn)方法》要求，托付投資單個(gè)資產(chǎn)治理打算初始金額不低于100萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），且能夠識(shí)不、推斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。為幸免疑義，本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下B類資產(chǎn)治理打算份額將向中弘投資或其指定的第三方發(fā)行。中弘投資或其指定的第三方應(yīng)符合法律法規(guī)和資產(chǎn)治理人對(duì)資產(chǎn)托付人的要求，并完全了解B類資產(chǎn)治理打算份額的專門風(fēng)險(xiǎn)，并能夠完全識(shí)不、推斷和承擔(dān)該等投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）A類資產(chǎn)治理打算份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額認(rèn)購(gòu)A類資產(chǎn)治理打算份額的資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者初始認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)當(dāng)不低于100萬(wàn)元，超過(guò)100萬(wàn)元的，以10萬(wàn)元的整數(shù)倍遞增（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。（三）B類資產(chǎn)治理打算份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額B類資產(chǎn)托付人將以現(xiàn)金的形式認(rèn)購(gòu)B類資產(chǎn)治理打算份額。A類資產(chǎn)治理打算份額對(duì)應(yīng)的托付財(cái)產(chǎn)與B類資產(chǎn)治理打算份額對(duì)應(yīng)的托付財(cái)產(chǎn)的比例（A類/B類）不高于2：1。（以初始銷售期結(jié)束后實(shí)際募集金額為準(zhǔn)）（四）資產(chǎn)治理打算份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本資產(chǎn)治理打算無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（五）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序1、資產(chǎn)治理人托付代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售的，由代理銷售機(jī)構(gòu)代為完成對(duì)投資者的盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)治理人。2、認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)托付人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)刻、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，投資者不得撤銷。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)刻優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)同時(shí)資產(chǎn)治理合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。（六）初始銷售期間特定客戶資金的治理資產(chǎn)治理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)治理打算初始銷售期間特定客戶的托付財(cái)產(chǎn)存入專門賬戶，在資產(chǎn)治理打算初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（七）初始銷售期間利息的處理方式認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在初始銷售期間產(chǎn)生的同期銀行活期存款利息將于本合同生效之日起20個(gè)工作日內(nèi)返還給資產(chǎn)托付人，利息返還的具體工作由代理銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成。返還的利息金額以資產(chǎn)治理打算注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。資產(chǎn)治理打算的備案（一）資產(chǎn)治理打算備案的條件本資產(chǎn)治理打算初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)治理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)治理打算備案手續(xù)：資產(chǎn)托付人人數(shù)為2至200人（單筆托付金額在300萬(wàn)元以上的托付人人數(shù)不受限制），資產(chǎn)治理打算的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬(wàn)元（以本資產(chǎn)治理打算實(shí)際募集金額為準(zhǔn)），中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)治理打算的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)治理打算備案條件的，資產(chǎn)治理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括托付人名稱、托付人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)治理打算的金額和其他信息。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)治理打算備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)治理合同生效。（三）資產(chǎn)治理打算銷售失敗的處理方式資產(chǎn)治理打算初始銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)治理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在資產(chǎn)治理打算銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。資產(chǎn)治理打算的參與、退出、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記（一）本打算存續(xù)期內(nèi)，A類資產(chǎn)治理打算份額和B類資產(chǎn)治理打算份額不定期開放參與，本打算不同意資產(chǎn)托付人提出的退出申請(qǐng)，也不同意違約退出。在投資終止日，資產(chǎn)治理人將投資終止對(duì)應(yīng)的打算份額自動(dòng)退出至托付人賬戶。（二）參與場(chǎng)所本資產(chǎn)治理打算A類資產(chǎn)治理打算份額和B類資產(chǎn)治理打算份額的參與場(chǎng)所為資產(chǎn)治理人的直銷機(jī)構(gòu)，或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)治理打算的《投資講明書》為準(zhǔn)。（三）參與的開放期和時(shí)刻A類資產(chǎn)治理打算份額和B類資產(chǎn)治理打算份額的參與的開放期和具體時(shí)刻由資產(chǎn)治理人自主決定，但每季度至多開放一次，每個(gè)開放期原則上不超過(guò)5個(gè)工作日。資產(chǎn)治理人在開放期前3個(gè)工作日在資產(chǎn)治理人網(wǎng)站進(jìn)行公告即視為完全履行了告知義務(wù)，資產(chǎn)托付人有權(quán)在開放期內(nèi)提出參與申請(qǐng)。（四）參與的方式、價(jià)格及程序等1、開放期內(nèi)A類資產(chǎn)治理打算份額和B類資產(chǎn)治理打算份額的參與價(jià)格為1.00元。2、資產(chǎn)治理打算采納金額參與的方式，即參與以金額申請(qǐng)。3、資產(chǎn)托付人辦理參與等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)刻、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以資產(chǎn)治理人和代理銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。4、當(dāng)日的參與申請(qǐng)能夠在當(dāng)日開放時(shí)刻結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時(shí)刻結(jié)束后不得撤銷。5、參與申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理參與申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了參與申請(qǐng)。參與申請(qǐng)采取時(shí)刻優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。在正常情況下，客戶可在銷售機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)后的第2個(gè)工作日至各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況。6、參與申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。參與采納全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)未全額到賬則參與不成功，已交付的托付款項(xiàng)將退回資產(chǎn)托付人賬戶。7、資產(chǎn)治理人在不損害資產(chǎn)托付人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知資產(chǎn)托付人。資產(chǎn)治理人在網(wǎng)站公布公告即視為履行了告知義務(wù)。（五）參與的金額限制投資者在開放期內(nèi)參與購(gòu)買資產(chǎn)治理打算份額的，購(gòu)買金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元，已持有資產(chǎn)治理打算份額的投資者在開放期內(nèi)追加購(gòu)買資產(chǎn)治理打算份額的除外。本打算任一開放期內(nèi)，資產(chǎn)托付人參與認(rèn)購(gòu)的A類資產(chǎn)治理打算份額對(duì)應(yīng)的托付財(cái)產(chǎn)與參與認(rèn)購(gòu)的B類資產(chǎn)治理打算份額對(duì)應(yīng)的托付財(cái)產(chǎn)的比例（A類/B類）不高于2：1。（以開放期結(jié)束后實(shí)際募集金額為準(zhǔn)）資產(chǎn)治理人可依照市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)A類資產(chǎn)托付人和B類資產(chǎn)托付人參與金額的數(shù)量限制，資產(chǎn)治理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提早3個(gè)工作日告知資產(chǎn)托付人。資產(chǎn)治理人在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。（六）參與的費(fèi)用本資產(chǎn)治理打算不收取參與費(fèi)用。（七）拒絕或暫停參與的情形及處理1、在如下情況下，資產(chǎn)治理人能夠拒絕同意投資者的參與申請(qǐng)：（1）資產(chǎn)治理打算份額持有人達(dá)到200戶（單筆購(gòu)買金額在300萬(wàn)元以上的不受此人數(shù)限制）。（2）依照市場(chǎng)情況，資產(chǎn)治理人無(wú)法找到合適的投資品種，或發(fā)生其他可能對(duì)資產(chǎn)治理打算業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面阻礙，從而損害現(xiàn)有資產(chǎn)治理打算份額持有人的利益的情形。（3）就A類資產(chǎn)治理打算份額而言，本資產(chǎn)治理打算A類資產(chǎn)治理打算份額開放期募集規(guī)模達(dá)到8億元人民幣。（4）因資產(chǎn)治理打算收益分配等緣故，使資產(chǎn)治理人認(rèn)為短期內(nèi)同意參與可能會(huì)阻礙或損害現(xiàn)有資產(chǎn)治理打算份額持有人利益的。（5）資產(chǎn)治理人認(rèn)為同意某筆或某些參與申請(qǐng)可能會(huì)阻礙或損害其他資產(chǎn)治理打算份額持有人利益的。（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。資產(chǎn)治理人決定拒絕同意某些資產(chǎn)托付人的參與申請(qǐng)時(shí)，參與款項(xiàng)將退回資產(chǎn)托付人賬戶。2、在如下情況下，資產(chǎn)治理人能夠暫停同意投資者的參與申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理資產(chǎn)托付人的參與申請(qǐng)。（2）發(fā)生本資產(chǎn)治理打算合同規(guī)定的暫停資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)估值情況。（3）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。資產(chǎn)治理人決定暫停同意全部或部分參與申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)治理人網(wǎng)站提早公告信息以告知資產(chǎn)托付人。在暫停參與的情形消除時(shí)，資產(chǎn)治理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)參與業(yè)務(wù)的辦理并在資產(chǎn)治理人網(wǎng)站提早公告信息以告知資產(chǎn)托付人。（八）資產(chǎn)治理打算份額的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記1、本資產(chǎn)治理打算存續(xù)期間內(nèi)，若條件成熟的，經(jīng)資產(chǎn)治理人同意，持有A類資產(chǎn)治理打算份額的資產(chǎn)托付人有權(quán)通過(guò)交易所交易平臺(tái)向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)治理打算份額。除以上交易所交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓外，持有A類資產(chǎn)治理打算份額的資產(chǎn)托付人亦可通過(guò)本資產(chǎn)治理打算的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行份額的轉(zhuǎn)登記。上述份額的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章的要求，并按照資產(chǎn)治理人的要求提供相關(guān)資料并履行必要的手續(xù)，具體操作規(guī)則詳見(jiàn)資產(chǎn)治理人網(wǎng)站屆時(shí)提早公布的公告信息。2、受讓A類資產(chǎn)治理打算份額的投資者，必須是符合資產(chǎn)治理打算文件規(guī)定的合格投資者。自然人持有的份額，不得向自然人進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓；機(jī)構(gòu)所持有的份額，不得向自然人轉(zhuǎn)讓或拆分轉(zhuǎn)讓。3、本資產(chǎn)治理打算存續(xù)期間內(nèi)，B類資產(chǎn)托付人持有的B類資產(chǎn)治理打算份額不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓或進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。4、資產(chǎn)托付人將所持資產(chǎn)治理打算份額進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的，應(yīng)持資產(chǎn)治理合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書、轉(zhuǎn)登記合同及有效身份證明文件及資產(chǎn)治理人要求的其他資料與受讓人到注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理轉(zhuǎn)登記手續(xù)。未到注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理轉(zhuǎn)登記手續(xù)的，該轉(zhuǎn)登記不得對(duì)抗資產(chǎn)治理人。（九）非交易過(guò)戶的認(rèn)定及處理方式1、資產(chǎn)治理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中："繼承"是指資產(chǎn)托付人死亡，其持有的資產(chǎn)治理打算份額由其合法的繼承人繼承。"司法強(qiáng)制執(zhí)行"是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)托付人持有的資產(chǎn)治理打算份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。（十）資產(chǎn)治理打算份額轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登記或非交易過(guò)戶的后果資產(chǎn)托付人所持資產(chǎn)治理打算份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登記或或非交易過(guò)戶的，自轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登記完成之日起，該資產(chǎn)托付人不再是資產(chǎn)治理打算的投資人和資產(chǎn)治理合同的當(dāng)事人，受讓方自轉(zhuǎn)讓/轉(zhuǎn)登記完成之日起持有所受讓的資產(chǎn)治理打算份額，并依照資產(chǎn)治理打算文件規(guī)定享有相應(yīng)的份額利益，受讓方應(yīng)遵守資產(chǎn)治理合同規(guī)定，按照資產(chǎn)治理打算文件行使相應(yīng)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)托付人1、資產(chǎn)托付人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)托付人。資產(chǎn)托付人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。資產(chǎn)托付人的權(quán)利除本合同另有約定外，資產(chǎn)托付人的權(quán)利如下:（1）分享資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（3）按照本合同的約定參與資產(chǎn)治理打算。（4）監(jiān)督資產(chǎn)治理人及資產(chǎn)托管人履行投資治理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時(shí)刻和方式獲得資產(chǎn)治理打算的運(yùn)作信息資料。（6）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。除資產(chǎn)治理合同另有約定外，資產(chǎn)托付人持有的每份同類不打算份額具有同等的合法權(quán)益。3、資產(chǎn)托付人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）交納購(gòu)買資產(chǎn)治理打算份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。（3）在持有的資產(chǎn)治理打算份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)治理打算虧損或者終止的有限責(zé)任。（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)治理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等差不多情況。（5）向資產(chǎn)治理人或其銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)治理人履行反洗鈔票義務(wù)。（6）不得違反本合同的約定干涉資產(chǎn)治理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)治理打算及其投資人、資產(chǎn)治理人治理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。（8）按照本合同的約定承擔(dān)資產(chǎn)治理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)以及因資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)治理人資產(chǎn)治理人概況名稱：匯添富資本治理有限公司住宅：上海市虹口區(qū)奎照路441號(hào)底層通訊地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓22層法定代表人：林利軍聯(lián)系人：胡旭華聯(lián)系電話真產(chǎn)治理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立治理和運(yùn)用資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（2）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)治理人酬勞。（3）按照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）依照本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；關(guān)于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（5）自行銷售或者托付有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)治理打算，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)治理打算銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者托付經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)治理打算份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。（7）托付其母公司對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)治理打算進(jìn)行投資治理。（8）托付其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等。（9）以資產(chǎn)治理人的名義，代表專項(xiàng)資產(chǎn)治理打算行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利。（10）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)治理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)治理打算的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，按照老實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則治理和運(yùn)用資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式治理和運(yùn)作資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)操縱、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)治理及人事治理等制度，保證所治理的資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)與其治理的基金財(cái)產(chǎn)、其他托付財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)治理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所治理的不同財(cái)產(chǎn)分不治理、分不記賬，進(jìn)行投資。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)治理人及任何第三人謀取利益，不得托付第三人運(yùn)作資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（6）辦理或者托付經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)治理打算份額的登記事宜。（7）按照本合同的約定同意資產(chǎn)托付人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）以資產(chǎn)治理人的名義，代表資產(chǎn)托付人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（9）依照《試點(diǎn)方法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)托付人報(bào)送資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出講明。（10）依照《試點(diǎn)方法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（11）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)托付人報(bào)告資產(chǎn)治理打算份額凈值。（12）進(jìn)行資產(chǎn)治理打算會(huì)計(jì)核算。（13）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露資產(chǎn)治理打算的投資打算、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（14）保存資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（15）公平對(duì)待所治理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（16）對(duì)相關(guān)交易主體和資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，形成書面工作底稿，并制作盡職調(diào)查報(bào)告。（17）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況名稱：上海銀行股份有限公司住址：上海市銀城中路168號(hào)37樓法定代表人：范一飛聯(lián)系人：周潔聯(lián)系電話真產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（2）依照本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)治理人對(duì)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，關(guān)于資產(chǎn)治理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（3）依照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分不設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得托付第三人托管資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)治理打算的資金賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)治理打算份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)治理人編制的資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見(jiàn)。（8）編制資產(chǎn)治理打算的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（9）按照本合同的約定，依照資產(chǎn)治理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（10）依照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（12）保守商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露資產(chǎn)治理打算的投資打算、投資意向等，但法律法規(guī)、本合同及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。（13）按照法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)治理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)治理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人依據(jù)交易程序差不多生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)治理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)治理打算份額的登記（一）本資產(chǎn)治理打算份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)治理打算的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)托付人賬戶治理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)治理打算客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)治理打算的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)治理人辦理。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)1、建立和保管資產(chǎn)托付人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)治理打算客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)治理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)治理打算的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)治理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)治理打算的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、保管資產(chǎn)治理打算客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。5、對(duì)資產(chǎn)托付人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)托付人、資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)治理打算帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外。6、按照資產(chǎn)治理合同，為資產(chǎn)托付人辦理非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，提供資產(chǎn)治理打算收益分配等其他必要的服務(wù)。7、在法律法規(guī)同意的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。8、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。資產(chǎn)治理打算的投資投資目標(biāo)資產(chǎn)治理人擬通過(guò)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行增資從而持有項(xiàng)目公司的部分股權(quán)和通過(guò)委貸銀行向項(xiàng)目公司發(fā)放托付貸款的方式，追求資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的相對(duì)穩(wěn)定增值。投資范圍本資產(chǎn)治理打算的托付財(cái)產(chǎn)要緊用于向項(xiàng)目公司進(jìn)行股權(quán)投資和通過(guò)委貸銀行向項(xiàng)目公司發(fā)放托付貸款，投資資金閑置時(shí)可投資于銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等其他低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品。投資策略股權(quán)投資本資產(chǎn)治理打算將部分托付財(cái)產(chǎn)用于對(duì)項(xiàng)目公司增資從而持有項(xiàng)目公司的部分股權(quán),資產(chǎn)治理打算終止時(shí)，由中弘投資或其指定的第三方購(gòu)買本資產(chǎn)治理打算持有的項(xiàng)目公司的股權(quán)。債權(quán)投資本資產(chǎn)治理打算通過(guò)委貸銀行向項(xiàng)目公司發(fā)放托付貸款，貸款資金用于支付“夏各莊新城”項(xiàng)目一期地塊（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)地塊”）的土地價(jià)款，托付貸款的貸款期限不超過(guò)18個(gè)月。項(xiàng)目公司依照貸款合同的約定期限償還全部貸款本金及利息，本資產(chǎn)治理打算的托付財(cái)產(chǎn)獲得相應(yīng)的債權(quán)投資本金和收益。為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，資產(chǎn)治理人將采取必要、有效的措施，以保障對(duì)股權(quán)投資和債權(quán)投資的合法、合規(guī)操縱與處置；督促項(xiàng)目公司按照相關(guān)約定及時(shí)履行還本付息等義務(wù)。資產(chǎn)治理人采取的措施包括但不限于：對(duì)借款人開展盡職調(diào)查，分析借款人所處行業(yè)進(jìn)展前景、進(jìn)展?fàn)顩r、市場(chǎng)地位、財(cái)務(wù)狀況、治理水平和債務(wù)水平等因素，評(píng)價(jià)借款人的信用風(fēng)險(xiǎn)，跟蹤借款人的信用質(zhì)量變化；與借款人、委貸銀行、中弘股份和擔(dān)保方等簽署相關(guān)法律文本，明確本資產(chǎn)治理打算的相關(guān)權(quán)利以及借款人及相關(guān)方須承擔(dān)的定期支付債權(quán)投資收益、到期償還債權(quán)投資本金，并購(gòu)買本資產(chǎn)治理打算持有的項(xiàng)目公司股權(quán)等義務(wù),資產(chǎn)治理人向項(xiàng)目公司派駐董事、監(jiān)事，參與項(xiàng)目公司重大事項(xiàng)決策。借款人及其關(guān)聯(lián)方就前述股權(quán)投資和債權(quán)投資的擔(dān)保措施包括：（1）中弘股份就中弘投資在《股權(quán)購(gòu)買協(xié)議》項(xiàng)下應(yīng)履行的任何責(zé)任和義務(wù)提供不可撤銷的連帶保證擔(dān)保,中弘股份就借款方按期支付托付貸款本息的義務(wù)提供不可撤銷的連帶保證擔(dān)保；（2）項(xiàng)目公司辦妥目標(biāo)地塊的國(guó)有土地使用權(quán)證的相關(guān)手續(xù)后，應(yīng)當(dāng)立立即目標(biāo)地塊的土地使用權(quán)抵押給委貸銀行，作為借款方按期支付托付貸款本息義務(wù)的擔(dān)保，并在目標(biāo)地塊申請(qǐng)房地產(chǎn)企業(yè)開發(fā)貸款之后，配合委貸銀行取得目標(biāo)地塊的國(guó)有土地使用權(quán)的第二順位抵押；（3）中弘投資將其持有的項(xiàng)目公司的51%股權(quán)質(zhì)押給資產(chǎn)治理人，作為中弘投資在《股權(quán)購(gòu)買協(xié)議》項(xiàng)下應(yīng)履行的任何責(zé)任和義務(wù)及借款方按期支付托付貸款本息義務(wù)的擔(dān)保。資產(chǎn)治理人有權(quán)依照交易文件約定同意上述擔(dān)保人調(diào)整擔(dān)保財(cái)產(chǎn)，辦理相關(guān)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)解押手續(xù)，以及就包括但不限于上述擔(dān)保人提供的新?lián)Ｘ?cái)產(chǎn)簽署擔(dān)保文件及辦理相關(guān)登記手續(xù)。本資產(chǎn)治理打算與各方簽署的相關(guān)法律文本包括但不限于《增資擴(kuò)股協(xié)議》、《保證合同》、《最高額股權(quán)質(zhì)押合同》、《借款抵押合同》、《股權(quán)購(gòu)買協(xié)議》等相關(guān)法律文件。貨幣資產(chǎn)的投資貨幣類資產(chǎn)投資要緊用于提高資金效率，投資資金閑置時(shí)可投資于國(guó)債、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等其他低風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品。投資限制本資產(chǎn)治理打算不得違反本合同中有關(guān)投資范圍、投資比例的規(guī)定，以及法律法規(guī)或監(jiān)管部門的其他規(guī)定。投資禁止行為為維護(hù)資產(chǎn)托付人的合法權(quán)益，本資產(chǎn)治理打算不得用于下列投資或者活動(dòng)：1、承銷證券。2、向他人貸款或者提供擔(dān)保（依照本資產(chǎn)治理打算目的向借款人提供的貸款除外）。3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。5、向資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人出資。6、依照法律、行政法規(guī)、本合同及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。預(yù)期收益率本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下，A類資產(chǎn)治理打算份額設(shè)置預(yù)期收益率，B類資產(chǎn)治理打算份額不設(shè)預(yù)期收益率。預(yù)期收益率并不是資產(chǎn)治理人向托付人保證其托付財(cái)產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾，投資有風(fēng)險(xiǎn)，托付人仍可能會(huì)面臨無(wú)法取得預(yù)期收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)治理打算為股權(quán)加債權(quán)投資型資產(chǎn)治理打算產(chǎn)品，具有收益較為穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)適中的特點(diǎn)。投資經(jīng)理的指定與變更投資經(jīng)理的指定投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)治理打算投資經(jīng)理由資產(chǎn)治理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)治理人所治理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。辦理特定資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。本資產(chǎn)治理打算投資經(jīng)理本資產(chǎn)治理打算的投資經(jīng)理為胡楠，投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷：胡楠先生,法學(xué)碩士,曾為北京市執(zhí)業(yè)律師，后在中投信托有限公司、浙商金匯信托股份有限公司擔(dān)任信托經(jīng)理，擁有豐富的法律及金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2013年3月加入?yún)R添富資本治理有限公司，任資產(chǎn)治理三部總監(jiān)。投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)治理人可依照業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)托付人。資產(chǎn)治理人提早3個(gè)工作日在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項(xiàng)即視為履行了告知義務(wù)。資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)托付財(cái)產(chǎn)的保管與處分資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對(duì)因?yàn)橘Y產(chǎn)治理人投資產(chǎn)生的存放或存管在資產(chǎn)托管人以外機(jī)構(gòu)的托付財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。除本條第3款規(guī)定的情形外，資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的治理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人能夠按照本合同的約定收取治理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等緣故進(jìn)行清算的，資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。5、由資產(chǎn)治理人代表本資產(chǎn)治理打算作為托付人與委貸銀行簽訂托付貸款借款合同，委貸銀行按照托付貸款借款合同的約定從資金賬戶中扣收托付款項(xiàng)（金額以托付貸款借款合同記載為準(zhǔn)）。資產(chǎn)治理人應(yīng)于托付貸款借款合同中約定的扣劃日期次日，核對(duì)所扣收的轉(zhuǎn)讓價(jià)款是否與協(xié)議一致。如不一致，資產(chǎn)治理人及時(shí)通知資產(chǎn)托管人，雙方協(xié)商處理。除此之外資產(chǎn)托管人無(wú)需為資產(chǎn)治理人的托付財(cái)產(chǎn)上述扣款安排承擔(dān)任何形式的保管或監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失，資產(chǎn)托管人也無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任。托付財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和治理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的資金賬戶等投資所需賬戶。資產(chǎn)托付人和資產(chǎn)治理人應(yīng)當(dāng)在開戶過(guò)程中給予必要的配合，并提供所需資料。資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的一切貨幣收支活動(dòng)均通過(guò)該資金賬戶進(jìn)行。開戶預(yù)留印鑒需包含資產(chǎn)托管人指定人員名章。資產(chǎn)治理打算名章及托管人指定人員名章由托管人負(fù)責(zé)保管。與托付資產(chǎn)投資有關(guān)的其他賬戶，由資產(chǎn)治理人與資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后辦理。為便于資產(chǎn)托管人保管職責(zé)的履行，資產(chǎn)托管人可應(yīng)資產(chǎn)治理人申請(qǐng)為其開立托管專戶電子對(duì)賬功能滿足賬戶查詢需求，但治理人不得自行開立銀行托管專戶網(wǎng)銀功能、電話銀行與手機(jī)銀行等電子渠道功能。網(wǎng)銀主辦操作員密鑰和網(wǎng)銀一般操作員密鑰均由托管人保管。劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）投資指令的授權(quán)授權(quán)通知的內(nèi)容：資產(chǎn)治理人應(yīng)當(dāng)事先向資產(chǎn)托管人發(fā)出授權(quán)通知，向資產(chǎn)托管人提供指令的預(yù)留印鑒樣本和被授權(quán)人簽字樣本，并在授權(quán)通知上載明治理人被授權(quán)人名單及聯(lián)系方式。資產(chǎn)治理人應(yīng)指定至少兩名以上的被授權(quán)人。資產(chǎn)治理人向托管人發(fā)出授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知后以雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)。授權(quán)通知自資產(chǎn)托管人收到通知時(shí)生效（假如授權(quán)通知載明的生效日期與該日期不一致時(shí)，以后到日期為生效日期）。資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向有權(quán)發(fā)送指令人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。（二）投資指令的內(nèi)容劃款指令包括治理人在運(yùn)作打算資產(chǎn)時(shí)，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥書面文書，包括收款指令、付款指令（含退出、收益分配付款指令）及其他資金劃撥指令等。資產(chǎn)治理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的劃款指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)刻、收款人開戶銀行、金額、收款人賬戶名稱、賬號(hào)、付款人開戶銀行、付款人賬戶名稱、賬號(hào)等資金結(jié)算完整要素信息，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行指令的發(fā)送：劃款指令需有劃款指令授權(quán)書確定的預(yù)留印鑒和簽字，并由有權(quán)發(fā)送指令人員在指令上簽字后，代表治理人用傳確實(shí)方式向托管人發(fā)送，并電話確認(rèn)資產(chǎn)托管人收到指令。資產(chǎn)托管人應(yīng)指定專人接收治理人的指令。資產(chǎn)托管人應(yīng)預(yù)先書面或以雙方認(rèn)可的方式通知資產(chǎn)治理人接收人名單和聯(lián)系方式。資產(chǎn)治理人在發(fā)送指令時(shí)須為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)刻。一般應(yīng)給資產(chǎn)托管人留有2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)刻。資產(chǎn)治理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送要求當(dāng)日支付的劃款指令的最晚時(shí)刻為每個(gè)工作日的15:00。資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因資產(chǎn)治理人未能留出足夠劃款時(shí)刻，致使資金未能及時(shí)到賬可能造成的損失。指令的接收及確認(rèn)：資產(chǎn)治理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行確認(rèn)，因資產(chǎn)治理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令是否由有權(quán)發(fā)送指令人員發(fā)送、指令的要素是否齊全、指令印鑒與簽字是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行審慎驗(yàn)證。關(guān)于有權(quán)發(fā)送指令人員發(fā)出的指令，資產(chǎn)治理人不得否認(rèn)其效力，但假如資產(chǎn)治理人差不多撤銷或更改對(duì)有權(quán)簽署、發(fā)送指令人員的授權(quán)，同時(shí)授權(quán)變更通知已生效，則關(guān)于此后該類相關(guān)人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)治理人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托管人能夠要求資產(chǎn)治理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來(lái)推斷指令的有效性。指令的執(zhí)行：資產(chǎn)托管人確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。資產(chǎn)托管人在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行適當(dāng)?shù)闹噶?，不得延誤。（四）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人的指令違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正，未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向資產(chǎn)治理人住宅地資產(chǎn)治理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券登記結(jié)算公司向資產(chǎn)托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為資產(chǎn)治理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的有效指令，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以執(zhí)行。（五）資產(chǎn)治理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人因有意或過(guò)失錯(cuò)誤執(zhí)行指令或未及時(shí)執(zhí)行指令，致使本打算資產(chǎn)的利益受到損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。除此之外，資產(chǎn)托管人依據(jù)本協(xié)議約定正確執(zhí)行治理人的指令，對(duì)打算資產(chǎn)造成的損失，不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（六）指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)治理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。（七）相關(guān)責(zé)任資產(chǎn)治理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)刻。如資產(chǎn)托管人收到劃款指令的時(shí)刻與劃款指令中要求的到賬時(shí)刻之間小于兩個(gè)小時(shí)的，資產(chǎn)托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)刻內(nèi)完成資金劃撥，但不保證資金劃撥成功，因此導(dǎo)致指令未能及時(shí)執(zhí)行的，所造成的損失由資產(chǎn)治理人承擔(dān)。資產(chǎn)治理人應(yīng)確保打算的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，確保打算的證券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，由此造成的損失，由資產(chǎn)治理人負(fù)責(zé)賠償。資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)治理人發(fā)送的有效指令，資產(chǎn)治理打算發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)，因資產(chǎn)托管人緣故未能及時(shí)或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致資產(chǎn)治理打算受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。資產(chǎn)托管人依照本合同相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，假如資產(chǎn)治理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)治理人或資產(chǎn)治理打算或任何第三方帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)治理人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。（八）被授權(quán)人的更換資產(chǎn)治理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于有權(quán)發(fā)送指令人員的名單、聯(lián)系方式的修改，指令上預(yù)留印鑒和簽字樣本的修改等），應(yīng)當(dāng)至少提早1個(gè)工作日通知資產(chǎn)托管人；授權(quán)變更通知的文件應(yīng)由資產(chǎn)治理人加蓋公章，資產(chǎn)治理人應(yīng)在授權(quán)變更通知中提供新被授權(quán)人的權(quán)限及其簽字樣本。資產(chǎn)治理人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以傳確實(shí)形式發(fā)送給資產(chǎn)托管人，同時(shí)電話通知資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到變更通知后以雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)。資產(chǎn)治理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改，自資產(chǎn)托管人收到變更通知時(shí)生效（假如變更授權(quán)通知載明的生效日期與該日期不一致時(shí)，以后到日期為生效日期）。資產(chǎn)治理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人。關(guān)于被授權(quán)人在授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)出的指令，治理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)托管人收到治理人發(fā)出的被授權(quán)人終止或更換書面通知生效之前，原被授權(quán)人及其簽字接著有效。資產(chǎn)托管人更改同意治理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)預(yù)先書面或以雙方認(rèn)可的方式通知治理人。越權(quán)交易（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)治理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同約定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。資產(chǎn)治理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資治理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限治理從事證券投資。（二）越權(quán)交易的處理程序1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為資產(chǎn)托管人關(guān)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)治理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人關(guān)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人依據(jù)交易程序差不多生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)治理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)治理人應(yīng)向資產(chǎn)托付人和資產(chǎn)托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，資產(chǎn)托付人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)治理人改正。資產(chǎn)治理人對(duì)資產(chǎn)托付人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由資產(chǎn)治理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)所有。（三）資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)治理人的投資監(jiān)督1、資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)治理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)托管人依照本合同有關(guān)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)投資政策的約定，對(duì)本打算的投資范圍、投資限制進(jìn)行監(jiān)督。2、資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的投資比例和投資限制的監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。3、經(jīng)與全體資產(chǎn)托付人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，資產(chǎn)治理人可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，并以網(wǎng)站公告形式告知資產(chǎn)托付人。4、資產(chǎn)托管人發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)治理人，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人依據(jù)交易程序差不多生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)治理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)治理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。5、資產(chǎn)托管人發(fā)覺(jué)資產(chǎn)治理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告資產(chǎn)治理人。資產(chǎn)治理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，資產(chǎn)治理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。6、在限期內(nèi)，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)治理人改正。資產(chǎn)治理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資產(chǎn)治理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。托付財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算托付財(cái)產(chǎn)的估值估值目的及程序資產(chǎn)治理打算存續(xù)期內(nèi)，估值目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。資產(chǎn)治理人與資產(chǎn)托管人每月最后一個(gè)工作日（“估值核對(duì)日”）對(duì)資產(chǎn)治理打算進(jìn)行估值，并對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行核對(duì)。用于向資產(chǎn)托付人報(bào)告的資產(chǎn)治理打算份額凈值，資產(chǎn)治理人應(yīng)于約定的估值核對(duì)日交易結(jié)束后計(jì)算并發(fā)送給資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人對(duì)計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給資產(chǎn)治理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，以資產(chǎn)治理人對(duì)資產(chǎn)治理打算份額凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，由此給資產(chǎn)托付人或資產(chǎn)治理打算造成損失的由資產(chǎn)治理人承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)凈值是指資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，資產(chǎn)治理打算份額凈值等于計(jì)算日資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日資產(chǎn)治理打算份額總額。資產(chǎn)治理打算份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。估值方法托付貸款發(fā)放時(shí)的實(shí)際本金估值。銀行存款所產(chǎn)生的利息在銀行結(jié)息時(shí)記賬。股權(quán)投資按投資成本的價(jià)值成本法估值。貨幣市場(chǎng)基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等其他金融產(chǎn)品按賬面凈值方式估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門另有新規(guī)定的，從其規(guī)定。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，資產(chǎn)治理人可依照具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。估值錯(cuò)誤的處理估值錯(cuò)誤的處理程序：當(dāng)資產(chǎn)治理打算估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明緣故，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)資產(chǎn)治理打算估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到資產(chǎn)治理打算凈值的0.5%時(shí)，資產(chǎn)治理人應(yīng)該與托管人確認(rèn)后及時(shí)將錯(cuò)誤情況及采取的措施報(bào)告資產(chǎn)托付人。=2\*GB2⑵估值錯(cuò)誤的處理方法：資產(chǎn)治理人計(jì)算的資產(chǎn)治理打算凈值已由資產(chǎn)托管人復(fù)核確認(rèn)，但因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給資產(chǎn)托付人造成損失的，由資產(chǎn)治理人與資產(chǎn)托管人按照治理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)治理打算凈值的計(jì)算結(jié)果，盡管多次重新計(jì)算和核對(duì)尚不能達(dá)成一致時(shí)，為幸免不能按時(shí)披露資產(chǎn)治理打算凈值的情形，以資產(chǎn)治理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露，由此給資產(chǎn)托付人和資產(chǎn)治理打算造成的損失，資產(chǎn)托管人予以免責(zé)。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)覺(jué)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致資產(chǎn)治理打算凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成資產(chǎn)托付人的損失，以及由此造成以后交易日打算財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的資產(chǎn)托付人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于證券交易所及其注冊(cè)登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力緣故，資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人盡管差不多采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，然而未能發(fā)覺(jué)該錯(cuò)誤的，由此造成的資產(chǎn)治理打算估值錯(cuò)誤，資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人能夠免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的阻礙。暫停估值的情形托付所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他緣故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)治理人、資產(chǎn)托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估資產(chǎn)治理打算價(jià)值時(shí)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。資產(chǎn)治理打算的會(huì)計(jì)政策資產(chǎn)治理打算的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、資產(chǎn)治理人為本資產(chǎn)治理打算的要緊會(huì)計(jì)責(zé)任方。2、本資產(chǎn)治理打算的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、本資產(chǎn)治理打算核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。5、本資產(chǎn)治理打算單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。6、資產(chǎn)治理人及資產(chǎn)托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照本合同約定編制會(huì)計(jì)報(bào)表。7、資產(chǎn)托管人定期與資產(chǎn)治理人就資產(chǎn)治理打算的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)及確認(rèn)。資產(chǎn)治理打算的費(fèi)用與稅收資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類資產(chǎn)治理人的資產(chǎn)治理費(fèi)。資產(chǎn)托管人的資產(chǎn)托管費(fèi)。代銷費(fèi)。委貸服務(wù)費(fèi)。與本資產(chǎn)治理打算設(shè)立相關(guān)的律師費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、審計(jì)費(fèi)及其他費(fèi)用。資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)的銀行匯劃費(fèi)用。本資產(chǎn)治理打算治理及托付財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用過(guò)程中產(chǎn)生的審計(jì)費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)用、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)等聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用以及保險(xiǎn)費(fèi)、公證費(fèi)、咨詢費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、營(yíng)銷費(fèi)、差旅費(fèi)、辦公費(fèi)、招待費(fèi)、交通費(fèi)、車輛使用費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、考察費(fèi)及其他費(fèi)用。文件或賬冊(cè)的制作費(fèi)用、印刷費(fèi)用、郵寄費(fèi)、通訊費(fèi)、信息披露費(fèi)用。資產(chǎn)治理打算終止時(shí)的清算費(fèi)用。為解決因資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)及本資產(chǎn)治理打算事務(wù)產(chǎn)生的糾紛而產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、拍賣費(fèi)及其他形式的資產(chǎn)處置費(fèi)等費(fèi)用。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，能夠在打算資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式資產(chǎn)治理費(fèi)托付財(cái)產(chǎn)的治理費(fèi)分為固定治理費(fèi)和浮動(dòng)治理費(fèi)，其中固定治理費(fèi)的年治理費(fèi)率的具體計(jì)算及支付方式如下：固定治理費(fèi)初始投資的固定治理費(fèi)為：（a）首期固定治理費(fèi)金額為：初始投資金額×0.2%。首期固定治理費(fèi)由資產(chǎn)治理人于初始投資起始日起5個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送首期固定治理費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中向資產(chǎn)治理人支付。（b）第二期固定治理費(fèi)金額為：初始投資金額×0.1%。第二期固定治理費(fèi)由資產(chǎn)治理人于初始投資起始日起屆滿12個(gè)月之日起5個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送第二期固定治理費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中向資產(chǎn)治理人支付。（c）第三期固定治理費(fèi)金額為：初始投資金額×0.3%ד資產(chǎn)治理打算初始投資起始日起屆滿18個(gè)月之日或資產(chǎn)治理打算終止日”與“資產(chǎn)治理打算初始投資起始日起屆滿12個(gè)月之日”之間的實(shí)際天數(shù)/365。第三期固定治理費(fèi)由資產(chǎn)治理人于資產(chǎn)治理打算初始投資起始日起屆滿18個(gè)月之日或資產(chǎn)治理打算終止日起5個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送第三期固定治理費(fèi)，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中向資產(chǎn)治理人支付。為幸免疑義，如資產(chǎn)治理打算自初始投資起始日起未滿12個(gè)月即提早終止，則資產(chǎn)治理人僅收取首期固定治理費(fèi)。后續(xù)投資的固定治理費(fèi)為：開放期內(nèi)募集的資金所對(duì)應(yīng)的固定治理費(fèi)支付方式參照上述初始投資的支付方式執(zhí)行，首期固定治理費(fèi)應(yīng)當(dāng)于該開放期募集資金的后續(xù)投資起始日起5個(gè)工作日內(nèi)支付，第二期固定治理費(fèi)于該開放期募集資金的后續(xù)投資起始日起屆滿12個(gè)月之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付，第三期固定治理費(fèi)于該開放期結(jié)束日起屆滿18個(gè)月之日或資產(chǎn)治理打算終止日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）浮動(dòng)治理費(fèi)浮動(dòng)治理費(fèi)的計(jì)算公式為：浮動(dòng)治理費(fèi)=截至最后一個(gè)收益核算日的資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)-剩余未提取固定治理費(fèi)（如有）-上述（一）“資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類”中2到11項(xiàng)的當(dāng)期應(yīng)付款項(xiàng)之和-最后一期應(yīng)付A類資產(chǎn)托付人的份額利益-B類資產(chǎn)托付人的托付本金。浮動(dòng)治理費(fèi)自資產(chǎn)治理打算成立之日起算，于資產(chǎn)治理打算終止日計(jì)提，資產(chǎn)治理人于資產(chǎn)治理打算終止日前2個(gè)工作日向資產(chǎn)托管人發(fā)送浮動(dòng)治理費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付給資產(chǎn)治理人。資產(chǎn)托管費(fèi)托付財(cái)產(chǎn)的年托管費(fèi)率為0.05%。（1）初始投資的托管費(fèi)為：第一期托管費(fèi)由資產(chǎn)治理人于初始投資起始日起10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具托管費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。第一期托管費(fèi)的金額為：本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下初始投資的托付資金規(guī)?！?.05%。第二期托管費(fèi)由資產(chǎn)治理人于初始投資起始日起屆滿12個(gè)月之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具托管費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。第二期托管費(fèi)的金額為：本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下初始投資的托付資金規(guī)模×0.05%÷2。資管打算自初始投資起始日起未滿一年或在屆滿一年的當(dāng)日即提早終止的，則托付人無(wú)需支付第二期托管費(fèi)。如資管打算延期，即自資管打算初始投資起始日起滿18個(gè)月仍未終止，則托付人應(yīng)當(dāng)在資管打算終止時(shí)一次性支付延期部分的托管費(fèi)，金額為：本資管打算項(xiàng)下的初始投資的托付資金×年托管費(fèi)率×延期的天數(shù)（即“資產(chǎn)治理打算終止日”與“資產(chǎn)治理打算初始投資起始日起屆滿18個(gè)月之日”之間的實(shí)際天數(shù)）÷365。（2）后續(xù)投資的托管費(fèi)為：開放期內(nèi)募集的資金所對(duì)應(yīng)的托管費(fèi)支付方式參照上述初始投資的支付方式執(zhí)行，第一期托管費(fèi)應(yīng)當(dāng)于該開放期募集資金的后續(xù)投資起始日起10個(gè)工作日內(nèi)支付，第二期托管費(fèi)于該開放期募集資金的后續(xù)投資起始日起屆滿12個(gè)月之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付。代銷費(fèi)（1）初始投資的代銷費(fèi)A類資產(chǎn)托付人的代銷費(fèi)的年化費(fèi)率為不超過(guò)1.5%，具體費(fèi)率以資產(chǎn)治理人與代理銷售機(jī)構(gòu)簽署的代銷協(xié)議為準(zhǔn)。初始投資的代銷費(fèi)分兩筆支付：第一筆代銷費(fèi)的金額為：本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下A類資產(chǎn)治理打算份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)×A類資產(chǎn)托付人的年代銷費(fèi)率×1。第一筆代銷費(fèi)由資產(chǎn)治理人于自資管打算初始投資起始日起10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具代銷費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。第二筆代銷費(fèi)的金額為：本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下A類資產(chǎn)治理打算份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)×A類資產(chǎn)托付人的年代銷費(fèi)率×0.5。第二筆代銷費(fèi)由資產(chǎn)治理人于資管打算初始投資起始日起屆滿1年之日起的5個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具代銷費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。如資管打算自初始投資起始日起未滿一年或在屆滿一年的當(dāng)日即提早終止的，則無(wú)需支付第二筆代銷費(fèi)。（2）后續(xù)投資的代銷費(fèi)資產(chǎn)治理打算設(shè)置開放期的，開放期內(nèi)募集的資金所對(duì)應(yīng)的A類資產(chǎn)托付人的代銷費(fèi)的年化費(fèi)率為不超過(guò)1.5%，具體費(fèi)率以具體費(fèi)率以資產(chǎn)治理人與代理銷售機(jī)構(gòu)簽署的代銷協(xié)議為準(zhǔn)。后續(xù)投資的代銷費(fèi)分兩筆支付：第一筆代銷費(fèi)的金額為：該開放期內(nèi)實(shí)際募集資金×年代銷費(fèi)率×1。第一筆代銷費(fèi)由資產(chǎn)治理人于資管打算該開放期結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具代銷費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。第二筆代銷費(fèi)的金額為：該開放期內(nèi)實(shí)際募集資金×年代銷費(fèi)率×0.5。第二筆代銷費(fèi)由資產(chǎn)治理人于資管打算該開放期結(jié)束之日起屆滿1年之日的5個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具代銷費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。資管打算若自后續(xù)投資起始日起未滿一年或在屆滿一年的當(dāng)日即提早終止的，則無(wú)需支付后續(xù)投資的第二筆代銷費(fèi)。委貸服務(wù)費(fèi)（1）初始投資的委貸服務(wù)費(fèi)托付財(cái)產(chǎn)的年委貸服務(wù)費(fèi)率為0.1%。第一筆委貸服務(wù)費(fèi)由資產(chǎn)治理人于自托付貸款發(fā)放之日后的10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具委貸服務(wù)費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。第一筆委貸服務(wù)費(fèi)的金額為：本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下初始托付資金規(guī)模×0.1%。第二筆委貸服務(wù)費(fèi)由資產(chǎn)治理人于自托付貸款發(fā)放之日起屆滿12個(gè)月之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人出具委貸服務(wù)費(fèi)劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于收到劃款指令后1個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。第二筆委貸服務(wù)費(fèi)的金額為：本資產(chǎn)治理打算項(xiàng)下初始托付資金規(guī)?！?.1%÷2。托付貸款自發(fā)放之日起未滿一年或在屆滿一年的當(dāng)日即提早償還的，則托付人無(wú)需支付第二筆委貸服務(wù)費(fèi)。如托付貸款延期，即自托付貸款發(fā)放之日起滿18個(gè)月仍未償還，則托付人應(yīng)當(dāng)在借款人償還托付貸款時(shí)一次性支付延期部分的委貸服務(wù)費(fèi)，金額為：未償付的托付貸款金額×年委貸服務(wù)費(fèi)率×延期的天數(shù)÷360。（2）后續(xù)投資的委貸服務(wù)費(fèi)開放期內(nèi)募集的資金所對(duì)應(yīng)的委貸服務(wù)費(fèi)支付方式參照上述初始投資的支付方式執(zhí)行，第一筆委貸服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)于該開放期募集資金的后續(xù)投資起始日起10個(gè)工作日內(nèi)支付，第二筆委貸服務(wù)費(fèi)于該開放期募集資金的后續(xù)投資起始日起屆滿12個(gè)月之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付。本條第（一）款中所列其他費(fèi)用依照有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人從資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)中支付。本資產(chǎn)治理打算在最后一個(gè)開放期結(jié)束日起計(jì)算的滿18個(gè)月的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日后未終止的，延期期間內(nèi)的固定資產(chǎn)治理費(fèi)、資產(chǎn)托管費(fèi)、代銷費(fèi)、委貸服務(wù)費(fèi)仍按本合同第十七條第（二）款約定的原費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行并按日計(jì)提，以上各項(xiàng)費(fèi)用應(yīng)在本資產(chǎn)治理打算的終止日后的2個(gè)工作日內(nèi)由資產(chǎn)治理人按照本款約定提取并支付，屆時(shí)貨幣類資產(chǎn)治理打算財(cái)產(chǎn)不足支付上述費(fèi)用的，資產(chǎn)治理人可分期分筆支付相應(yīng)費(fèi)用。不列入資產(chǎn)治理打算業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或打算財(cái)產(chǎn)的損失。資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人處理與打算運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。其他依照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入打算費(fèi)用的項(xiàng)目。費(fèi)用調(diào)整資產(chǎn)治理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)托付人協(xié)商一致，可依照市場(chǎng)進(jìn)展情況調(diào)整固定治理費(fèi)率和托管費(fèi)率，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的稅收本資產(chǎn)治理打算運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。資產(chǎn)托付人應(yīng)繳納的稅收，由資產(chǎn)托付人負(fù)責(zé)，資產(chǎn)治理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。資產(chǎn)治理打算的收益分配份額利益的計(jì)算和分配本資產(chǎn)治理打算存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)治理人于收益核算日計(jì)算資產(chǎn)治理打算的份額利益，并由托管人進(jìn)行復(fù)核總額后，按照本合同約定的分配時(shí)刻向持有資產(chǎn)治理打算份額的各類托付人分配份額利益。A1類資產(chǎn)托付人的預(yù)期年化收益率為10%；A2類資產(chǎn)托付人的預(yù)期年化收益率為10.2%；A3類資產(chǎn)托付人的預(yù)期年化收益率為11%。除最后一個(gè)核算期外，單個(gè)