證券從業(yè)資格考試題庫在線

證券從業(yè)資格考試題庫在線

證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，

是國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。

多項(xiàng)選擇題

1.對騰利的股權(quán)備案、減少某股東股數(shù)的排序依據(jù)就是__。

A.上市公司股東人數(shù)

B.紅利分配方案決議確認(rèn)的騰利比例

C.股東的持股數(shù)

D.股東的流通股數(shù)

2.證券交易種類通常根據(jù)交易對象來劃分。其中，證券交易的種類分別為__。

A.股票交易

B.債券交易

C.期貨交易

D.其他金融衍生工具交易

E.基金交易

3.以下關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是__。

A.由各個(gè)單一制的證券公司分別非政府交易活動(dòng)

B.交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性

C.許多場外交易出現(xiàn)在投資者和證券公司之間

D.采取一對一的方式進(jìn)行交易

4.關(guān)于證券支付風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，以下觀點(diǎn)恰當(dāng)?shù)木褪莀_。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的

風(fēng)險(xiǎn)

B.如果買賣雙方任一一方無法按簽訂合同條件按期結(jié)算，證券備案支付機(jī)構(gòu)做為共同

勁敵方，都必須向守約方繳付其應(yīng)收賬款的證券或資金

C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

D.證券備案支付機(jī)構(gòu)一旦發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能將引致證券備案支付系統(tǒng)無法正常

運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場被迫開市

5.合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.電腦

B.財(cái)務(wù)

C.投資

D.結(jié)算

6.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要存有__。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理子集資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7.證券交易所會(huì)員違反業(yè)務(wù)規(guī)則，采用的紀(jì)律處分措施包括__。

A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評

B.在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)

C.暫?；蚬苤平灰?/p>

D.取消會(huì)員資格

8.關(guān)于深圳證券交易所股票的股息派息程序，以下觀點(diǎn)中__就是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

A.股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利

B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前

D.紅股于(R+2)日輕易計(jì)入股東證券賬戶

9.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有__。

A.結(jié)算就是結(jié)算的基礎(chǔ)和確保

B.交收是清算的后續(xù)與完成

C.結(jié)算結(jié)果恰當(dāng)就可以保證結(jié)算順利進(jìn)行

D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程

10.股份轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓公司至少應(yīng)公布__。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.季度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

11.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的'競價(jià)結(jié)果可能有__。

A.T+1日成交量

B.T日部分成交

C.T日全部成交量

D.T日不成交

12.為了掌控證券公司自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)做出以下規(guī)定：__。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

B.證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模嚴(yán)禁少于凈資本的200%

C.持有一種非債券證券的成本不得超過凈資本的30%

D.所持一種證券的市值與該類證券總市值的比例嚴(yán)禁少于5%，但中國證監(jiān)會(huì)Seiches

規(guī)定的除外

13.證券交易所對__可以作出限制性規(guī)定。

A.每一證券的市場融資買進(jìn)量占到其市場流通量的比例

B.每一證券的市場融券賣出量占其市場流通量的比例

C.融券買進(jìn)的價(jià)格

D.融資買入的價(jià)格

14.以下屬證券公司的營業(yè)柜臺(tái)自營交易特點(diǎn)的就是__。

A.交易品種單一

B.交易量通常較小

C.交易手續(xù)相對比較復(fù)雜

D.投資者相對較太少

E.比較分散

15.證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人展開客戶招徠、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售

活動(dòng)，對其行政處罰恰當(dāng)?shù)木褪莀_。

A.責(zé)令改正

B.警告

C.沒收違法所得

D.并判處違法稅金1倍以上5倍以下的罰款

16.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信

息發(fā)布內(nèi)容有__。

A.股份編碼

B.股份名稱

C.上一受讓日受讓價(jià)格和數(shù)量

D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

17.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本建議包含__。

A.人員執(zhí)業(yè)資格

B.證券投資建議、客戶家訪及舉報(bào)管理

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投資顧問服務(wù)協(xié)議

18.交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只

證券融資融券交易信息，具體有__。

A.融資買進(jìn)額

B.融資余額

C.融券買進(jìn)量

D.融券余量

19.上海證券交易所國債買斷式增發(fā)交易的申報(bào)應(yīng)合乎以下建議__。

A.融資方申報(bào)"賣出"，融券方申報(bào)"買入"

B.最輕報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元

C.交易單位為手(1手=100元面值)

D.申報(bào)單位為手或其整數(shù)倍

20.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是__。

A.傭金應(yīng)當(dāng)大于等同于贖回申購份額的0.5%

B.傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.05%

C.女團(tuán)證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%，前兩年增加一倍

D.組合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%，前三年減半

21.根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，權(quán)證交易中嚴(yán)禁的事項(xiàng)包含__。

A.權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證

B.標(biāo)的證券的發(fā)行人交易標(biāo)的證券的權(quán)證

C.權(quán)證交易方進(jìn)行價(jià)格操縱

D.利用權(quán)證內(nèi)幕信息展開權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)正視

E.權(quán)證交易內(nèi)幕信息的外漏

22.關(guān)于子集資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下觀點(diǎn)恰當(dāng)?shù)拇嬗衉_。

A.證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)對外獨(dú)立開展集

合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券公司應(yīng)選定專門人員具體內(nèi)容負(fù)責(zé)管理每一個(gè)子集資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事

宜，負(fù)責(zé)管理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)管理自營業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員嚴(yán)禁由同一人擔(dān)任

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員不得管理其他集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.子集資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)必須展開第三方代銷，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行做為

子集資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的代銷機(jī)構(gòu)

23.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說法正確的是__

A.中國支付公司可以在發(fā)送回去證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終做為共同勁敵方，對各支付

參予人負(fù)責(zé)管理結(jié)算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收賬款、應(yīng)付價(jià)款展開軋抵處置

B.在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算

C.我國證券交易所推行翻轉(zhuǎn)結(jié)算制度

D.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也

會(huì)納入到凈額清算中

24.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商做為受托人，須要履行職責(zé)的義務(wù)存有__。

A.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

B.不拒絕接受全權(quán)委托

C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托

D.秉持為客戶保密制度

25.證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括__。

A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況

C.檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控制度

D.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況

26.以下屬我國上海證券交易所現(xiàn)有的回購式企業(yè)債增發(fā)交易品種就是__。

A.一天企業(yè)債回購

B.二天企業(yè)債增發(fā)

C.三天企業(yè)債回購

D.九天企業(yè)債增發(fā)

E.七天企業(yè)債回購

27.以下__，深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)的成交量證實(shí)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00～15:30。

A.公司債券的大宗交易

B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

C.權(quán)益類證券大宗交易

D.債券大宗交易(除公司債券外)

28.以下符合__條件的權(quán)證，方可申請?jiān)谧C券交易所上市。

A.簽訂合同權(quán)證類別、行權(quán)價(jià)格、除斥期間、行權(quán)日期、行權(quán)支付方式、行權(quán)比例等

要素

B.申請上市的權(quán)證不低于萬份

C.所持份以上權(quán)證的投資者嚴(yán)禁多于100人

D.發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔(dān)保

29.權(quán)證發(fā)生__情形之一的，將被中止上市。

A.權(quán)證存續(xù)期滿

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格

D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

30.下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度描述不正確的是()。

A.深圳證券市場的投資者所持的證券可于自己選取的證券營業(yè)部代銷，由證券營業(yè)部

管理其名下明細(xì)表證券資料，投資者的證券代銷就是自動(dòng)同時(shí)實(shí)現(xiàn)的

B.投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券

C.投資者在任一證券營業(yè)部買進(jìn)證券，這些證券就自動(dòng)代銷在該證券營業(yè)部

D.投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管

31.證券公司的客戶招徠過程包含()。

A.選擇營銷渠道

B.確認(rèn)目標(biāo)市場

C.客戶服務(wù)

D.創(chuàng)建客戶關(guān)系

32.理財(cái)顧問服務(wù)具有以下哪些特點(diǎn)()。

A.顧問性

B.專業(yè)性

C.綜合性

D.長期性

33.根據(jù)《證券法》和《監(jiān)管條例》等法律法規(guī)對證券從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人的有關(guān)

規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守以下哪些行為規(guī)范()。

A.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書，明示與所屬證券公司的關(guān)系，

并在所屬證券公司委托權(quán)限或授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬活動(dòng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得

采取貶低其他證券公司、進(jìn)入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)協(xié)調(diào)證券公司搞好投資者教育工作;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人

員嚴(yán)禁向客戶提供更多投資建議，提供更多、傳播不實(shí)或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者引誘客

戶展開不必要的證券交易

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷

人員不得泄露客戶信息

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員嚴(yán)禁與客戶簽訂合同互動(dòng)投資收益，嚴(yán)禁對客戶投資的收益

或索賠客戶的投資損失做出允諾;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在招徠客戶或提供更多服務(wù)時(shí)，

嚴(yán)禁存有侵害客戶利益或者破壞市場秩序的其他犯罪行為

34.上市公司出現(xiàn)以下哪些情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示

()。

A.最近兩年已連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告公布的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)工作凈利潤為依據(jù))

B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令

改正，對以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損

C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存有關(guān)鍵性財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)差錯(cuò)或不實(shí)記述，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令廢止，在

規(guī)定期限內(nèi)未廢止，且公司股票已復(fù)牌兩個(gè)月

D.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌兩個(gè)月

35.市場犯罪行為的內(nèi)容包含()。

A.成交價(jià)格

B.價(jià)格變動(dòng)趨勢

C.成交量

D.達(dá)至這些價(jià)格和成交量所用的時(shí)間

36.作為一種管理過程，企業(yè)營銷戰(zhàn)略的規(guī)劃要在()之間建立起適當(dāng)?shù)钠ヅ潢P(guān)系，從

而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長和長期盈利目標(biāo)。

A.企業(yè)的投資機(jī)會(huì)

B.企業(yè)目標(biāo)

C.企業(yè)資源

D.動(dòng)態(tài)的營銷機(jī)會(huì)

37.在開放式基金對外開放贖回、申購后，投資者可以提出申請辦理資管系，但存有()

等情形無法提出申請資管系。

A.風(fēng)險(xiǎn)警示

B.回購

C.凍結(jié)

D.待處理

38.網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有()。

A.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)上申購，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售

B.先向網(wǎng)上機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)總計(jì)投標(biāo)網(wǎng)上申購

D.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

39.一般而言，對上市公司基本面的分析內(nèi)容主要包含()。

A.分析公司所屬產(chǎn)業(yè)

B.分析公司的背景和歷史沿革

C.分析公司的市場營銷

D.分析公司的融資與投資

40.下列屬于交易媒介的有()。

A.傳統(tǒng)交易市場

B.網(wǎng)絡(luò)

C.電視

D.電話

41.根據(jù)《中國證券備案支付有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國支付公

司對證券賬戶實(shí)行統(tǒng)一管理。以下機(jī)構(gòu)中，可以為投資者開戶證券賬戶的存有()。

A.中國結(jié)算公司上海、深圳分公司

B.中國支付公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司

C.商業(yè)銀行

D.證券交易所

42.下列選項(xiàng)中屬于編造并傳播影響證券交易虛假信息罪的構(gòu)成要件的是()。

A.行為人實(shí)行了捏造不實(shí)證券、期貨交易信息的犯罪行為

B.行為人實(shí)施了傳播虛假證券、期貨交易信息的行為

C.行為人必須實(shí)行了捏造并傳播不實(shí)證券、期貨交易信息的犯罪行為

D.行為人的行為擾亂了證券、期貨交易市場并且造成了嚴(yán)重后果

43.《證券法》規(guī)定了證券活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守的以下哪些基本原則()。

A.堅(jiān)持公開、公平、公正的原則

B.秉持自愿、有償、誠實(shí)信用的原則

C.堅(jiān)持保護(hù)投資者利益的原則

D.秉持在合法的證券交易場所積極開展交易的原則，嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易和壓低證券

市場的犯罪行為

44.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的違規(guī)處罰中，應(yīng)受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是()。

A.提出申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)提供更多不實(shí)材料的

B.被市場禁入的

C.捏造、傳播不實(shí)信息，破壞證券市場的

D.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的

45.影響股票市場市場需求的政策因素包含()。

A.市場準(zhǔn)入

B.利率變動(dòng)狀況

C.銀證合作的前景

D.融資渠道的拓寬

46.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生因不可抗力的突發(fā)性事件，證券交易所可以

采取()。

A.臨時(shí)停市

B.技術(shù)性停牌

C.開市半天

D.政策性停牌

47.對委托人撤消的