市場有效和市場失靈-課件

市場有效與市場失靈第一節(jié)市場有效性的帕累托標準第二節(jié)競爭均衡效率與福利經(jīng)濟學定理第三節(jié)不完全競爭的效率第四節(jié)外在性與市場失靈第五節(jié)公共產(chǎn)品與市場失靈第六節(jié)社會福利函數(shù)第七節(jié)次優(yōu)理論1本章思路2

一、帕累托最優(yōu)概念（一）基本概念1、帕累托最優(yōu)是資源配置的經(jīng)濟效率的評價標準。是指不減少其他人效用的前提下，生產(chǎn)和分配的重新組織，不可能增加某個人或更多人的效用。反之，若在不減少其他人效用的前提下某人的效用還能增加，則這種制度處于非帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2、帕累托次優(yōu)指的是，若有兩種配置，其中第一種配置中的一個人的效用高于該人在第二種配置中的效用，且無任何人在第一種配置中的效用低于在第二種配置的效用，那么即使這種配置不是帕累托最優(yōu)的也是帕累托次優(yōu)的。第一節(jié)市場有效性的帕累托標準345678（六）帕累托最優(yōu)的意義。

帕累托最優(yōu)從有效利用社會初始資源和各種技術可能性的角度提供了一種評價一個經(jīng)濟制度又稱為配置的思路。這個思路表示為：當不再有其他的組織商品生產(chǎn)和分配的方式使一部分消費者的福利得到改進卻同時又不降低其他消費者的福利水平，被評價的制度或配置就是有效地利用了全部社會資源和充分發(fā)揮了技術的能力，因此該制度的運行結果是最優(yōu)的。所以帕累托最優(yōu)的思路是基于效率評價的，是基于節(jié)約的、經(jīng)濟的。91011

三、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件（一）假定消費者沒有得到充分滿足，仍需要商品消費，并且每個人的效用水平與其他人消費數(shù)量無關，即消費者是相互獨立的。

（二）生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)在不減少任何其他消費者生產(chǎn)要素物品的情況下，任意消費者生產(chǎn)要素物品的增加都可能至少導致一個消費者效用的增加，同時不減少其他人的效用，即是生產(chǎn)帕累托最優(yōu)。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)要求：給定其他消費者生產(chǎn)要素的產(chǎn)出水平后，每個消費者的生產(chǎn)要素的產(chǎn)出水平都是最大的。121314

四、一般經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)條件

（一）假設經(jīng)濟包含：m個消費者，i=1,,m；N個生產(chǎn)者，h=1,,N；n種初始要素，j=1,,n；s種產(chǎn)品，k=1,,s。消費者消費全部生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，生產(chǎn)者運用所有初始要素并生產(chǎn)出全部產(chǎn)品。1516171819202122

一、一般討論

利用帕累托最優(yōu)標準分析競爭性市場的效率，就是考察競爭性市場是否是帕累托有效的一種制度按排。第一基本定理：若當一種相關商品在市場上按眾所周知的價格進行交易，即有一套完備的市場體系，并且如果消費者和廠商的行為是完全競爭的，那么該市場的結果是帕累托最優(yōu)的。換言之，當市場完備時，任一競爭性均衡都必然是帕累托最優(yōu)的。第二基本定理給出了具有嚴格約束的第一定理的逆邏輯：若消費者的偏好和廠商的生產(chǎn)集是凸的，并有一套完備的市場，其價格眾所周知，而且市場上每一經(jīng)濟單位都是價格的接受者。那么，若有適當?shù)囊淮涡载敻晦D(zhuǎn)移安排，則后一帕累托最優(yōu)結果都可達成一個競爭性均衡。

第二節(jié)競爭均衡效率與福利經(jīng)濟學定理

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5、討論（1）當二階條件滿足時，完全競爭市場最符合帕累托最優(yōu)條件。（2）事實上RCS和RPT是一個保守的條件，而不是充分的最優(yōu)條件。（3）在充分競爭的條件下，每個消費者都不可能實現(xiàn)充分滿足。（4）在完全競爭條件下，若存在消費和生產(chǎn)的外部效應，則帕累托最優(yōu)狀態(tài)也要重新討論。（5）也存在完全競爭帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但RCS與RPT因有邊角解，所以就可能出現(xiàn)不等式的情況。262728293031第三節(jié)不完全競爭的效率

32333435第四節(jié)外在性與市場失靈

完全競爭的帕累托最優(yōu)是依靠消費者的消費行為相互獨立和廠商的生產(chǎn)行為相互獨立，即消費和生產(chǎn)中不存在外部效應為假定前提的，但在實際經(jīng)濟運行中，無論是生產(chǎn)行為還是消費行為往往不能做到相互獨立而是相互影響,從而，即使在完全競爭條件下帕累托最優(yōu)也無法實現(xiàn)，我們稱之為市場失靈。3637383940二、生產(chǎn)外在性（一）定義生產(chǎn)外在性問題又常被歸結為外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟，是指第i個廠商的成本和第h個廠商的產(chǎn)出之間的相互作用，所研究的是外部效應的社會影響與評價。414243444546

（五）結論

1、單個廠商的利潤最大化不能保證經(jīng)濟的帕累托最優(yōu)。2、在存在外部效應的條件下，帕累托最優(yōu)要求RCS=RPT（社會）。其中RPT是一種商品轉(zhuǎn)換成另一種商品的比率。3、在沒有外部效應的條件下，帕累托最優(yōu)要求RCS=RPT(個體）。4、在存在外部效應的條件下，個別廠商的最大化會造成社會性的損失。5、為了使帕累托最優(yōu)實現(xiàn)，應重新分配總利潤。47三、外部性的帕累托改進：征稅與補貼（一）背景利用稅收與補貼是協(xié)調(diào)經(jīng)濟使之實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的重要工具，又稱庇古改進方案?；舅枷胧牵豪脝挝欢惡脱a貼，力圖引導市場經(jīng)濟主體遵守期望的邊際條件；利用總值稅和補貼則使消費者和生產(chǎn)者處于初始效用和利潤水平上。

（二）生產(chǎn)中的外部效應改進

1、機制：通過單位補貼形成外部經(jīng)濟，增加廠商的產(chǎn)出，單位稅收形成外部不經(jīng)濟，降低廠商的產(chǎn)出，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。48495051圖9—5壟斷均衡與帕累托最優(yōu)均衡

用圖9—5描述，壟斷均衡點為E，帕累托最均衡點為A。

52535455五、科斯（R·Coase）定理（一）科斯解決外在性的思路科斯在《社會成本問題》（1960）中提出了解決外在性的一種思路，面對外在性問題，相關當事人不用求助政府干涉，通過私下協(xié)商就可以達到帕累托最優(yōu)結果。565758

圖9—6科斯定理對外在性的解決

5960第五節(jié)公共產(chǎn)品與市場失靈

一、公共產(chǎn)品導致市場失靈（一）公共產(chǎn)品的定義公共產(chǎn)品是指非獨占的產(chǎn)品，它具有非競爭性與非排他性的特征。比如高速公路、公園休閑、天氣預報、國家服務中諸如公共安全、國防、法律等公共安排的很多職能以及廣播中的電視節(jié)目都屬于公共產(chǎn)品。616263646566676869707172737475

（三）連續(xù)公共物品的投票機制

1、多數(shù)票規(guī)則：市場機制無法解決社會在一定時期內(nèi)提供多少公共物品的問題，解決這一問題的方法之一是公共選擇機制，比如通過投票，由多數(shù)票規(guī)則來決定。假設一組人對目前公共物品供應數(shù)量的增加或減少進行投票表決，稱按多數(shù)票規(guī)則決策所提供的公共物品的數(shù)量為一個投票均衡。但實際上，如果不加限制，這種均衡是不存在的，這就是博爾達、孔多塞等人發(fā)現(xiàn)的投票悖論。767778798081

社會資源最優(yōu)配置的決定要求對各種社會成員的效用水平進行明確的比較，比如考察某些人的收益變動是否合理等，帕累托最優(yōu)分析不能完全勝任這一任務，但是建立社會福利函數(shù)后就能作出這種決策。社會福