我國高校專利商業(yè)化困境分析及對策

華南理工大學(xué)法學(xué)院（知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院）李良成1、問題的由來2、專利轉(zhuǎn)化的動力體系3、大學(xué)專利商業(yè)化的困境分析及對策困境一：專利質(zhì)量不高困境二：技術(shù)需求和供給信息不對稱困境三：技術(shù)轉(zhuǎn)移中心實力弱困境四：科技成果轉(zhuǎn)化投入不足困境五：互補性資產(chǎn)不足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量中，僅三家國內(nèi)企業(yè)入圍十強前七大產(chǎn)業(yè)的前二十位申請人140個席位中，國內(nèi)企業(yè)僅占34/140席,國內(nèi)高校占43/140席位,國外企業(yè)占58/140席24個省市授權(quán)量排名第一的申請人為高?；蚩蒲袉挝活愋蜕暾埲?，而僅有7

個省市排名第一的申請人為企業(yè)類型申請人在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，專利優(yōu)勢企業(yè)數(shù)量仍然偏少，高校或科研單位發(fā)揮了重要的作用。研發(fā)總投入/GDP總量>2％以上，2014年在SIPO的發(fā)明專利申請量為801135件。但科技成果的轉(zhuǎn)化率僅有10％，比美國80％的轉(zhuǎn)化率低70個百分點。據(jù)統(tǒng)計，高校實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化項目不到10%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中指出“堅持需求導(dǎo)向。緊扣經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求，著力打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，著力破除科學(xué)家、科技人員、企業(yè)家、創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新的障礙，著力解決要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的制約，讓創(chuàng)新真正落實到創(chuàng)造新的增長點上，把創(chuàng)新成果變成實實在在的產(chǎn)業(yè)活動。”“強化科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接”。某部副部長及中國科學(xué)院院士的老科學(xué)工作者說，“科技成果轉(zhuǎn)化率低，歸根結(jié)底是真正的成果過少造成的，也因為很多所謂的成果還不是成果?！苯鉀Q科技成果轉(zhuǎn)化率過低的關(guān)鍵：“改變成果不成熟或非成果充斥市場”根源：缺乏基于科研成果商業(yè)化的價值評估機制表現(xiàn)：科研立項“立項脫離市場”、“重立項、輕評測”項目申請“行政化”、“圍著經(jīng)費轉(zhuǎn)、圍著部門轉(zhuǎn)”、

“官大學(xué)問大，權(quán)大經(jīng)費多”科研活動“論文導(dǎo)向”激勵政策錯位：科研項目的評估往往以論文、專利的產(chǎn)出數(shù)量為重要指標(biāo)（包括老師和學(xué)生）高校教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升評審條件中，只是將論文、專著、科研項目、獲獎、發(fā)明專利、教學(xué)工作量等量化指標(biāo)納入考核指標(biāo)中，而對專利成果的轉(zhuǎn)化鮮有涉及。2014年總累計發(fā)明專利授權(quán)量/2014年總累計發(fā)明專利申請量國內(nèi)23.13%

國外47.67%2010—2012

年期間，中國知識產(chǎn)權(quán)局對全球?qū)＠跈?quán)總增長的貢獻率(36.5%)<對全球?qū)＠暾埧傇鲩L的貢獻率(72.6%)。臺灣聯(lián)發(fā)科技-全球IC設(shè)計領(lǐng)導(dǎo)廠商堅持重質(zhì)不重量的申請策略，其專利在全球申請通過的比例在9成以上。在授權(quán)的專利中，往往權(quán)利要求保護范圍過小很容易被繞過，或保護范圍過寬容易被無效，商業(yè)價值總體不高。高價值專利是要經(jīng)過特定程序生產(chǎn)出來的，就像提升產(chǎn)品質(zhì)量一樣，不是依靠最終的監(jiān)測環(huán)節(jié)，而是通過運行一套管理體系，把握每一個生產(chǎn)環(huán)節(jié)而實現(xiàn)的。建立管理組織體系構(gòu)建信息平臺競爭態(tài)勢分析專利規(guī)劃布局開展高效研發(fā)加強過程管理發(fā)明披露審查撰寫高品質(zhì)文件獲得高質(zhì)量授權(quán)培育高價值專利的環(huán)節(jié)（資料來源：江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局局長支蘇平的講座）政策建議：科研立項應(yīng)貼近市場以市場為導(dǎo)向評價科研，注重以創(chuàng)造經(jīng)濟效益和社會效益進行考核，確?？萍汲晒某墒於冉?jīng)費管理去行政化科研成果商業(yè)化激勵制度，將科技成果轉(zhuǎn)化率納入學(xué)校評價體系資助的重點從專利申請轉(zhuǎn)移到專利權(quán)的保護?專利實施和專利信息的利用上來?高校科研創(chuàng)新順序“產(chǎn)-學(xué)-研”，現(xiàn)實狀況“學(xué)-研-產(chǎn)”1、科研人員和需求者之間的信息不對稱，專利商業(yè)價值低。2、專利技術(shù)信息在發(fā)明者和他人之間的不對稱，他人很難評估專利的質(zhì)量和商業(yè)價值。目前大多數(shù)專利中介機構(gòu)僅能提供簡單的專利申請代理服務(wù)，很難提供專業(yè)化很強的技術(shù)需求和技術(shù)推廣服務(wù)。專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化人才緊缺。至2013年底高校有效發(fā)明專利量前50名高校中，大部分高校的共同申請率都偏低。其中，共同申請率在1%以下的高校占到了72%，而共同申請率高于5%的高校目前只有兩所：北大和清華。1、高校與企業(yè)合作，獲得市場有效需求信息，專利成果被市場所知曉。2、高校與技術(shù)轉(zhuǎn)移中介合作。技術(shù)所有者與市場需求者之間存在鴻溝，是否能跨過這條鴻溝，這就需要一個強有力的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)群體，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、金融投資機構(gòu)、配套的法律財務(wù)等服務(wù)機構(gòu)在二者之間架起一道橋梁。政府要進一步推動技術(shù)要素市場化配置改革，加大并優(yōu)先資助校企合作的項目來促進校企合作，加強創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的緊密對接。培育和提升科研中介機構(gòu)專業(yè)化服務(wù)水平。推動企業(yè)、高校院所、中介機構(gòu)等形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，使產(chǎn)學(xué)研之間形成利益共同體。案例：清華-富士康納米科技研究中心。實現(xiàn)了從基礎(chǔ)研究的發(fā)現(xiàn)過渡到信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。從知識產(chǎn)權(quán)保護、原料生產(chǎn)、產(chǎn)品設(shè)計、設(shè)備研發(fā)到生產(chǎn)工藝的開發(fā)，進行全流程的合作，培育全新的納米產(chǎn)業(yè)。2008年，英國78%(93/119)的大學(xué)建立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。我國僅有59.0%的中國大學(xué)建立了專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)，大多以完成大學(xué)科研使命為主要目標(biāo)的科研處(科技處)代為承擔(dān)，沒有形成有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系?？萍汲晒芾?、知識產(chǎn)權(quán)管理以及科技成果轉(zhuǎn)化管理處于分離狀態(tài)借鑒：通過市場化運作機制，由上海全國高校技術(shù)市場有限公司（ＮＵＴＴ）打造的上海高校技術(shù)市場服務(wù)平臺是一個較好的嘗試。圍繞全產(chǎn)業(yè)鏈，該平臺的主要功能包括技術(shù)集成、需求發(fā)布、資本對接、評估咨詢等，實現(xiàn)前端技術(shù)研究方向與需求信息對接，并為后端優(yōu)勢技術(shù)進行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移所需的資本運作和市場評估。通過建立靈活的市場化合作機制，吸納多方機構(gòu)和公司加入平臺，為高校技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供全鏈條服務(wù)，同時也為政府未來的產(chǎn)業(yè)政策和資金扶持提供支撐。根據(jù)西方發(fā)達國家的經(jīng)驗,一項成熟的科技成果成功地應(yīng)用于社會生產(chǎn),其研究開發(fā)、中試、成果商品化三者資金投入比例一般為:1∶10∶100,而我國僅為

1∶1∶10。大多數(shù)高校均沒有能力組織中試，專利成果大多以未經(jīng)中試的不成熟技術(shù)狀態(tài)面市?！昂芏嗳瞬辉溉プ鲋虚g試驗的難苦勞動了，也因為不需要中試，同樣可以報成果、得獎勵，所以很快在不少單位就把中間試驗廠取消了。這不僅造成了極大浪費，也造成了科技成果的不成熟和科技成果的難轉(zhuǎn)化。”(國家教育咨詢委員會委員、原國務(wù)院參事任玉嶺)國務(wù)院國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會主席于學(xué)軍指出，我國科研經(jīng)費使用由各級財政集中資金，再分撥給各個部門，撒胡椒面，浪費低效。應(yīng)把分散的項目補貼改為建設(shè)公共、公益性研發(fā)平臺、測試平臺、創(chuàng)新平臺、檢測平臺。技術(shù)性互補資產(chǎn)。在積累創(chuàng)新、連續(xù)性創(chuàng)新和集成創(chuàng)新中，需要大量甚至上千項互補性專利，而一所高校難以聚集資源形成完整的戰(zhàn)略式專利組合。單一專利或未成體系的多件專利的實際應(yīng)用價值十分有限，企業(yè)不愿承擔(dān)這種商業(yè)化的風(fēng)險。市場互補資產(chǎn)是指將企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品傳達給消費者的資產(chǎn)制造互補資產(chǎn)是指將新創(chuàng)技術(shù)轉(zhuǎn)化為顧客接受的創(chuàng)新產(chǎn)品的資產(chǎn)協(xié)同創(chuàng)新。目前的立法尚未對協(xié)同創(chuàng)新模式下的產(chǎn)權(quán)歸屬問題做出安排，校?；蛐Ｋg割據(jù)狀態(tài)不利于專利的整合，這需要設(shè)計相應(yīng)的制度來激勵和保障來促進協(xié)同創(chuàng)新。通過協(xié)同創(chuàng)新模式案例：“科大訊飛”在完成通過融資，實現(xiàn)了中國科技大學(xué)（語音