（財務(wù)內(nèi)部管控）內(nèi)控制度修改版

(財務(wù)內(nèi)部管控)內(nèi)控制度修改版匯編(試行)第一章法人治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)制度(略)8第二章組織架構(gòu)及職能定位91.廣匯實業(yè)股份有限公司組織管理架構(gòu)錯誤!未定義書簽。2.廣匯實業(yè)股份有限公司管理團隊職責(zé)權(quán)限102.1股份公司總經(jīng)理職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系102.3股份公司副總經(jīng)理(項目)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系132.4股份公司副總經(jīng)理(項目)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系142.5股份公司副總經(jīng)理(運營)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系152.6董事會秘書職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系162.9人力資源總監(jiān)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系203.廣匯實業(yè)股份有限公司組織管理職能定位213.2證券部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系233.8安全環(huán)保綜合部職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系35第三章戰(zhàn)略與投資管理系統(tǒng)371.股份公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整流程372.戰(zhàn)略規(guī)劃流程383.產(chǎn)業(yè)研究流程394.并購項目流程4012.信息管理制度501.項目管理職能分工551.資產(chǎn)管理制度10012.擔(dān)保內(nèi)控制度1202.5股份公司副總經(jīng)理(運營)職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系2.7.3職責(zé)：一協(xié)助總經(jīng)理執(zhí)行公司財務(wù)戰(zhàn)略，為公司經(jīng)營決策提供依據(jù)；二制定公司資金運營計劃，監(jiān)督資金管理報告和三籌集公司運營所需資金，審核公司重大資金流向，負責(zé)對籌措方式進行成本計算，提供最為經(jīng)濟的籌資方式；六協(xié)調(diào)公司同銀行、工商、稅務(wù)等政府部門的關(guān)系，維護公司利益七參與公司重要事項的分析和決策，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務(wù)發(fā)展及對外投資等事項提供財務(wù)分析和決策依據(jù)；八負責(zé)對所屬公司財務(wù)總監(jiān)的委派與考核；2.7.4權(quán)限：一對違反國家財經(jīng)政策法規(guī)及可能造成損失、浪費的行為，有權(quán)制止或者糾正；二財務(wù)收支管理審核權(quán)，稅務(wù)籌劃建議權(quán)；三對預(yù)算、財務(wù)收支計劃、成本和費用計劃、信貸計劃、財務(wù)專題報告、會計決算報告，涉及財務(wù)收支的重大業(yè)務(wù)計劃、經(jīng)濟合同、經(jīng)濟協(xié)議等編號：200年法務(wù)工作號需求單位或部門法律服務(wù)工作類型200年月日借款人姓名借款人部門借款事由：經(jīng)辦人簽字：前次欠款金額：元會計簽字：部門主管：財務(wù)主管：主管領(lǐng)導(dǎo)：核準日期：核準日期：審批日期：預(yù)支費用明細費用類型費用詳細說明總費用招待費培訓(xùn)費在您費用發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，如果您沒有提供票據(jù)報支，公司將按照費用報支補充規(guī)定中第1款給予處罰。廣匯實業(yè)股份有限公司差旅費預(yù)支申請報告200年月日(一)收購(含合并)出售、置換資產(chǎn)(含股權(quán)、股份);(五)聯(lián)營設(shè)立公司(企業(yè));(六)對外擔(dān)保；資金調(diào)配統(tǒng)一對外籌資、并實行資金統(tǒng)一調(diào)配擁有預(yù)算內(nèi)資金使用之審批權(quán)限預(yù)算外資金使用及自行籌資上報股份公司本部，由股份公司財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長審批按照股份公司《對外投資及風(fēng)險管理辦法》規(guī)定之權(quán)限進行審批無對外擔(dān)保審批之權(quán)限對外捐贈股份公司捐贈額度≤20萬元，超出部分上報董事會或股東大會無對外捐贈權(quán)限收益分配按照董事會決議進行分配按照董事會決議進行分配費用類1、各部門預(yù)算內(nèi)所發(fā)生的各項費用由各部門部長、主管部門的副總審定，財務(wù)部門審核，財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理審批。2、預(yù)算外費用支出除履行上述審批程序外，由董事長審批。1、預(yù)算內(nèi)所發(fā)生的各項費用支出由職能部門經(jīng)理審核，財務(wù)總監(jiān)核定，總經(jīng)理審批。2、預(yù)算外費用支出上報股份公司本部，由股份公司財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理、董事長審批7記錄1目的2適用范圍3職責(zé)權(quán)限4引用文件13.3工資形式：(1)計時工資(2)計件工資(3)提成工資(4)績效工資(5)試用期工資(6)協(xié)議工資13.4職責(zé)1目的2適用范圍3職責(zé)權(quán)限4管理程序4.3蓋印7.安全生產(chǎn)、環(huán)境保護獎懲辦法(試行)(詳見股份公司安全生產(chǎn)管理制度匯編)2篇以上(含2篇)5.5.3對外宣傳(投稿)所屬各分(子)公司需對外宣傳的事件最遲2天內(nèi)將文字性、圖片性宣傳材料報綜合部審核，綜合部在一個工作日內(nèi)將審核結(jié)果反饋。對外宣傳(投稿)經(jīng)綜合部審核(涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)轉(zhuǎn)型等內(nèi)容的宣傳材料要經(jīng)總經(jīng)理辦公會審核)后，方可投送。5.6.1股份公司、各分(子)公司每年召開一次宣傳工作會議。5.7.1通過公司《廣匯股份宣傳工作制度》對各分(子)公司宣傳工作進行約束、激勵。對內(nèi)宣傳投稿每差一篇稿件對其單位主管負責(zé)人扣罰績效工資30元。5.7.3股份公司對年度宣傳工作進行評選，對表現(xiàn)突出的企業(yè)、部門與個人予以500-1000元表彰獎勵。行政管理系統(tǒng)違規(guī)處罰細則事項違規(guī)事項處罰標準管理借閱者對檔案保密要承擔(dān)責(zé)任，如未經(jīng)批準，借閱者擅自復(fù)制或摘抄檔案文獻內(nèi)容，造成文件資料丟失、失密、泄密對直接責(zé)任人給予500元的罰款。如情節(jié)嚴重的并造成一定經(jīng)濟損失的，給予公司主管經(jīng)理嚴重警告因玩忽職守造成檔案損失的檔案管理人員對責(zé)任人給予公司內(nèi)部通報批評并予以500元的經(jīng)濟處罰，構(gòu)成犯罪的，由司法部門追究刑事責(zé)任。印章管理未按規(guī)定程序?qū)徟褪褂霉居≌陆o公司造成經(jīng)濟損失對公司主管經(jīng)理在公司內(nèi)部通報批評并對直接責(zé)任人處以500元的罰款，情節(jié)嚴重的對責(zé)任人給予待崗處理。各企業(yè)及分公司新購車輛或車輛頂賬，未按程序書面報股份公司安全環(huán)對責(zé)任單位總經(jīng)理處以500元罰款并在公司內(nèi)部通報批評發(fā)生重、特大交通事故后在24小時內(nèi)未按程序向公司安全環(huán)保綜合部提交事故報告，而對發(fā)生重大及特大交通事故隱在公司內(nèi)部通報批評并對責(zé)任單位經(jīng)理處以500元罰款。事故處理結(jié)束后，不按程序及時將交通部門的事故責(zé)對責(zé)任單位主要負責(zé)人給予500元罰款。序號內(nèi)容1每月進行2次，未進行扣2分，以安全環(huán)保綜合部記錄為依據(jù)。(24分)2分(子)公司總經(jīng)理班子與員工溝通，解決員工關(guān)心的問題1次/月，未進行扣1分，以分公司行政辦記錄情況和隨機抽查為依據(jù)。(12分)3(職能部門)車間之間交流，消除隔閡和誤會，協(xié)調(diào)工作關(guān)系1次/月，未進行扣1分，以車間(部門)記錄和隨機抽查為依據(jù)。(20分)4班組長(基層主管)與員工交流，明確當(dāng)天任務(wù)，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)中的問題，增進班組團結(jié)1次/天，未進行扣1分，以班組日志和隨機抽查為依據(jù)。(12分)二創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織(18分)1領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭學(xué)、帶頭用，創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，實現(xiàn)自我超越有案例得2分，無案例扣2分2有案例得2分，無案例扣2分3組織團隊學(xué)習(xí)和請進來、送出去的培訓(xùn)活動，學(xué)出成效有案例得2分，無案例扣2分4有案例得2分，無案例扣2分5貫徹系統(tǒng)思考的理念，各項工作圍繞股東利益最大化有案例得2分，無案例扣2分6開展技術(shù)研討，組織內(nèi)外部技術(shù)交流活動有案例得2分，無案例扣2分78學(xué)習(xí)運用平衡計分卡建立組織的協(xié)調(diào)體系9學(xué)習(xí)工作化，使組織不斷創(chuàng)新三每年召開一次的宣傳工作會議并考核1股份公司、各分(子)公司每季度對宣傳工作進行總結(jié)通報，布置下季度宣傳內(nèi)容，總結(jié)上季度宣傳工作。有總結(jié)通報得2分。(8分)2各分(子)公司信息小報(簡報)辦報情況每月定期編發(fā)得2分。(24分)3投稿情況各分(子)公司、各職能部門完成月度具體數(shù)量指標得2分。(24分)12.股份公司黨群建設(shè)制