中國宏觀經(jīng)濟(jì)管理轉(zhuǎn)型與財(cái)務(wù)知識(shí)分析理論

中國宏觀調(diào)控：

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的理論認(rèn)知1主要內(nèi)容引言一、1978年后中國經(jīng)濟(jì)開展過程中的宏觀調(diào)控實(shí)踐二、中國宏觀調(diào)控實(shí)踐需要理論上的回應(yīng)三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)：具有中國特色的實(shí)踐與理論創(chuàng)新四、結(jié)論2引言1978年后，中國經(jīng)濟(jì)開始向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，中國政府對(duì)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)和管理、調(diào)控方式也在轉(zhuǎn)型，行政命令式的直接管理模式逐步向宏觀的間接管理模式轉(zhuǎn)變。3引言與改革開放進(jìn)程的總體路徑相仿，這也是一個(gè)“摸著石頭過河〞的不斷探索和實(shí)踐的歷程，在這一進(jìn)程中，出現(xiàn)了宏觀調(diào)控的實(shí)踐和概念。4引言值得注意的是，盡管都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的宏觀管理，宏觀調(diào)控與經(jīng)典西方宏觀經(jīng)濟(jì)理論中定義的宏觀經(jīng)濟(jì)政策存在諸多的不同，在目標(biāo)設(shè)定、手段選擇方面，中國宏觀調(diào)控表現(xiàn)出明顯的差異性和特殊性，值得我們關(guān)注。5一、1978年后中國經(jīng)濟(jì)開展過程中的宏觀調(diào)控實(shí)踐從1978年以來，中國經(jīng)歷了七輪相對(duì)完整的宏觀調(diào)控。第一輪：1979-1981年第二輪：1985-1986年第三輪：1987-1991年第四輪：1993-1996年第五輪：1998-2002年第六輪：2003-2021年第七輪：2021年底-6第一輪：1979-1981年

方案經(jīng)濟(jì)色彩濃厚的宏觀調(diào)控1978年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率沖高到11.7％，1979年財(cái)政赤字207億元，1979年外貿(mào)逆差11.4億美元，1980年商品零售價(jià)格上漲6%。1980年國家計(jì)委等部門以方案手段調(diào)整了國民經(jīng)濟(jì)方案，降低各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，減少政府和企業(yè)的固定資產(chǎn)投資和根本建設(shè)工程，以行政手段壓縮財(cái)政支出，壓縮國防經(jīng)濟(jì)經(jīng)費(fèi)和行政管理費(fèi)用，加強(qiáng)銀行的信貸管理，凍結(jié)企業(yè)存款。這些措施較快地壓縮了總需求、遏制了通貨膨脹7第二輪：1985-1986年

“雙緊式〞的短暫調(diào)控1984年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率到達(dá)15.2％，1985年到達(dá)13.5％，1985年通貨膨脹率高達(dá)8.8%。1985年中國中央政府采取了“雙緊式〞的政策措施：一是實(shí)施從緊的貨幣政策，中央銀行加強(qiáng)了貸款額度的控制，兩次上調(diào)存貸款利率。二是實(shí)施從緊的財(cái)政政策，以行政手段控制根本建設(shè)規(guī)模和國民收入超額分配。8第二輪：1985-1986年

“雙緊式〞的短暫調(diào)控“雙緊式〞的宏觀調(diào)控很快產(chǎn)生了效果，1986年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下降到8.8％，通貨膨脹率下降到6.2%。但是，這一事實(shí)被許多人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)滑坡，強(qiáng)烈要求放松銀根刺激經(jīng)濟(jì)，特別是地方政府無法接受五年方案第一年就出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)滑坡的現(xiàn)象。另外，行政命令手段抑制了經(jīng)濟(jì)開展的活力，這導(dǎo)致了主張改革的人士的批評(píng)意見，宏觀調(diào)控被視為方案經(jīng)濟(jì)機(jī)制的表現(xiàn)。在這樣的壓力下，這一輪宏觀調(diào)控很短暫就被迫結(jié)束。9第三輪：1987-1991年

基于治理整頓目標(biāo)的調(diào)控１９８７年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為１１．６％，１９８８年為１１．３％，而物價(jià)指數(shù)上漲18.5%。１９８９年１１月中共十三屆五中全會(huì)提出用３年或更長(zhǎng)一些時(shí)間根本完成治理整頓任務(wù)，開始采取強(qiáng)硬的宏觀調(diào)控抑制總需求：嚴(yán)格工程審批等措施壓縮投資規(guī)模；對(duì)重要生產(chǎn)資料實(shí)行最高限價(jià)；堅(jiān)持秩序緊縮信貸的方針，中央銀行嚴(yán)控信貸規(guī)模，一度停止對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款，并提高存款準(zhǔn)備金和利率；堅(jiān)持執(zhí)行緊縮財(cái)政，解決好國民收入超額分配的問題。這是一輪“硬著陸〞的宏觀調(diào)控，通貨膨脹率急速降低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度驟然下降。10第四輪：1993-1996年

“軟著陸〞的調(diào)控１９９２年初鄧小平南巡，下半年中共十四大召開，推動(dòng)了地方政府開展經(jīng)濟(jì)的熱情和干勁，但也帶來開展中的問題。1992-1993年上半年經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)了四熱：房地產(chǎn)熱、開發(fā)區(qū)熱、集資熱和股票熱；四高：高投資膨脹、高工業(yè)增長(zhǎng)、高貨幣發(fā)行、和信貸投放、高物價(jià)上漲；四緊即交通運(yùn)輸緊張、能源緊張、重要原材料緊張、資金緊張；一亂，即經(jīng)濟(jì)秩序混亂，特別是金融秩序混亂。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高歌猛進(jìn)的同時(shí)物價(jià)上漲越來越快，1994年物價(jià)上漲到達(dá)21.7%，。11第四輪：1993-1996年

“軟著陸〞的調(diào)控１９９３年６月中共中央、國務(wù)院采取適度從緊的貨幣政策和財(cái)政政策。在貨幣政策方面，提高存貸款利率、控制信貸規(guī)模、制止亂集資。財(cái)政部門清理預(yù)算外資金、增收節(jié)支，將財(cái)政赤字控制預(yù)算之內(nèi)，發(fā)行國庫券減少流通中貨幣量。國家計(jì)委消減基建投資、以審核排隊(duì)的方式嚴(yán)控新開工工程、嚴(yán)格審批和認(rèn)真清理開發(fā)區(qū)、停止出臺(tái)新的價(jià)格改革措施，并對(duì)局部產(chǎn)品實(shí)行直接的價(jià)格管制。經(jīng)過宏觀調(diào)控，過快增長(zhǎng)的投資需求和消費(fèi)需求得到了有效遏制，成功實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的軟著陸。12第五輪：1998-2002年

應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)的調(diào)控1997年，亞洲金融危機(jī)爆發(fā)。為了穩(wěn)定國際金融市場(chǎng)和東南亞國家的信心，中國政府對(duì)外莊重承諾人民幣不貶值。此舉提升了中國的國際形象，但消弱了中國出口商品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)出口形成沖擊，影響了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。1997-1999年經(jīng)濟(jì)速度連續(xù)下滑，為8.8％、7.8％、7.1％，商品零售價(jià)格指數(shù)和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)都出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，通貨緊縮的跡象日益明顯。13第五輪：1998-2002年

應(yīng)對(duì)亞洲金融危機(jī)的調(diào)控中共中央、國務(wù)院采取了以發(fā)行長(zhǎng)期建設(shè)國債為主的積極財(cái)政政策，并注重貨幣政策的密切配合。第一，實(shí)施積極地財(cái)政政策，增加政府支出，發(fā)行國債、調(diào)整稅收，1998-2002期間累計(jì)發(fā)行長(zhǎng)期建設(shè)國債6600億元，有效地促進(jìn)了投資的快速增長(zhǎng)。第二，實(shí)行穩(wěn)健的貨幣政策，降低了金融機(jī)構(gòu)存貸款利率水平，開征利息稅，運(yùn)用公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)調(diào)節(jié)貨幣供求關(guān)系。啟動(dòng)消費(fèi)需求，進(jìn)一步建立健全社會(huì)保障制度，提高城鎮(zhèn)中低收入者的收入水平，延長(zhǎng)節(jié)假日、完善消費(fèi)政策，有效擴(kuò)大了居民消費(fèi)。不斷改善投資環(huán)境，及時(shí)提高出口退稅率，實(shí)施出口市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，使對(duì)外經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定開展。14第六輪：2003-2021年

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制根本形成后的

第一輪調(diào)控中共十六大之后，伴隨著各地方黨委政府的換屆，中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開始新一輪加速。2003年以來，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)一直高位運(yùn)行。2003-2007年分別增長(zhǎng)27.7%、26.6%、26%、23.9%和24.8%。固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)過快加劇了煤電油運(yùn)的供求矛盾，影響了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，加大通貨膨脹壓力，增大了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的潛在風(fēng)險(xiǎn)。15第六輪：2003-2021年

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制根本形成后的

第一輪調(diào)控中央政府采取了穩(wěn)健的財(cái)政政策和適度從緊的貨幣政策，并以信貸和土地兩道閘門為主要政策抓手。央行屢次緊縮銀根，高頻度運(yùn)用了調(diào)整存款準(zhǔn)備金率和調(diào)整存貸款利率的政策工具。這輪宏觀調(diào)控的手段除了運(yùn)用傳統(tǒng)的貨幣政策、行政性手段外，土地政策成為宏觀調(diào)控的重要手段，成為這輪宏觀調(diào)控中一個(gè)很重要的特點(diǎn)。16第七輪：2021年底以來

應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)的宏觀調(diào)控2021年下半年，美國“次貸〞危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了世界性的金融危機(jī)。金融危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致美國、歐盟作為世界經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)引擎熄火，中國經(jīng)濟(jì)面臨下行的危險(xiǎn)，開始了應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)的新一輪宏觀調(diào)控。17第七輪：2021年底以來

應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)的宏觀調(diào)控2021年底、2021年連續(xù)出臺(tái)了十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，實(shí)施了以“4萬億〞投資為核心的積極財(cái)政政策。宏觀調(diào)控效果明顯，在國際金融危機(jī)沖擊下，中國經(jīng)濟(jì)依然保持了相當(dāng)高的增速并率先上升，成為帶動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要引擎。18二、中國宏觀調(diào)控實(shí)踐需要理論上的回應(yīng)如何在理論上認(rèn)知中國已經(jīng)長(zhǎng)達(dá)30年、歷經(jīng)7個(gè)輪回的宏觀調(diào)控實(shí)踐？無論是對(duì)于中國特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的開展，還是對(duì)更具有普遍意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)本身，都是一個(gè)值得探討的理論命題。19二、中國宏觀調(diào)控實(shí)踐需要理論上的回應(yīng)中國的宏觀調(diào)控實(shí)踐是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型后出現(xiàn)的政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)行為，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本理論源于西方經(jīng)濟(jì)理論，我們首先將尋求問題答案的方向投向西方經(jīng)濟(jì)理論。但是遺憾的是，西方經(jīng)濟(jì)理論中沒有宏觀調(diào)控的概念，只有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)政策的概念。20二、中國宏觀調(diào)控實(shí)踐需要理論上的回應(yīng)在西方經(jīng)濟(jì)思想史上，關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)的一些理論觀點(diǎn)早在17世紀(jì)中葉就已經(jīng)出現(xiàn)——早期宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)說開展的線索始于威廉.配第[i]，而“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)〞概念最早由挪威經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉格爾·弗瑞希在1933年提出，宏觀經(jīng)濟(jì)理論框架的根本建立那么以1936年英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯?就業(yè)、利息和貨幣通論?的出版為標(biāo)志。然而，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究文獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典當(dāng)中始終沒有出現(xiàn)宏觀調(diào)控這個(gè)概念，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們只是運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)政策這個(gè)概念來描述政府在宏觀上對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的實(shí)踐。

[i]熊彼特?經(jīng)濟(jì)分析史?第一卷，中譯本，商務(wù)印書館2001年版，第327頁21二、中國宏觀調(diào)控實(shí)踐需要理論上的回應(yīng)宏觀調(diào)控在西方經(jīng)濟(jì)理論中沒有對(duì)應(yīng)概念中國文獻(xiàn)將宏觀調(diào)控譯為macro-regulationandcontrol，或者譯為macro-control，以及macro-adjustmentandcontrol，但regulation中文含義為規(guī)制或管制，而規(guī)制一般指對(duì)微觀行為的行政規(guī)定和約束，用macro修飾regulation邏輯不通。對(duì)于macro-control，以及macro-adjustmentandcontrol，西方經(jīng)濟(jì)理論中更沒有對(duì)應(yīng)的應(yīng)用。22二、中國宏觀調(diào)控實(shí)踐需要理論上的回應(yīng)宏觀調(diào)控不是宏觀經(jīng)濟(jì)政策宏觀調(diào)控運(yùn)用了方案手段、行政手段宏觀調(diào)控的目標(biāo)除了短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還有結(jié)構(gòu)優(yōu)化宏觀調(diào)控也不是政府規(guī)制那么，宏觀調(diào)控是什么？23三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)西方經(jīng)濟(jì)理論中我們找不到宏觀調(diào)控的影子，無法與中國宏觀調(diào)控實(shí)踐形成理論上的互動(dòng)，但我們卻可以從中國宏觀調(diào)控實(shí)踐總結(jié)出一個(gè)中國特色的理論框架。24三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)宏觀調(diào)控的概念表述最早出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代末的那次經(jīng)濟(jì)調(diào)整。1988年9月26日，黨的十三屆三中全會(huì)報(bào)告指出：“這次治理經(jīng)濟(jì)環(huán)境、整頓經(jīng)濟(jì)秩序，必須同加強(qiáng)和改善新舊體制轉(zhuǎn)換時(shí)期的宏觀調(diào)控結(jié)合起來…必須綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、行政的、法律的、紀(jì)律的和思想政治工作的手段，五管齊下，進(jìn)行宏觀調(diào)控。〞25三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)中共十四大以后，宏觀調(diào)控的概念逐漸為理論界接受，其內(nèi)涵也在不斷豐富。第一，宏觀調(diào)控具有制度性特征。1992年十四大報(bào)告提出“我們要建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場(chǎng)在社會(huì)主義國家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起根底性作用〞，1993年十四屆三中全會(huì)?中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制假設(shè)干問題的決定?提出“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是同社會(huì)主義根本制度結(jié)合在一起的。建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場(chǎng)在國家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起根底性作用。〞2004年?中華人民共和國憲法修正案?第十五條規(guī)定：“國家實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。國家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法，完善宏觀調(diào)控。〞這是從憲政高度上明確了宏觀調(diào)控的制度性特征。26三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)第二，宏觀調(diào)控功能和任務(wù)既包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期任務(wù)，也包括結(jié)構(gòu)優(yōu)化的長(zhǎng)期任務(wù)。十四屆三中全會(huì)明確了宏觀調(diào)控的主要任務(wù)是“保持經(jīng)濟(jì)總量的根本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康開展，推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步〞；十五大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“宏觀調(diào)控的主要任務(wù)，是保持經(jīng)濟(jì)總量平衡，抑制通貨膨脹，促進(jìn)重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)〞；十六屆三中全會(huì)提出了“以人為本，全面協(xié)調(diào)可持續(xù)〞的科學(xué)開展觀，提出了五個(gè)統(tǒng)籌，強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。27三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)第三，宏觀調(diào)控的主要手段以經(jīng)濟(jì)與法律為主，行政手段和其他政策手段相輔助。1993年的十四屆三中全會(huì)提出，“主要采取經(jīng)濟(jì)方法…建立方案、金融、財(cái)政之間相互配合和制約的機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的綜合協(xié)調(diào)。〞1998年中央政府工作報(bào)告提出：“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的宏觀調(diào)控……主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和法律手段，輔之以必要的行政手段，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行合理的調(diào)節(jié)。〞2021年中央政府工作報(bào)告繼續(xù)強(qiáng)調(diào)“要加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，堅(jiān)持主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、法律手段，發(fā)揮各種政策的組合效應(yīng)〞。28三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)第四，中央政府是唯一的宏觀調(diào)控主體。在改革開放初期，隨著以分權(quán)為導(dǎo)向的改革進(jìn)程逐步開展，地方政府曾經(jīng)被視為宏觀調(diào)控的主體之一。伴隨著地方保護(hù)主義現(xiàn)象的出現(xiàn)，宏觀調(diào)控權(quán)力集中在中央的觀點(diǎn)被反復(fù)強(qiáng)調(diào)，宏觀調(diào)控的主體也就被明確為中央政府。1993年6月24日?中共中央、國務(wù)院關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)情況和加強(qiáng)宏觀調(diào)控的意見?強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)決維護(hù)中央對(duì)全國宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的統(tǒng)一性、權(quán)威性和有效性。〞隨即，1995年黨的十四屆五中全會(huì)會(huì)議文件再次強(qiáng)調(diào)：“宏觀調(diào)控權(quán)必須集中在中央，要維護(hù)中央政策的權(quán)威。〞29三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)這些認(rèn)識(shí)在理論上形成了一個(gè)認(rèn)知框架，成為對(duì)實(shí)踐的有力回應(yīng)。首先，作為實(shí)踐，宏觀調(diào)控是中國政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀管理的行為和實(shí)踐；其次，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，它是具有中國特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐的理論產(chǎn)物。第三，宏觀調(diào)控具有制度性特征，強(qiáng)調(diào)操作性和功能性，有著一元化的調(diào)控主體、二元化的調(diào)控任務(wù)和多元化的手段。30三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)所謂制度性特征，是指宏觀調(diào)控與中國社會(huì)主義的根本制度聯(lián)系緊密，宏觀調(diào)控是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的根本要素。所謂一元化的主體，是指宏觀調(diào)控的主體只能是中央政府，地方政府的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限僅限于管理調(diào)節(jié)地方經(jīng)濟(jì)的開展。所謂二元化的調(diào)控任務(wù)，是指宏觀調(diào)控的任務(wù)既包括總量調(diào)節(jié)，也包括結(jié)構(gòu)調(diào)整。所謂多元化的手段體系，是指宏觀調(diào)控的手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段等其他必要的手段。31三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)從上述理論框架出發(fā)，中國宏觀調(diào)控與西方經(jīng)濟(jì)理論的界定存在非常明顯的差異性和特殊性，呈現(xiàn)出中國特色。首先，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，制度一般被認(rèn)為是外生的，但中國宏觀調(diào)控具有制度性特征，被視為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，并在憲法中加以強(qiáng)調(diào)；其次，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，結(jié)構(gòu)問題是被無視的，但中國宏觀調(diào)控始終在強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；第三，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，宏觀經(jīng)濟(jì)政策主要是財(cái)政政策和貨幣政策，但中國宏觀調(diào)控運(yùn)用行政手段和規(guī)劃手段實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控目標(biāo)。32三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)中國宏觀調(diào)控的差異性和特殊性，具有創(chuàng)新色彩。其一，宏觀調(diào)控在經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中缺失解釋與界定的事實(shí)，在中國開展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的歷史進(jìn)程中出現(xiàn)的這種實(shí)踐與理論互動(dòng)，本身就具備了理論創(chuàng)新的主客觀條件。其二，相對(duì)于經(jīng)典的宏觀經(jīng)濟(jì)理論而言，中國宏觀調(diào)控實(shí)踐與理論的互動(dòng)的過程中形成了一個(gè)不同于經(jīng)典的理論解釋框架，這種實(shí)踐與理論的互動(dòng)，表達(dá)了歷史唯物主義的認(rèn)識(shí)論，是社會(huì)存在與社會(huì)意識(shí)的互動(dòng)，具有現(xiàn)實(shí)的創(chuàng)新性。33三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)首先，由于中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開展的多樣性和不平衡性，中國經(jīng)濟(jì)面臨眾多的結(jié)構(gòu)矛盾和利益沖突，需要在宏觀層面上予以協(xié)調(diào)，宏觀調(diào)控必須強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性目標(biāo)，與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)語境中無視結(jié)構(gòu)問題的宏觀經(jīng)濟(jì)政策完全不同。34三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)其次，中國是一個(gè)開展中國家，趕超戰(zhàn)略在長(zhǎng)期內(nèi)是國家開展的主導(dǎo)戰(zhàn)略思想，因此中長(zhǎng)期規(guī)劃對(duì)于落實(shí)開展戰(zhàn)略是不可或缺的。35三、圍繞宏觀調(diào)控的實(shí)踐與理論互動(dòng)第三，在政治和文化方面，中國作為一個(gè)擁有古老文明傳統(tǒng)的東方國家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)方面有其特殊邏輯。在中國，黨和中央政府除了到達(dá)一般意義上的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)以外，還需維護(hù)國家的統(tǒng)一、中央集權(quán)體制的生存和延續(xù)，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的是分權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)，所以黨和政府必須在宏觀上對(duì)任何影響到國民經(jīng)濟(jì)整體開展的因素和問題進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，于是宏觀調(diào)控不僅僅應(yīng)該發(fā)揮西方主流宏觀經(jīng)濟(jì)理論中強(qiáng)調(diào)的政府對(duì)市場(chǎng)的間接影響作用，更有直接影響的能力，因此方案和行政手段仍有發(fā)揮作用的空間。36四、結(jié)論中國宏觀調(diào)控，是中國政府根據(jù)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形勢(shì)的根本判斷，針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的一些新問題而采取的宏觀經(jīng)濟(jì)管理行動(dòng)，這些新問題是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開展過程中出現(xiàn)的，是方案經(jīng)濟(jì)時(shí)期所未有的，也是西方國家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中沒有的。37四、結(jié)論中國的宏觀調(diào)控是頗具中國特色的政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理行為，既不同于西方式的政府干預(yù)，也不同于西方式的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，更不同于方案經(jīng)濟(jì)體制下的方案管理。宏觀調(diào)控是中國市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，圍繞著宏觀調(diào)控實(shí)踐的深入和概念的開展，在事實(shí)上逐漸形成了一個(gè)關(guān)于宏觀調(diào)控的理論框架。這個(gè)理論框架，是頗具中國特色的理論框架。38中國GDP的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)〔圖，1952—2001〕39美國的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)〔1990—1996〕40“十一五〞末期中國大陸各地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量、人口和國土面積占比指標(biāo)比照〔％〕41廣西農(nóng)村的老鄉(xiāng)在耕田42本溪煉鋼廠的工作場(chǎng)景43中關(guān)村電腦節(jié)上顧客試用產(chǎn)品44宏觀調(diào)控手段一個(gè)重大的理論問題：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要不要方案？在這個(gè)問題上是存在爭(zhēng)論的現(xiàn)實(shí)觀察：西方興旺資本主義國家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也都有程度不同、形式不同的方案管理，有的國家政府還專設(shè)有方案部門。從他們的方案運(yùn)行情況看，有如下一些特點(diǎn)：方案的形成是經(jīng)過社會(huì)各階層代表人物和社會(huì)力量的反復(fù)協(xié)商后產(chǎn)生的，具有明顯的集思廣益的特點(diǎn)；方案的作用是指導(dǎo)性方案，給予導(dǎo)向，對(duì)市場(chǎng)主體沒有強(qiáng)制約束力；方案的實(shí)施要借助其他的經(jīng)濟(jì)變量和參數(shù)，具有較強(qiáng)的預(yù)測(cè)性，同時(shí)也為微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供信息。45宏觀調(diào)控手段西方國家的方案歐盟的“尤里卡〞方案日本的“國民收入倍增方案〞、“21世紀(jì)高速開展方案〞美國的“星球大戰(zhàn)方案〞、“信息高速公路方案〞46宏觀調(diào)控手段行政手段這是依靠行政機(jī)構(gòu)，采取強(qiáng)制性的命令、指示、規(guī)定等行政方式來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以到達(dá)宏觀調(diào)控目標(biāo)的一種手段。行政手段具有權(quán)威性、縱向性、無償性及速效性等特點(diǎn)。社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控還不能放棄必要的行政手段。因?yàn)榉桨甘侄?、?jīng)濟(jì)手段的調(diào)節(jié)功能都有一定的局限性，如方案手段有相對(duì)穩(wěn)定性，不能靈活地調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；經(jīng)濟(jì)手段具有短期性、滯后性和調(diào)節(jié)后果的不確定性。當(dāng)方案、經(jīng)濟(jì)手段的調(diào)節(jié)都無效時(shí)，就只能采取必要的行政手段。尤其當(dāng)國民經(jīng)濟(jì)重大比例關(guān)系失調(diào)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)某一領(lǐng)域失控時(shí)，運(yùn)用行政手段調(diào)節(jié)將能更迅速地扭轉(zhuǎn)失控，更快地恢復(fù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序。47宏觀調(diào)控手段行政手段是短期的非常規(guī)的手段，不可濫用，必須在尊重客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的根底上，從實(shí)際出發(fā)加以運(yùn)用。行政手段案例1：常州“鐵本領(lǐng)件〞：土地審批化整為零，地方政府博弈中央〔見下頁〕48宏觀調(diào)控手段2004年4月28日，溫家寶總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，研究整頓土地市場(chǎng)治理工作，責(zé)成江蘇省和金融監(jiān)管部門對(duì)鐵本工程涉及的有關(guān)責(zé)任人作出嚴(yán)肅處理。鐵本公司法人代表戴國芳涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被刑拘，常州市委書記范燕青被黨內(nèi)嚴(yán)重警告，江蘇省國土資源廳副廳長(zhǎng)王明祥責(zé)令辭職。媒體用“鐵腕整頓〞來形容中央的調(diào)控力度。49宏觀調(diào)控手段5月中旬，中央電視臺(tái)報(bào)道了“寧波建龍〞違規(guī)事件，這是繼“鐵本〞被有關(guān)部門查處后，又一家鋼鐵企業(yè)違規(guī)事件。浙江省委、省政府根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依法對(duì)寧波建龍鋼鐵公司違規(guī)建設(shè)鋼鐵工程的有關(guān)問題及責(zé)任人員作出嚴(yán)肅處理。寧波市計(jì)委副主任被處以行政撤職和撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分：其余相關(guān)人員被處以嚴(yán)重警告處分和行政警告處分等。50宏觀調(diào)控手段行政手段案例2嘉禾“拆遷事件〞行政命令強(qiáng)制拆遷，“誰影響嘉禾開展一陣子，嘉禾就對(duì)不起他一輩子〞行政手段案例3仇和與江蘇宿遷的超常規(guī)開展如何評(píng)價(jià)51宏觀調(diào)控的微觀根底宏觀調(diào)控是政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，主要是一種間接管理。間接管理的必要條件：市場(chǎng)對(duì)資源配置要發(fā)揮根底性作用完善的市場(chǎng)按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原那么行為的市場(chǎng)主體標(biāo)準(zhǔn)政府行使權(quán)力的方式政府是一團(tuán)火52宏觀調(diào)控應(yīng)遵循的根本原那么：以市場(chǎng)為根底，充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用——越庖代俎欲速不達(dá)〔這是方案經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)型的重要原因〕以法律為準(zhǔn)繩——政府意味著權(quán)力，要防止權(quán)力的濫用以公眾利益為目標(biāo)取向以科學(xué)和民主為基石，依靠制度的力量到達(dá)管理目標(biāo)53政府失靈警惕政府的局限性：所謂“政府失靈〞信息缺乏與信息失真決策者的錯(cuò)誤〔好心有無辦壞事的可能？〕既得利益的干擾政策存在時(shí)滯，例如電力調(diào)控腐敗市場(chǎng)主體的合理預(yù)期〔房?jī)r(jià)的調(diào)控〕其它54宏觀調(diào)控中的央地關(guān)系困境2003年以來，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)一直高位運(yùn)行，2003-2007年分別增長(zhǎng)27.7%、26.6%、26%、23.9%和24.8%。為防止出現(xiàn)全面過熱，中央采取了緊縮性的宏觀調(diào)控，實(shí)施了穩(wěn)健的財(cái)政政策和適度從緊的貨幣政策，其中以信貸和土地兩道閘門為政策抓手。央行頻繁運(yùn)用了調(diào)整存款準(zhǔn)備金率和存貸款利率的政策工具，但是調(diào)控效果不佳。對(duì)此，人們普遍認(rèn)為是地方政府的行為所致——2004年以來，如果把各年固定資產(chǎn)投資按照中央工程和地方工程進(jìn)行區(qū)分，那么地方工程的固定資產(chǎn)投資規(guī)模占全社會(huì)固定資產(chǎn)規(guī)模的比重均在80％以上。土地調(diào)控的情況也不樂觀，國務(wù)院辦公廳、國土資源部、建設(shè)部等部門連續(xù)屢次出臺(tái)文件整頓土地市場(chǎng)、加大耕地保護(hù)，但很多地方不擇手段的招商引資、違規(guī)操作，各地開發(fā)區(qū)的土地開發(fā)面積仍然失控。55宏觀調(diào)控中的央地關(guān)系困境理論界對(duì)地方政府多持批評(píng)的態(tài)度，認(rèn)為地方政府缺乏大局觀念，對(duì)宏觀調(diào)控的抵抗和博弈影響了宏觀調(diào)控的效果。例如，齊建國〔2007〕認(rèn)為，2005-2006年的宏觀調(diào)控政策沒有充分落實(shí)，地方政府對(duì)中央政府的決策響應(yīng)度不高，甚至逆向行動(dòng)，是宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策效果不理想的重要原因。武少俊〔2004〕認(rèn)為，2003年以來的經(jīng)濟(jì)過熱源于地方政府主導(dǎo)下固定資產(chǎn)投資膨脹，一方面是地方政府的投資規(guī)模擴(kuò)大很快，另一方面是地方政府不擇手段招商引資。56理論界對(duì)地方政府的批評(píng)的隱含假設(shè)是，即中央是正確的，地方是錯(cuò)誤的。這實(shí)際上是自覺不自覺的運(yùn)用了公共選擇理論的仙女模型或半仙女模型分析中央政府的行為，用女巫模型分析地方政府的行為。但是，這種解釋合理嗎？武斷地將二者置于對(duì)立的地位，并一味的指責(zé)地方政府是不可取的，因?yàn)榈胤秸⒉豢偸窍麡O地對(duì)待中央的宏觀調(diào)控政策——2021年底，在全球金融危機(jī)影響下，中央政府開始實(shí)施擴(kuò)張性的宏觀調(diào)控政策，確定了擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方針。對(duì)于中央的決策，地方政府是積極配合的，紛紛緊鑼密鼓地提出了各自的投資方案。57宏觀調(diào)控中的央地關(guān)系困境問題一：地方政府有沒有博弈中央政策的主觀意愿？只有潛在收益大于潛在本錢，地方政府才能做出消極對(duì)待甚至抵抗宏觀調(diào)控的選擇。問題二：地方政府有沒有能力與中央政府的宏觀調(diào)控政策進(jìn)行博弈，成為固定資產(chǎn)投資進(jìn)而經(jīng)濟(jì)過熱的主導(dǎo)力量？58地方政府作為具有相對(duì)獨(dú)立利益的主體，如果與中央宏觀調(diào)控政策進(jìn)行博弈，潛在的收益有兩個(gè)，其一是政績(jī)顯示和職務(wù)晉升。官階和職務(wù)的晉升，對(duì)于各級(jí)官員而言不僅僅意味著獲得更高的社會(huì)地位和更強(qiáng)的榮譽(yù)感、成功感，更是對(duì)社會(huì)資源控制力的提高。改革開放以來，中國的開展戰(zhàn)略實(shí)質(zhì)上仍然是趕超戰(zhàn)略，在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的戰(zhàn)略思路下，經(jīng)濟(jì)開展績(jī)效，特別是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政收入增長(zhǎng)成為考察干部的主要標(biāo)準(zhǔn)。所以，快速提升反映政績(jī)的GDP成為地方政府投資沖動(dòng)的主要?jiǎng)恿Α?9同一行政級(jí)別的地方官員都處于政治晉升競(jìng)爭(zhēng)或者政治錦標(biāo)賽〔politicaltournaments〕中。由于政治晉升競(jìng)爭(zhēng)的根本特征是一個(gè)官員的晉升直接降低了另一個(gè)官員的晉升時(shí)機(jī)，使得同時(shí)處于政治和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的地方官員之間的合作空間非常狹小，而競(jìng)爭(zhēng)空間那么非常廣闊。由于地方官員的選拔和晉升標(biāo)準(zhǔn)與經(jīng)濟(jì)開展績(jī)效指標(biāo)聯(lián)系緊密，地方官員要在政治錦標(biāo)賽中獲勝，就必須拿出比其他地區(qū)官員更優(yōu)良的政績(jī)，即在經(jīng)濟(jì)上創(chuàng)造更大的GDP和稅收。60宏觀調(diào)控中的央地關(guān)系困境中央政府在官員晉升上的選擇形成了某種示范效應(yīng)，強(qiáng)化了地方政府官員追求GDP增長(zhǎng)的政績(jī)觀，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了地方政府博弈中央宏觀調(diào)控政策的動(dòng)機(jī)。這種示范效應(yīng)的典型案例是蘇州現(xiàn)象——中共蘇州市委曾經(jīng)連續(xù)有3任書記升任省長(zhǎng)：王珉從蘇州市委書記任上升任吉林省省長(zhǎng)，其前兩任蘇州市委書記——梁保華與陳德銘，也先后升任江蘇省省長(zhǎng)、陜西省省長(zhǎng)。在這之前，蘇州前市長(zhǎng)章新勝已升任教育部副部長(zhǎng)。61宏觀調(diào)控中的央地關(guān)系困境潛在收益之二是提高地方財(cái)政收入。公共選擇理論的研究說明，政府官員的大局部目標(biāo)都與其所在機(jī)構(gòu)的預(yù)算規(guī)模成正相關(guān)關(guān)系。而政府預(yù)算規(guī)模又與政府權(quán)力的大小呈正相關(guān)，即政府預(yù)算越大，權(quán)力越大，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人地位越高，該機(jī)構(gòu)所控制的社會(huì)資源也就越多。因此，政府官員必然千方百計(jì)地追求本機(jī)構(gòu)預(yù)算的最大化。62分稅制改革后，財(cái)政壓力和中央政府的一些時(shí)機(jī)主義行為強(qiáng)化了地方政府追求地方財(cái)政收入源泉的動(dòng)力。有學(xué)者觀察到，分稅制的改革伴隨著財(cái)權(quán)的集中上收和事權(quán)的下放，地方財(cái)政壓力增大，而由于財(cái)政收入劃分缺乏憲法和法律保證，中央政府可以根據(jù)自身的利益進(jìn)行政策調(diào)整、制定財(cái)政政策和制度，使地方政府在與中央政府分配資源的過程中往往處于不利的地位。例如，個(gè)人所得稅原來為地方稅，2002年改為中央和地方共享稅，中央占50%，2003年進(jìn)一步調(diào)整為中央占60%；證券交易印花稅中央開始占5