ISO9000內(nèi)審員學(xué)員案例

練習(xí)一標(biāo)準(zhǔn)條款比照練習(xí)針對在審核中覺察以下狀況，分別說明它們對應(yīng)的是ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中哪個具體條款,為什么？它們是不符合項嗎?1。一位倉庫保管員說，他不清楚公司的質(zhì)量方針內(nèi)容是什么,他認(rèn)為倉庫保管員只要按規(guī)定做好自己的本職工作就行了。,以保證從合同，供方選購到價廉物美的合格步料.審核員在西江賓館客房部,房效勞掌握程序〉>文件.星絲綢服裝廠對意大利客商來料加工的真絲面料，特地制定了專區(qū)專帳的保管規(guī)定,但是審核員在倉庫里看到批號為9803的真絲面料卻是和其他國產(chǎn)面料混放在一起的.倉庫治理員說,對意大利的來料,我們憑閱歷馬上就能區(qū)分出來的。5。某類食品的保溫滅菌工藝規(guī)定是140攝度。持續(xù)一小時,審核員看到現(xiàn)場的自動溫度儀顯示為120攝度.操作人員解釋說,140攝度高溫耗電量太大,120攝度高穩(wěn)足以殺菌了.052301疑土各種原料稱重時用的.只需要大致上準(zhǔn)確就可以了。百貨商場文具柜臺營業(yè)員小王,把一本作為樣品陳放十個月本應(yīng)本應(yīng)削價處理的大型集郵冊,連同19本一起原價賣給了市集郵協(xié)會，由于當(dāng)事商場只有這20本了，所以小王就未向顧客加以說明.8。電視機(jī)總裝調(diào)試后需進(jìn)展老化試驗，電視機(jī)廠裝配車間到老化試驗室之間200米的過道，地面坑洼不平。南方電腦公司的內(nèi)審打算中,沒有對總經(jīng)理進(jìn)展審核的安排。內(nèi)審員說,總經(jīng)理認(rèn)為內(nèi)審只是他的治理手段，不需要審核他自己。10。錢江發(fā)電機(jī)廠每年定期舉辦用戶技術(shù)培訓(xùn)班,深受用戶好評，但尚未制訂該類技術(shù)培訓(xùn)的書面程序。練習(xí)二是事實還是假設(shè)本練習(xí)的目的是調(diào)整學(xué)員觀看客觀事實的目光和尺度,以初步把握事實推斷的根底要求。請依據(jù)以下場景中的背景材料，推斷所作的結(jié)論是客觀事實還是主觀臆斷.場景:生產(chǎn)部治理員說:>這份文件..結(jié)論:公司尚未按ISO9001標(biāo)準(zhǔn)大要求制定不合格掌握的程序。2。場景：所使用的>批準(zhǔn)人欄中，總經(jīng)理的名字是打印上去的,而不是手簽的.結(jié)論：<<.場景：抽查上個月所進(jìn)展內(nèi)審的12份不符合項報告,6份報告的訂正措施跟蹤狀況欄為空白.結(jié)論:對內(nèi)部審核員發(fā)生的問題,公司尚未實行訂正措施。場景：餐廳效勞員將第三桌張先生點的菜端給了其他桌的李先生。結(jié)論:效勞員未經(jīng)培訓(xùn)合格就上崗工作.5。場景:>中未規(guī)定品保部的職責(zé)..結(jié)論：公司沒有規(guī)定品保部的職責(zé)。6。場景:檢驗規(guī)程規(guī)定金工車間質(zhì)控點工作人員對零件要用硬度計等檢測設(shè)備進(jìn)展自檢。檢測設(shè)備太帳上并沒有硬度計發(fā)放給金工車間的記錄，但車間供給的自檢記錄數(shù)據(jù)齊全.結(jié)論：這些自檢記錄中的數(shù)據(jù)是偽造的。7。場景：按規(guī)定應(yīng)每隔半年對全部合格分承包放進(jìn)展一次全面評價。品保部供給的上半年記錄中，沒有電機(jī)廠。紙箱廠的評價記錄。結(jié)論:公司選購的電機(jī)。紙箱質(zhì)量是失控的。8.場景：公司只有一名培訓(xùn)合格的內(nèi)審員.結(jié)論：無法保證審核的獨立性。練習(xí)三編制核查表核查結(jié)果記錄分析以下<<選購過程檢查表〉核查結(jié)果記錄序號核查內(nèi)容核查方法和涉及部門1供給科面談并查閱最選購程序文件購工作？在供給科查閱本廠選購物質(zhì)分類〔分ABC三類〕清單查閱AB兩類物資的合格供方名單的最版本并向供給科長詢問該名單確定和批準(zhǔn)的狀況。23AB3-5及擋案.狀況。在供給科查閱6—10要時到檢驗科核對.制度。效果如何？批準(zhǔn)的狀況.3AB3種查閱其選購文件(如選購打算，選購合〔如物資的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號。協(xié)作件的圖號。版次.物品等級等),是否過有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn).經(jīng)濟(jì)合同法。批情況。33名選購人員的上崗證.1詢問供給科長是否有派檢驗人員到，供方工廠進(jìn)展驗貨的狀況？如4有，查閱有關(guān)協(xié)議及驗貨記錄。2詢問供給科長是否有顧客直接到:供方工廠驗貨的狀況？如有，詢問.科長如何安排，有無文件規(guī)定？并詢問科長對此持何態(tài)度?練習(xí)四不符合項習(xí)題針對以下各題中的案例，推斷有無不符合項，如有不符合項，判定不符合ISO9001中哪個條款，并簡述理由。如認(rèn)為沒有不符合項存在，也要說明理由.2—4題，要求學(xué)員寫出不符合項報告，包括不符合項事實描述的條款判定，不符合項性質(zhì)和程度判定.9808202進(jìn)口棉綸棉,75個指標(biāo)，其中沸水縮水,含油量兩項指標(biāo)未測。名單中.實上，該設(shè)計院今年已進(jìn)展過體系文件換版的重要質(zhì)量活動，此類活動事先應(yīng)進(jìn)展書面的質(zhì)量籌劃。8月—11月份，某公司對檢驗。簽證的過失很少登記，處長說：由于情面關(guān)系，這項工作開展難度大。各處室的狀況也是如此。NO.12350見零件進(jìn)展了對焊工序以后，遺漏了超聲波測,到覺察時，50件零件以全部完成，無法再進(jìn)展超聲波檢測了。AQL=0。65進(jìn)展抽樣，檢驗科進(jìn)貨檢驗室為了從嚴(yán)把握，按AQL=0.25進(jìn)展抽樣。查閱檢驗記錄時覺察，批量大于10000件的抽樣數(shù)與GB2828中規(guī)定不符。檢驗員拿出該廠成3000—-10000抽樣方案.檢驗員說：因操作規(guī)程中未規(guī)定小于300010000問題，顧客也沒有退貨。,1996年，而倉庫治理員拿出的一份〈成品倉庫治理制度>1997年公布的.文件編號為Q/CX—015—1997。在熱處理車間，審核員覺察設(shè)備上的溫度掌握儀表沒有校準(zhǔn)狀態(tài)的識別標(biāo)記，車間主任告知審核員,這是剛從倉庫里領(lǐng)出的嶄儀表,是剛買來的,這個表在生產(chǎn)廠時進(jìn)展了校準(zhǔn).審核員在潔翔賓館洗衣房內(nèi)看到共有三臺洗衣機(jī)，其中兩臺正在運行，從監(jiān)視窗口可以看到,王,,.16的鋁桿的化驗,寫著“工藝試驗后再定”并有副,電阻率超過規(guī)定，我們就判為不合格并退貨，但假設(shè)電阻率超過很少，例如在5%以內(nèi)，就與鋁材廠協(xié)商，在本廠內(nèi)作初拉工藝試驗，初擠拉到直徑10左右后如電阻率下降到規(guī)定值以下，微可作為合格原材料使用。審核員要看幾份這種返工品的復(fù)測單，化驗單找出了三份,主任說，目前還不沒有書面程序，但大家都認(rèn)副總工程師這種做法符合情理，鋁材廠支付了全部工藝試驗費用，又省得來回運輸不合格品.西江賓館王總經(jīng)理親自伴隨審核員們參觀生疏賓館各主要部門和場所，并對各部門狀況作介紹。當(dāng)他們一行來到餐飲部廚房現(xiàn)場時，審核員門看到廚師忙著供給晚餐，廚房如口處貼著“非本部工作人員請勿入內(nèi)“的字條?？偨?jīng)理邀請大家進(jìn)廚房作業(yè)區(qū)參觀。并熱忱向?qū)徍藛T們介紹本賓館的特級廚師李師傅。審核組長說：我們這么多人進(jìn)去，會不會廚師的工作？王總和餐飲部經(jīng)理異口同聲地說沒關(guān)系，沒關(guān)系.審核員門看到廚房內(nèi)井井有條，生熟食品分類放置，標(biāo)識明顯。李師傅正在加工一道“惠山春早”的特色菜，審核員們一起圍在爐臺邊參觀李師傅操作。案例分析說明：本案例是以一家玩具公司進(jìn)展現(xiàn)場審核活動為背景遍寫的，但并沒有包括完整的審核過程。審核的依據(jù)主要包括：ISO9001：2023標(biāo)準(zhǔn)，公司的質(zhì)量治理體系文件及適用的法律法規(guī)要求等。本案例主要供學(xué)員進(jìn)展案例分析時練習(xí)之用。學(xué)員們應(yīng)對案例給出的場景進(jìn)展分析，推斷是否存在沒有滿足規(guī)定要求的客觀證據(jù)。在使用本案例時首先由學(xué)員依據(jù)所給的場景進(jìn)展?fàn)幷摚_定沒有滿足規(guī)定要求的客觀證據(jù)，然后在教員的指導(dǎo)下進(jìn)展演示.對所覺察確實定沒有滿足規(guī)定要求的客觀證據(jù),應(yīng)報告不符合項；無法確定的，則考慮如何進(jìn)一步追查.在爭論完畢后，每位學(xué)員應(yīng)依據(jù)教員指定的場景，寫一份不符合項報告.本案例僅供練習(xí)之用，為保持文件的清楚和利用，請不要涂寫或劃線。在使用本俺例時應(yīng)留意：審核員的審核途徑；審核員覺察的客觀證據(jù)與ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn)條款的聯(lián)系;各章節(jié)之間可能存在的內(nèi)在聯(lián)系。背景介紹：被審核方是世紀(jì)童樂玩具，該公司是一家生產(chǎn)電動玩具的中型企業(yè)，80％以上的產(chǎn)品出口。為提高治理水平，增加在國際市場的競爭力量，公司按ISO9001：2023標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了質(zhì)量治理體系，并已運行半年多,一個月前向CQC—江蘇評審中心提出了認(rèn)證申請。為迎接認(rèn)證審核，公司安排了一次內(nèi)部審核，并聘請詢問師作為審核員,參與了審核活動。下面描述了本次現(xiàn)場審核的部分場景。審核員要求這位業(yè)務(wù)員供給客戶承受此更改的證明材料.業(yè)務(wù)員答復(fù):“我們將高檔面料產(chǎn)品發(fā)給他門，客戶討了大廉價，固然不會有意見的.況且副總也同意了，確定沒有問題.5,另外定期發(fā)放〈顧客滿足調(diào)查表,如“沒有準(zhǔn)時收到貨物等。審核員詢問：顧客的意見主要反映在哪些方面，你們是如何處理的？王經(jīng)理說100任何處理。這些記錄是上一次內(nèi)審后，質(zhì)量部要求我們部門做的,不知道他門有什么用途審核員登記哪幾份顧客有意見的材料的編號.向王經(jīng)理表示感謝后，離開了銷售部.其次節(jié)對技術(shù)部的審核6審核員在張先生的伴隨下來到技術(shù)部。技術(shù)部經(jīng)理將審核員迎接到技術(shù)部旁邊的一個會議室，四:“真不好意思，由于公司進(jìn)展較快，我們技術(shù)部的辦公室比較緊，在是公司的樣品陳設(shè)室兼談判室.”經(jīng)過一番應(yīng)酬后,技術(shù)部李經(jīng)理介紹了技術(shù)部的組織構(gòu)造和有關(guān)的職責(zé)分工，審核員提出先到設(shè)計室看看。李經(jīng)理便帶審核員到設(shè)計室,見到了設(shè)計室的丁主任。丁主任驕傲的向?qū)徍藛T介紹了公司今年投放市場的品種，有小猴打鼓，海獅頂球，哭笑娃娃，電動貓等?！岸≈魅未饛?fù):“談不上開發(fā)設(shè)計.這些產(chǎn)品構(gòu)造都很簡潔，雖然我們這里叫設(shè)計室，但絕大多數(shù)只是在老產(chǎn)品上進(jìn)展一些改進(jìn),比方改進(jìn)動作.發(fā)聲。造型等,有時候依據(jù)顧客供給的樣品加以改進(jìn)。其實我們公司產(chǎn)品質(zhì)量始終不錯，只是對國外顧客的喜好爭論不夠，所以過去產(chǎn)品銷路不算太好。今年以來，我們加強(qiáng)了這方面的工作，所以銷路上升了。“.么簡單,再說,我們公司的質(zhì)量治理體系沒有包括對設(shè)計和開發(fā)活動的要求.”審核員?并且符合顧客的要求？”丁主任答復(fù):“這簡潔.我們做出樣品，客戶來公司看樣或在交易會上出樣，看中就訂貨?！?員感到滿足。審核員又詢問:“是否清楚德國市場的玩具安全要求？”TP2023TP2023全方面的性能經(jīng)過質(zhì)量部的檢測，完全符合GB6675—86的要求，客戶很滿足。我們就憑這個產(chǎn)品首次打2023EN71標(biāo)準(zhǔn)？”又少，沒顧上參與談判。不過,我們始終是按國家玩具安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展生產(chǎn)的,從未有過質(zhì)量問題，而且我們國家標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)是等同的件，我看了一下,好象沒有什么太多的內(nèi)容,我就放在抽屜里了，你所說的那個標(biāo)準(zhǔn)，目前我們公司尚沒有，說實在話，現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)都很貴,為了節(jié)約開支我們過去也沒有去收集，這一點植得我們重視審核員來到工藝室，尖刀工作員正在緊急地制作產(chǎn)品的工藝文件和樣品。審核員觀看了一下他們的工作,沒有打攪,順手從工作臺上抽查了四份已編制好的工藝文件.ZBY495ZBY496的工藝文件好為剛剛在銷售部抽查到的兩份銷往德國的產(chǎn)品制作的.審核員很有興趣地查閱了這兩份工藝文件.工藝員:“沒有什么特別，與其他產(chǎn)品一樣工藝員過去我們工藝單編制時，常漏填一些工程,現(xiàn)在相互把關(guān)，正式發(fā)出，還要經(jīng)辦公室主任審批審核員認(rèn)真核對了此工藝文件，字跡清楚,美觀每一攔目都住明白加工工藝方法,檢測要求等。在安全性能測試攔目上,寫明:“按GB6675-86“受控”章。均符合《技術(shù)文件掌握文件〔QSO—2023〕的要求。審核員留意到在工藝員的辦公桌旁堆放了一堆文件,蓋有“原件”的藍(lán)色印章，便問工藝員：這是一堆什么文件?工藝員說:“這是以前的一個產(chǎn)品，已被淘汰,由于對產(chǎn)品在工藝要求上有參考價值，我剛從檔案審核員來到檔案室連續(xù)審核，查看了工藝文件,樣品等保管文件，發(fā)放手續(xù)等均符合要求。然后，抽查了檔案柜內(nèi)保存的文件，其中工藝文件按產(chǎn)品立卷,樣品按客戶堆放。做有存檔文件,樣品均有醒目標(biāo)HD系列CD系列,其中HD系列,從HD始終按自然挨次排到HD89工89于是問檔案室主任文件？“檔按室杜小姐忙著解釋說”她一邊忙著給審核員倒水，一邊說我們進(jìn)展第一次內(nèi)審時，內(nèi)審員提出這些工藝文件還可以再使用，即在某些產(chǎn)品重翻單生產(chǎn)時，再發(fā)給車間使用,不要輕易毀掉.當(dāng)時曾要求我們，對回收的工藝文件應(yīng)在一個星期內(nèi)加以整理，進(jìn)展分類并與文件存放在一起。這不，為了迎接你們來審核，忙著整理檔案還沒來得及。我們主任講了，迎接你們審核是大事?！八ｎD一下又笑著說”好質(zhì)量治理工作是我們共同的目標(biāo)隨后審核員在張先生的伴隨下依據(jù)審核打算到下一個部門連續(xù)審核。第三節(jié)對供給部的審核審核員來到供給部審核.供給部吳經(jīng)理是一位工作閱歷豐富的老同志,看上去有50多歲.他向?qū)徍藢徍藛T詢問?們在依據(jù)ISO9001：2023標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量治理體系時編制了一份《原輔材料宮貨清單明白需選購的品種個供給廠商,具體是多少我記不清楚了其編號為CW0601。;產(chǎn)品符合規(guī)定的要求的？”ABC三類結(jié)合供貨廠商的質(zhì)量治理狀況和產(chǎn)品質(zhì)量水平，實行不同的評價和選擇方式,人寫文件，我們的文件也是他們寫的，在那個里面可能有規(guī)定,說實在的,具體是如何規(guī)定，有時候我都搞,5個品種各兩個供給廠商的評定資料，覺察有一份結(jié)論為還有一份資料中要求供方進(jìn)一步供給通過質(zhì)量治理體系認(rèn)證和相關(guān)產(chǎn)品的性能檢測報告。審核員將有關(guān)的狀況——作了,?”吳經(jīng)理內(nèi)疚地說.再問,不過我可以告知你們，我始終在供給部工作,對這些廠商都是很了解，很生疏的，我們之間有多年的往來業(yè)務(wù)關(guān)系了，他們的價格比較廉價。當(dāng)前市場競爭很劇烈，不將本錢不行，每次只要我去，他們準(zhǔn)要降點價，有時候即使打個去，一聽是我，他們也要考慮考慮，就這一項每年都要為公司削減本錢幾十萬，固然，質(zhì)量不好，我們也不用,這一點是很明確的.“今年以來的供貨質(zhì)量狀況嗎？”,好象有幾個廠退了幾批貨，有的他們派人來重檢驗了審核員問:“你能供給一些具體的資料給我看看嗎?”評價嗎？“,生過關(guān)系的供方選購時再進(jìn)展評價。“審核員抽查了4份選購訂單，其中兩份是標(biāo)準(zhǔn)件，在上面標(biāo)明白產(chǎn)品名稱,規(guī)格型號，數(shù)量和交貨期；而另外兩份電機(jī)的選購訂單，除了標(biāo)明上述內(nèi)容外，還附有圖樣，質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，以及需供給獲得ISO9001:2023,沒等審核員提問趕忙解釋說A類材料，掌握要嚴(yán)些,那些要求都是技術(shù)部供給,而標(biāo)準(zhǔn)件是C類材料，可以放松要求。其實我們選購人員都清楚，寫不寫都一樣審核員查看了吳經(jīng)理供給的選購作業(yè)文件(WI004—2023〕,上面對選購訂單的內(nèi)容確實沒有具體規(guī)定。審核員在吳經(jīng)理的伴隨下,來到倉庫審核,庫內(nèi)的各種原輔材料堆放得整整齊齊，一張張卡片上寫著品名規(guī)格數(shù)量工作顯得很有條理。審核員抽查了5批進(jìn)貨材料，均有進(jìn)貨檢驗員出具的檢驗合格單。同時審核員看到在倉庫的一角有一位女同志在查看零件，于是與吳經(jīng)理一起半談邊走向那位女同志，吳經(jīng),還有一堆放置了標(biāo)明“合格”的表牌，此外還有一個貼有紅色標(biāo)記的塑料箱。?”收準(zhǔn)則，只是要求我們依據(jù)圖紙,對外觀等工程進(jìn)展檢驗?“吳經(jīng)理沒等檢驗員答復(fù)忙說市里都不讓搞，我好不簡潔找到一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),他們質(zhì)量還可以，價格也不貴，而且時間相當(dāng)緊,我們就安且，有時候還要考試.”說著，他趕忙從文件夾里拿出了一本點名薄和一些考卷，成績單遞給審核員，審核員很快地翻閱了一下后，將有關(guān)狀況—-加以記載。第五節(jié)對生產(chǎn)部的審核17審核員來到生產(chǎn)部，生產(chǎn)部顯得很繁忙，部長辦公桌旁邊的墻上掛滿了各種各樣的報表。審核員請部長出示當(dāng)月的生產(chǎn)打算.《質(zhì)量治理體系文件的掌握程序?qū)徍藛T詢問如何進(jìn)展？”來到車間辦公室，審核員要求了解當(dāng)月生產(chǎn)打算的完全狀況，車間主任出示了當(dāng)月的生產(chǎn)計BO25000只改為4800只,經(jīng)詢問證明是生產(chǎn)部通知由統(tǒng)計員劃該的。審核員連續(xù)在車間審核,覺察一名中年工人正在查看一副模具,有一些工具隨便放在地上，工作臺上還有飯盒，茶杯和鑰匙等。審核員走到這位工人身邊很有禮貌地問“審核員又問:“那你們是否有模具修理的作業(yè)指導(dǎo)文件？”審核員又問:“沒有文件規(guī)定如何保證修理的質(zhì)量？”,該模具方可投入使審核員來到裝配車間，查看了裝配工藝的生產(chǎn)流程圖，覺察圖中將制膠過程標(biāo)明為一個關(guān)鍵過程.審核員要求到這個過程的加工區(qū)去看一下,車間主任黃女士伴隨審核員一同前往。在車間生產(chǎn)現(xiàn)場,審核:用途?”

審核員問:“我看到你在用兩種膠水進(jìn)展調(diào)制的，請問這兩中膠水按什么比例進(jìn)展配制？“車間主任補(bǔ)充說:,無師自通，產(chǎn)品從來沒有消滅過問題，這就是最好的考試了審核員在注塑車間審核，看到2號注塑機(jī)正在工作，機(jī)旁掛著一份注塑工藝文件，審核員意識到這是一個特別過程，隨即查看了工藝文件中對溫度，壓力和時間的規(guī)定，將其記錄于審核記錄中，并詢問注塑車間主任:“這些工藝參數(shù)〔溫度壓力和時間〕是否需要掌握以及如何進(jìn)展掌握的？”車間主任說:“這固然要掌握，我們要求工人依據(jù)工藝文件的規(guī)定，每隔一小時要記錄一次。審核員查看了記錄，所載內(nèi)容和時間間隔與工藝文件的規(guī)定根本相符審核員又將機(jī)臺儀表上顯示的數(shù)值與工藝文件所規(guī)定參數(shù)進(jìn)展比照，覺察機(jī)臺儀表上所顯示的一區(qū)的溫度比工藝文件的規(guī)定高5度。審核員詢問該臺設(shè)備的操5度左右，應(yīng)此，我們在設(shè)置時就有意將該溫度的設(shè)定值提高。不過這主要看注塑出來的零件好壞，這些溫度的設(shè)置也只是給我們參考參考而已“5?””在裝配車間,.審核員覺察有少數(shù)幾個周轉(zhuǎn)箱只放同一規(guī)格的電鍍件,而這個周轉(zhuǎn)箱里有幾種規(guī)格的電鍍件？“,那邊，我們分得很清楚.”審核員拿出其中的一個電鍍件認(rèn)真看了看，上面確實有些劃痕.在包裝組，審核員看到包裝工正在使用的外包裝上印有S/CNOHSW011ARQTY：4DZS等內(nèi)容便要求包裝工出示合同號為HSW011AR的包裝作業(yè)通知單,包裝工隨即從抽屜中取出一份通知單,審核員48只，襯墊材料為泡沫塑料？“,每箱只能裝42.”第六節(jié)對質(zhì)量部的審核在質(zhì)量部安全檢測室，檢測室正在進(jìn)展電動玩具汽車小零件拉力測試.審核員留意到檢驗員使用的拉力測試器是一把機(jī)械式彈簧秤，沒有計量檢測臺合格標(biāo)簽,500N2N。?”檢驗員答復(fù)90100N以上，以保證拉力確定達(dá)標(biāo).”審核員查閱了企業(yè)編制的《電動玩具檢驗規(guī)程1N測力計測試。在質(zhì)量部審核時，審核遠(yuǎn)覺察部門受控文件清單中沒有歐盟玩具安全標(biāo)準(zhǔn)，便問質(zhì)量部主任：“公司出口到德國的電動玩具按什么標(biāo)準(zhǔn)檢測？”們現(xiàn)在按國際檢測?！皩徍藛T留意到公司質(zhì)量目標(biāo)中有一項指標(biāo)為成品一次抽驗合格率大于等于98％，審核員問質(zhì)量部長:“目前公司成品一次抽驗合格率到達(dá)多少?”部長答復(fù)說:“我們沒有進(jìn)展具體統(tǒng)計,但估量實現(xiàn)這個目標(biāo)不會成問題，由于我們對關(guān)鍵的原輔材料材料進(jìn)展了嚴(yán)格的掌握，說不定現(xiàn)在就已經(jīng)到達(dá)或超過98％了。審核員翻閱了質(zhì)量部的職責(zé)，看到質(zhì)量部應(yīng)對訂正和預(yù)防措施實施的效果進(jìn)展驗證，于是詢信息傳遞給我們,我們在依據(jù)狀況進(jìn)展處理審核員要求查看上月美國萊特公司對該公司出口電動狗遲交一個船期大事的處理狀況，部長,是銷售部門的責(zé)任.但應(yīng)為不是產(chǎn)品質(zhì)量問題,且銷售部屬經(jīng)營副總分管,“在質(zhì)量部抽查檢測記錄時覺察，合同號為HSW007DE的成品檢驗記錄中外觀有問題,被判為不合格，但在備注攔由質(zhì)量部長簽署“同意出廠:“我們檢驗員對外觀把握比較嚴(yán)格，實際上客戶并沒有提出這方面的具體要求。這份合同客戶僅寄來一份樣品作為參考，我們復(fù)樣后客戶只對顏色和造型提出了具體修改意見,根本沒有提到外觀問題,大多數(shù)客戶也不太清楚外觀的標(biāo)準(zhǔn)要求，外觀即使有一點問題他們也看不出來，所以我簽署了那個意見?“7-8月紅檳電機(jī)廠有三批電機(jī)不合格，便問這些電“我們嚴(yán)把進(jìn)貨關(guān)，覺察不合格一律通知倉庫退貨?,保證不合格原材料不投產(chǎn)案 例〔賓館〕說明：本案例是以審核一家酒店為背景而編寫的.本案例可以作為協(xié)作ISO 9001:2023版標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)給學(xué)員供給的案例練習(xí)。在學(xué)員使用本案例時應(yīng)留意：審核員的審核途徑：審核員覺察的客觀證據(jù)與ISO 9001:2023標(biāo)準(zhǔn)條款的聯(lián)系:ISO 9001：2023版標(biāo)準(zhǔn)變更及的要求并非僅僅是確定不符合項：第一節(jié)：背景介紹：審核組承受了一家豪華酒點ISO9001：2023標(biāo)準(zhǔn)的審核申請，在審核預(yù)備完成后(包括文件審核,預(yù)防，確定審核組及編制審核打算等，依據(jù)審核打算的安排，在2023年2月57由審核組對該酒店進(jìn)展現(xiàn)場審核?？偨?jīng)理治理代表總經(jīng)理治理代表經(jīng)客保維采餐后I營房安修購飲勤S部部部部部部部O其次節(jié)：審核員對客房部的審核審核員在詢問客房部的職責(zé)之后,審核員詢問:張經(jīng)理在客房內(nèi)應(yīng)供給來賓那些相關(guān)資料？張經(jīng)理答復(fù)：供給的資料包括旅游圖;酒店效勞簡介；效勞調(diào)查表等；審核員詢問：關(guān)于這點，否有文件進(jìn)展了明確的規(guī)定?張經(jīng)理答復(fù)：我不清楚。但是在員工聘用時,都對員工進(jìn)展了培訓(xùn),員工都清楚。審核員詢問:客戶調(diào)查表由誰回收？張經(jīng)理答復(fù)：客人可以直接交給大堂經(jīng)理或給前臺,也可以由客房清潔工收集后交給我.審核員詢問：可以看一看回收的“效勞調(diào)查表”嗎?張經(jīng)理答復(fù)：客人很少會填寫“效勞調(diào)查表象上個月在清理辦公室時丟掉了。審核員詢問：可以帶我到客房看一下嗎？5018房間，審核員查看了房間的設(shè)施的安排及清潔狀況，又進(jìn)入了洗手間。審核員詢問:有洗手間消耗品配置的清單嗎？張經(jīng)理將[客房清潔治理規(guī)定][房間消耗品配置清單]驗證消耗品的配置狀況。覺察房間沒有配置一次用剃須刀.審核員詢問張經(jīng)理這是為什么？,在一次會議上,打算，我打算可以逐步削減客房部的一次性消耗品的配置。正好選購部的剃須刀沒有得到準(zhǔn)時的選購，所以從上周開頭我告知客房部清潔主管客房可以不配備剃須刀。?張經(jīng)理答復(fù)：沒有。昨天有來賓提出要剃須刀，我們同他做了解釋，他說好，應(yīng)當(dāng)支持，現(xiàn)在環(huán)境已經(jīng)成為全求性問題,客人就應(yīng)當(dāng)自備一切必需品。審核員詢問：如何證明在客房覺察的文件資料是最文件版本？張經(jīng)理答復(fù)：這和我們無關(guān)，文件是由ISO辦公室掌握。我們需要就去ISO辦公室領(lǐng)。審核員記錄了上述狀況。審核員詢問：做為客房部經(jīng)理，你如何知道客房已經(jīng)清理完畢?張經(jīng)理答復(fù)：房間清理完備后,房間清理工在［房間清理交接單]上簽字，交房間清潔主管，主管將相關(guān)資料輸入電腦，我可以查詢電腦了解房間的清理狀況。審核員記錄了這條信息。審核員詢問：房間清理完成后是否應(yīng)進(jìn)展檢查？張經(jīng)理答復(fù):這一點我們的［客放檢查掌握程序］已經(jīng)進(jìn)展了規(guī)定，每層樓抽查3—5個房間，并將檢查結(jié)果記錄在房間檢查記錄表中.審核員詢問：是否規(guī)定了檢查工程及檢查標(biāo)準(zhǔn)？張經(jīng)理答復(fù)：這些內(nèi)容我們已經(jīng)在培訓(xùn)教材中進(jìn)展了規(guī)定。審核員記錄了上述信息。后又抽查了2問了其工作職責(zé)，了解到其一項工作是將清潔工［房間清理交接單]的資料輸入電腦，審核員留意了其正在輸入八樓的［房間清潔交接單名。審核員詢問：可以看一下八樓房間的檢查記錄嗎？張經(jīng)理答復(fù)：八樓的房間還沒有進(jìn)展檢查。審核員詢問:8018房間已經(jīng)有來賓入?。繌埥?jīng)理答復(fù)：由于最進(jìn)客房緊急，還沒有來得及檢查。但客人要求先入住.在接待處：審核員詢問：如何辦理來賓開通長途？100元。審核員詢問：有文件規(guī)定嗎？.審核員檢查了記錄本的內(nèi)容，確認(rèn)“押金為200元”.審核員來到客房部商務(wù)中心。審核員詢問：收來賓的如何交給來賓？張小姐答復(fù)：先通知來賓，假設(shè)來賓可以自己取最好，否則就送交給來賓。張小姐答復(fù)：我們沒有文件的規(guī)定.第三節(jié):審核員對ISO辦公室的審核在審核完選購部之后，審核員其次天下午開頭審核ISO辦公室，向辦公室的李主任了解了該部門職責(zé)之后，開頭進(jìn)展進(jìn)一步的審核。審核員詢問：你是通過什么方式識別有關(guān)賓館的法律及法規(guī)的要求的？李主任答:主要是通過主管賓館的貿(mào)發(fā)局及旅游協(xié)會得到.李林將法律及法規(guī)清單遞給審核員,審核員覺察并沒有［賓館安全治理條例］這份文件。審核員又詢問：可以看一下供給應(yīng)客房的資料的清單嗎？客房資料清單］中沒有“效勞調(diào)查表審核員詢問:為什么沒有列出“效勞調(diào)查表”？李主任答復(fù)：客戶意見調(diào)查表是由客房部掌握的。審核員又問:你通過什么方式識別供給應(yīng)客房部的文件是最版本?李主任答復(fù):供給應(yīng)客房的文件有我們負(fù)責(zé)打印或印刷，客房部需要就來領(lǐng)取，你看這些都是最的文件。審核員詢問：假設(shè)《酒店效勞簡介》更改后,如何識別的版本？李主任答復(fù)：不用識別，將舊版的文件都收回銷毀就可以了。審核員又問：供給應(yīng)客房部的文件由誰進(jìn)展批準(zhǔn)?李主任答復(fù)：這一點我們都進(jìn)展了規(guī)定，你看這是一份文件批準(zhǔn)權(quán)限清單。審核員對文件批準(zhǔn)權(quán)限清單的內(nèi)容進(jìn)展了核對，結(jié)果感到滿足。第四節(jié)：審核員對總經(jīng)理和治理代表的審核審核員依據(jù)審核打算的要求開頭對總經(jīng)理和治理代表進(jìn)展審核。審核員首先詢問了公司質(zhì)量體系的設(shè)計過程及實施ISO9001:2023質(zhì)量治理體系的意見。徐總經(jīng)理和治理代表都進(jìn)展了——答復(fù)。審核員又詢問：徐總經(jīng)理你可以介紹一下公司質(zhì)量方針的含義嗎？“，這是公司5年滿足來賓的要求，才能使客戶入住本酒店如同回到家里一樣.來賓才能情愿在這里消費,才能制造本酒店的口碑，最終增加公司的效益.然后他又列舉了很多大事說明各相關(guān)部門是如何全心全意的為來賓供給效勞的。審核員又詢問:你講得很好，你為公司的治理代表，通過什么手段保證公司的每個層次的員工對公司的質(zhì)量方針是你批準(zhǔn)的，你如何證明公司的質(zhì)量方針的連續(xù)適應(yīng)性？5年的經(jīng)營宗旨的結(jié)晶，沒有ISO9000之前就在應(yīng)用，多年始終在應(yīng)用,如何會不適應(yīng)。審核員又詢問：請談一下公司制定的質(zhì)量目標(biāo)好嗎?治理代表答復(fù)：公司制定的目標(biāo)與公司的質(zhì)量方針是根本全都的,通過公司的治理者爭論確定包括如下內(nèi)容：85%：1020件:55分鐘。105