機電類特種設備安裝改造維修許可規(guī)則(試行)(完全版)

機電類特種設備安裝改造維修許可規(guī)則(試行)(完全版)為了規(guī)范機電類特種設備的安裝、改造和維修工作，保障設備的質量和安全性能，本規(guī)則依據《特種設備安全監(jiān)察條例》和《特種設備質量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》制定。本規(guī)則適用于從事電梯、起重機械、客運索道和大型游樂設施等機電類特種設備安裝、改造、維修和電梯日常維護保養(yǎng)的施工單位。這些單位必須獲得《特種設備安裝改造維修許可證》和電梯維修的資格許可。但是，起重機械、客運索道和大型游樂設施的日常維護保養(yǎng)，以及流動式起重機、賽車類游樂設施等以完整成品出廠的機電類特種設備安裝不適用于本規(guī)則。本規(guī)則規(guī)定了機電類特種設備安裝、改造和維修3個施工類別，根據設備類型及其不同技術參數分別分為若干等級。具體的分類分級方法詳見《機電類特種設備施工單位分類分級表》（附件1）。國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責全國機電類特種設備施工單位資格許可工作的統(tǒng)一管理。安裝、改造施工單位的資格許可，除客運索道施工單位及本規(guī)則第三十七條規(guī)定的單位由國家質檢總局負責外，其他單位的資格許可委托各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局負責管理；維修施工單位的資格許可，由施工單位所在地的省局或其委托的地市級質量技術監(jiān)督局負責管理?？偩只蚴〖?、市級特種設備安全監(jiān)察機構負責施工單位資格許可具體工作的實施。施工單位需要滿足一定的資格許可條件，包括具有獨立的法人資格、持有有效的營業(yè)執(zhí)照、注冊資金與申請施工范圍相適應等。具體條件詳見《機電類特種設備施工單位基本條件》（附件2）。此外，施工單位還必須具有固定的辦公場所和聯(lián)系電話，申請改造資格的企業(yè)還應有滿足其改造業(yè)務需要的廠房與場地。施工單位人員的素質與數量也需要滿足一定的條件。（一）法定代表人或授權代理人簽署的《特種設備施工單位資格許可申請表》；（二）法定代表人或授權代理人簽署的《特種設備施工單位基本情況表》；（三）技術負責人簽署的《特種設備施工單位技術負責人聲明》；（四）設備、工具、計量器具和檢驗測試的儀器設備產品合格證明及法定計量檢定合格證明；（五）質量管理體系文件及施工方案；（六）申請單位的組織機構代碼證、稅務登記證、營業(yè)執(zhí)照等相關證件復印件；（七）其他應提交的材料。第十四條受理受理機構應當在收到申請材料之日起15日內，對申請材料進行初審。初審合格的，應當在5個工作日內向申請單位出具受理通知書；初審不合格的，應當在5個工作日內向申請單位出具不予受理通知書，并說明理由。第十五條鑒定評審受理機構應當組織專家對申請單位進行現(xiàn)場鑒定評審。鑒定評審合格的，應當在15個工作日內向申請單位出具鑒定評審意見書；鑒定評審不合格的，應當在15個工作日內向申請單位出具不予批準意見書，并說明理由。第十六條審查發(fā)證受理機構應當在收到鑒定評審意見書之日起15日內，對申請單位的資料進行審查。審查合格的，應當在5個工作日內向申請單位發(fā)放《特種設備施工單位資格許可證》；審查不合格的，應當在5個工作日內向申請單位出具不予發(fā)證通知書，并說明理由。第十七條公告受理機構應當在取得資格許可證后，將有關情況公告于本地區(qū)特種設備安全監(jiān)察機構的官方網站上，或者在當地報紙上刊登公告。第十八條資格許可證的有效期為5年。有效期屆滿，需重新申請資格許可的，應當在有效期屆滿前90日向受理機構申請復查換證。申請?zhí)胤N設備施工資格許可需要提交以下材料：申請單位法人營業(yè)執(zhí)照的復印件，特種設備安裝改造維修許可申請書以及申請單位的質量手冊。如果申請單位在注冊地之外的省、自治區(qū)、直轄市設有分支機構，分支機構應該單獨申請相關資格。如果分支機構獨立承擔法律責任，應在所在地單獨申請相關資格。如果分支機構不獨立承擔法律責任，其特種設備施工資格應向其“法人”注冊地的受理機構一并申請，并在分支機構所在地的評審機構評審。評審結果應征求分支機構所在地省級特種設備安全監(jiān)察機構的意見。如果取得許可，其“法人”的《許可證》上應注明該分支機構及許可的施工類別范圍。制造單位申請施工資格許可可以與制造許可申請同時提出，也可以分別提出。如果設有分支機構，應按照規(guī)定執(zhí)行?？瓦\索道施工資格申請需要由省級特種設備安全監(jiān)察機構簽署意見后報總局特種設備安全監(jiān)察機構。在受理申請材料后，受理機構應在15個工作日內進行處理。如果申請材料不全或不能達到第二章規(guī)定條件，申請將不予受理。如果申請材料不屬實并且不能達到第二章規(guī)定條件，申請也將不予受理。如果申請單位在兩年內曾出現(xiàn)第二十九條中任意一種情況，申請也將不予受理。如果申請單位處于對辦理《許可證》有不利影響的法律訴訟等司法糾紛或正在接受有關司法限制與處罰，申請也將不予受理。從事相關特種設備型式試驗、監(jiān)督檢驗、定期檢驗或評審工作的機構也不符合申請條件。如果申請單位符合申請條件，受理機構將簽署受理申請的意見，并通知申請單位。申請單位的申請被受理后，可向符合第五條規(guī)定的評審機構提交申請材料，進行許可條件評審。評審機構應向申請單位及時提供評審指南和評審細則。申請單位可在自我評定合格后，與評審機構協(xié)商確定現(xiàn)場評審時間，并必須將現(xiàn)場評審時間通報申請單位所在地的省局特種設備安全監(jiān)察機構。省局特種設備安全監(jiān)察機構可以指派1名特種設備安全監(jiān)察員到場，現(xiàn)場監(jiān)督評審工作質量。二、現(xiàn)場評審由評審機構組成評審組進行。評審組一般由3-5名評審人員和特邀專家（必要時）組成，其中至少有2名經過總局特種設備安全監(jiān)察機構考核合格的評審人員?，F(xiàn)場評審時間一般不超過3天。三、評審工作包括對施工單位基本條件和質量管理體系建立與運行的考核評審。評審組應記錄評審情況，并在現(xiàn)場評審結束時填寫《機電類特種設備施工單位許可條件鑒定評審報告》（附件4，以下簡稱《評審報告》）初稿，并向申請單位通報并請申請單位在場人員簽字。四、評審機構根據評審組的記錄和評定意見，經其負責人批準后，給出《評審報告》的評審結論。評審結論分為具備條件、基本具備條件和不具備條件3種。具備條件表示符合所申請施工類別的各項條件和要求；基本具備條件表示基本符合所申請施工類別的條件和要求，在基本條件和質量管理體系等方面存在一些問題，但認為最長6個月內經整改能達到要求的；不具備條件表示不符合第1款或第2款規(guī)定的。五、對評為基本具備條件的，申請單位應在6個月內對不符合項目進行整改，并形成整改報告提交原評審機構組織復評。復評時仍不能達到具備條件規(guī)定的，應評為不具備條件。六、對經評審或復評提出不具備條件評審結論的，評審機構應當在完成現(xiàn)場評審后10個工作日內報告受理機構。七、評審機構應在完成現(xiàn)場評審后15個工作日內，及時匯總《申請書》、評審記錄與簽署了評審結論的《評審報告》，以及整改后復審時的評審記錄與簽署了評審結論的《評審報告》（如果經復審時），報送受理機構。已經取得相應特種設備制造許可的單位，對其另行申請《許可證》進行評審的重點是人員持證、設備、質量管理體系尤其是施工方案管理等條件?，F(xiàn)場評審時間一般不超過2天。十六、審查發(fā)證。受理機構接到評審記錄和《評審報告》等鑒定評審材料后，應根據本規(guī)則規(guī)定進行審查，并在30個工作日內作出是否頒發(fā)《許可證》的決定。審查合格的，應核發(fā)《許可證》；審查不合格的，應分別按照以下規(guī)定處理：評審機構工作程序不符合規(guī)定，或者由于評審機構原因導致提供材料不全的，責成相應評審機構在規(guī)定期限內整合程序或補齊材料后重新審查，并應當同時書面通知申請單位。（七）為確保工程安全，必須采取有效措施消除施工中的安全隱患，并按照本單位編制的施工方案實施現(xiàn)場作業(yè)。如果需要調整施工方案，必須嚴格執(zhí)行施工方案編寫、審核、批準的管理制度。（八）未經制造單位委托或同意進行改造的特種設備，改造單位必須更換該特種設備的產品銘牌，并在產品銘牌、質量證明書上標明本單位名稱、改造日期和本單位《許可證》編號等。（九）特種設備經過安裝、改造或重大維修后，施工單位必須按照有關安全技術規(guī)范和標準嚴格自檢。使用特種設備、承擔維修或維護保養(yǎng)的施工單位，也應按照有關安全技術規(guī)范和標準的要求進行自檢。自檢期限如下：1.電梯、客運索道、大型游樂設施、塔式起重機和升降機的期限為6個月；2.塔式起重機和升降機之外的起重機械的期限為1年。電梯改造、重大維修、維修、日常維護保養(yǎng)施工類別的劃分，按照《電梯施工類別劃分表》（附件5）執(zhí)行。第二十四條在《許可證》有效期內，若出現(xiàn)以下情況，取證單位應及時上報：（一）單位法定代表人或授權代理人、通訊地址、聯(lián)系電話變更時，應及時以信件、傳真或電子郵件等有效方式報原受理機構備案。（二）單位名稱變更時，應向原受理機構提出更換證書申請，并提交以下材料：1.經工商行政管理部門簽批同意更名的文件（如果存在時）；2.新的法人營業(yè)執(zhí)照的復印件；3.原《許可證》；4.取證單位更名后新的印章圖樣（不得為復印件）。原受理機構在核定上述資料后，可以換發(fā)新的《許可證》。證書有效期及作業(yè)項目許可范圍不變，原證書由原受理機構收回。（三）注冊資金、專業(yè)技術人員和持證作業(yè)人員數量、質量管理體系等本規(guī)則第二章規(guī)定的條件發(fā)生重大變更時，應當及時報告原受理機構，以確定是否重新審查取證條件。第二十五條取證單位擬增加施工類別或提高施工等級時，應按照第三章規(guī)定的程序填寫《申請書》，向原受理機構提出申請。經相應評審和受理機構審查合格后，換發(fā)新證，原《許可證》交回發(fā)證機構。提高作業(yè)等級評審工作的重點是施工業(yè)績考核及注冊資金、人員數量等條件的評審，現(xiàn)場評審時間一般不超過1日。第二十六條《許可證》有效期為4年。有效期滿后，擬繼續(xù)從事相應施工的單位，應在《許可證》有效期滿前6個月提出換證申請，換證申請和審查必須按照第三章的規(guī)定進行。逾期不申請或未通過換證審查的，即失去相應的資格，由原發(fā)證機構注銷資格。過期的《許可證》交回發(fā)證機構。第二十七條規(guī)定了施工單位提出換證申請時需要提供的資料，除了第十三條規(guī)定的材料，還需要提供工作總結、設備匯總表、質量事故處理情況以及原《許可證》復印件等資料。第二十八條規(guī)定了換證評審需要注重評審的內容，包括是否存在超出許可范圍施工的行為、法律法規(guī)執(zhí)行情況、質量管理體系運轉情況、施工業(yè)績考核、現(xiàn)場工作質量抽查、用戶服務情況和反饋處理情況，以及是否存在重大質量事故等。第二十九條規(guī)定了發(fā)證機構在《許可證》有效期內需要加強對取證單位的監(jiān)督管理，包括不定期抽查等方式。如果取證單位存在超越許可范圍施工、施工質量嚴重下降或不符合規(guī)定條件等情況，發(fā)證機構可以注銷其《許可證》。同時，涉及到違反法律法規(guī)規(guī)定的行為，也需要按照相應法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行處罰。第三十條規(guī)定了申請單位對評審結論或評審機構及評審人員行為有異議時可以提出申訴意見，并且受理機構需要在20個工作日內處理并答復申請單位。如果對處理結果仍有異議，可以按照國家有關行政復議的規(guī)定提請行政復議。第三十一條規(guī)定了評審機構或評審人員在評審工作中出現(xiàn)失實評審報告、較大失誤或泄露商業(yè)秘密等情況時，需要給予相應的行政處分或移送司法機關處理。第三十二條規(guī)定，總局特種設備安全監(jiān)察機構必須對評審機構進行監(jiān)督管理，并且每年至少組織一次檢查。如果發(fā)現(xiàn)評審機構違反第三十一條規(guī)定或其他相關規(guī)定，將依據有關規(guī)定進行處理。根據第三十三條規(guī)定，如果評審機構的工作失誤或錯誤給申請單位造成了損失，那么該評審機構需要承擔相應的責任。第三十四條規(guī)定，任何單位或個人都不得涂改、偽造、轉讓或冒用《許可證》。如果違反了這一規(guī)定，將依照國家有關的法律、法規(guī)和規(guī)章追究有關單位或當事人的法律責任。第三十五條規(guī)定，各級特種設備安全監(jiān)察機構的工作人員必須秉公行事、公正廉潔。如果有相關人員以權謀私、玩忽職守或循私舞弊，將按照有關規(guī)定嚴肅查處。根據第三十六條規(guī)定，申請單位需要按照相關規(guī)定向評審機構交納評審費用，取得《許可證》后還需要按照規(guī)定向發(fā)證機構交納證書工本等費用。如果同一單位同時申請《特種設備制造許可證》和本規(guī)則規(guī)定的《許可證》時，可以由總局特種設備安全監(jiān)察機構統(tǒng)一受理全部申請，評審機構也應為多項許可條件評審的同時實施提供便利，這是第三十七條規(guī)定的內容。本規(guī)則由總局特種設備安全監(jiān)察機構負責解釋，自公布之日起實施，這是第三十八條和第三十九條規(guī)定的內容。附件一是機電類特種設備施工單位分類分級表，列出了各施工等級、技術參數和設備種類。附件二是機電類特種設備施工單位基本條件，附件三是機電類特種設備施工單位考核年度業(yè)績要求，附件四是機電類特種設備施工單位許可條件鑒定評審報告，附件五是電梯施工類別劃分表。運輸設備運輸設備包括起重機、電梯、自動扶梯、自動人行道、輕小型起重設備、纜索起重機、機械式停車設備、客運架空索道、客運索道和客運拖牽索道等。其中，起重機的額定起重量不得超過80噸，跨度不得超過34.5米；電梯包括乘客電梯、載貨電梯、液壓電梯、雜物電梯以及所有技術參數等級的自動人行道電梯，其額定速度不得超過2.5米/秒，額定載重量不得超過5噸；自動扶梯和自動人行道的額定速度不得超過1.75米/秒，額定載重量不得超過3噸；輕小型起重設備、纜索起重機、機械式停車設備、客運架空索道、客運索道和客運拖牽索道的技術參數不受限制。大型游樂設施大型游樂設施包括繞水平軸轉動或擺動的、繞可變傾角的軸旋轉的、沿架空軌道運行或提升后慣性滑行的、繞垂直軸旋轉、升降的、用撓性件懸吊并繞垂直軸旋轉、升降的、在特定水域運行或滑行的、彈射或提升后自由墜落（擺動）的等主要運動特點。其技術參數根據不同等級分為A級、B級和C級，包括高度、擺角、傾角、回轉直徑、速度、軌道高度、運行高度、飛行高度和高差等參數。機電類特種設備施工單位基本要求機電類特種設備施工單位應具備注冊資金300萬元以上，簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術人員不少于持相應作業(yè)項目資格證書的特種設備作業(yè)人員等技術工人不少于30人，且各工種人員比例合理。技術負責人必須具有國家承認的電氣或機械專業(yè)高級工程師職稱，從事特種設備技術和施工管理工作5年以上，并不得在其他單位兼職。專職質量檢驗人員不得少于4人。近5年累計安裝申請范圍內的特種設備數量至少為電梯150臺。要求安裝的特種設備包括：電梯80臺套、起重機械60臺套、客運索道或大型游樂設施20臺套。注冊資金需達到150萬元以上。同時，必須簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術人員不少于10人，持有相應作業(yè)項目資格證書的特種設備作業(yè)人員不少于20人（客運索道或大型游樂設施10人），且各工種人員比例合理。技術負責人必須具有國家承認的電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設備技術和施工管理工作5年以上，并不得在其他單位兼職。此外，專職質量檢驗人員不得少于3人。近5年累計安裝申請范圍內的特種設備數量也有要求。2安裝的特種設備包括：電梯30臺套、起重機械20臺套、大型游樂設施8臺套。注冊資金需達到50萬元以上。同時，必須簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術人員不少于2人，持有相應作業(yè)項目資格證書的特種設備作業(yè)人員不少于10人（大型游樂設施6人），且各工種人員比例合理。技術負責人必須具有國家承認的電氣或機械專業(yè)工程師以上職稱，從事特種設備技術和施工管理工作5年以上，并不得在其他單位兼職。此外，專職質量檢驗人員不得少于2人。近5年累計安裝申請范圍內的特種設備數量也有要求。3安裝的特種設備包括：電梯80臺套、起重機械40臺套、客運索道或大型游樂設施12臺套。注冊資金需達到350萬元以上。同時，必須簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術人員不少于10人，從事申請項目特種設備設計的高級工程師不少于1人，工程師不少于2人；其它專業(yè)高級工程師不少于1人，工程師不少于3人。持有相應作業(yè)項目資格證書的特種設備作業(yè)人員不少于30人（客運索道及大型游樂設施20人），且各工種人員比例合理。技術負責人必須具有國家承認的電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設備設計和施工管理工作5年以上，并不得在其他單位兼職。此外，專職質量檢驗人員不得少于4人。還要求有滿足其改造作業(yè)需要的制造和試驗的設備、廠房與場地。近5年累計改造申請范圍內的特種設備數量也有要求。要求機電類特種設備施工單位具備以下條件：1.注冊資金不少于50萬元；2.簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術人員不少于3人，其中高