02.工程建設程序法規(guī)

工程建設程序法規(guī)概述一、工程建設項目的概念

1、什么是工程建設項目？

工程建設是指土木建筑工程、線路管道和設備安裝工程、建筑裝修工程等項目的新建、擴建和改建，是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及其與相關(guān)聯(lián)的其他建設工作的總稱。

工程建設項目是項目中最為常見、最為典型的一類項目，它是以實物形態(tài)表示的具體項目，比如說建一座辦公樓，建一座工廠、建一個公園等都屬于工程建設項目，項目的進行過程中都涉及具體的建設活動，最終都要形成實物形態(tài)的建設成果。在我們國家，工程項目多是固定資產(chǎn)投資項目。制作熱：張劼2、工程建設項目的基本分類（1）按投資和再生產(chǎn)的性質(zhì)可以再分：基本建設項目更新改造項目基本建設項目更新改造項目技術(shù)引進項目設備更新項目技術(shù)改造項目新建項目擴建項目遷建項目恢復項目改建項目制作熱：張劼（2）按建設規(guī)模再分：

不同等級標準的工程建設項目，國家規(guī)定的審批機關(guān)和報建程序不同?；窘ㄔO項目大型項目小型項目中型項目制作熱：張劼基本建設項目的劃分：按投資額或生產(chǎn)能力、使用效益按投資額劃分的基本建設項目，屬于生產(chǎn)性建設項目中的能源、交通、原材料部門的工程項目，投資額達到5000萬元以上為大中型項目；其他部門和非工業(yè)建設項目，投資額達到3000萬元以上為大中型建設項目；按生產(chǎn)能力或使用效益劃分的建設項目，以國家對各行各業(yè)的具體規(guī)定作為標準；制作熱：張劼更新改造項目限額以上項目限額以下項目更新改造項目的劃分：按投資額更新改造項目只按投資額標準劃分，能源、交通、原材料部門投資額達到5000萬元及其以上的工程項目和其他部門投資額達到3000萬元及其以上的項目為限額以上項目，否則為限額以下項目。

制作熱：張劼二、工程建設程序的概念

項目建設程序，指的是一個建設項目從建設設想或者說建設意圖的提出到項目的選擇、評估、決策，到設計、施工，直到竣工投產(chǎn)、交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。簡單的說，可以分為投資決策、建設實施和交付使用三個大的階段。世界各國關(guān)于建設程序階段的劃分大體類似。需要注意：

①它是一個自然的、客觀的過程②它是國家通過法規(guī)規(guī)定的規(guī)范程序，必須遵守制作熱：張劼世界銀行關(guān)于項目建設程序的規(guī)定：項目選定項目準備項目評估項目談判項目實施項目總結(jié)評價制作熱：張劼按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的基本建設程序可以分為以下幾個階段（如下圖所示）：制作熱：張劼制作熱：張劼制作熱：張劼制作熱：張劼

①根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書；②在勘察、試驗、調(diào)查研究及詳細技術(shù)經(jīng)濟論證的基礎(chǔ)上，編制可行性研究報告；③根據(jù)咨詢評估情況，對建設項目進行決策；④根據(jù)可行性研究報告，編制設計文件；制作熱：張劼

⑤初步設計經(jīng)批準后，做好施工前的各項準備工作；⑥組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前的準備工作；⑦項目按批準的設計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格后正式投產(chǎn)交付使用；⑧生產(chǎn)運營一段時間（一般為1年）后．講行項目后評價。制作熱：張劼三、工程建設項目的審批權(quán)限劃分

基本建設程序始終是國家對建設項目管理的一項重要內(nèi)容，其審批程序非常嚴格。我國目前對基本建設項目，規(guī)定大中型項目由國家計委審批，小型及一般地方項目由地方計委審批。

1998年9月國務院明傳電報《關(guān)于加強建設項目管理確保工程建設質(zhì)量的通知》中再次強調(diào)“進一步加強建設項目管理，要嚴格執(zhí)行國家關(guān)于基本建設項目審批的各項規(guī)定。任何單位和個人都不得越權(quán)審批項目，也不得降低標準批準項目。按照規(guī)定，需報國務院審批的項目，必須報國務院審批；需報國家計委審批的項目，必須報國家計委審批。對前期工作達不到深度要求的項目，一律不予審批?！敝谱鳠幔簭垊?/p>

一般情況下，項目建議書、可行性研究報告、初步設計等的審批權(quán)限、部門是一致的，按照規(guī)定，其其審批權(quán)限劃分為以下幾級：（1）所有大中型和限額以上項目，按照項目隸屬關(guān)系由行業(yè)主管部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市審查同意后，報國家計委審批。凡投資額在2億元以上的項目，由國家計委審核后報國務院審批。（2）地方投資安排的地方院校、醫(yī)院及其他文教衛(wèi)生事業(yè)的大中型基本建設項目，由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市計委審批，抄報國家計委和有關(guān)部門備案。制作熱：張劼（3）企業(yè)橫向聯(lián)合投資的大中型基本建設項目，凡自行解決資金、能源、原材料、設備，以及投產(chǎn)后的產(chǎn)供銷、動力、運力等能夠自己落實，而且已經(jīng)與有關(guān)部門、地方、企業(yè)簽訂了合同，不需要國家安排的，由有關(guān)部門或省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市計委審批，抄報國家計委備案。（4）小型和限額以下項目，按照項目隸屬關(guān)系，分別由主管部門或省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市計委審批。屬于地方計委審批的，地方計委可以根據(jù)項目規(guī)模再行確定具體審批權(quán)限。制作熱：張劼基本建設程序各階段的工作內(nèi)容一、前期工作階段（1）投資意向投資意向是投資主體發(fā)現(xiàn)社會存在合適的投資機會所產(chǎn)生的投資愿望，它是工程建設投資活動的起點。如房地產(chǎn)開發(fā)商尋找投資機會。（2）投資機會分析投資機會分析，是投資主體對投資機會所進行的初步考察和分析，在認為機會合適、有良好的預后效益時，則可進行進一步的行動。

制作熱：張劼（3）項目建議書項目建議書是投資機會分析結(jié)果文字化后所形成的書面文件，以方便投資決策者分析、抉擇。主要確定擬建項目必要性和是否具備建設條件及擬建規(guī)模等，為進一步研究論證工作提供依據(jù)。1984年起國家明確規(guī)定所有國內(nèi)建設項目都要經(jīng)過項目建議書這一階段，并規(guī)定了具體內(nèi)容要求。一份完整的項目建議書應包括以下內(nèi)容：①建設項目提出的必要性和依據(jù);②產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設地點的初步設想;③資源情況、建設條件、協(xié)作關(guān)系等的初步分析;④投資估算和資金籌措設想;⑤經(jīng)濟效益和社會效益初步估計。項目建議書要經(jīng)過有關(guān)部門審批才可進行下一步的工作。制作熱：張劼（4）可行性研究是指項目建議書批準后，對擬建項目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟上是否合理等內(nèi)容所進行的分析論證。三大內(nèi)容市場研究技術(shù)研究經(jīng)濟研究制作熱：張劼（5）審批立項報主管步門審查，予以立項。可行性研究報告審批通過后，項目正式立項。國際上習慣把前期階段統(tǒng)稱為可行性研究階段，具體分為投資機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究三個階段。上述兩項內(nèi)容可以認為是投資機會研究階段的內(nèi)容。制作熱：張劼二、建設準備階段

為勘察、設計、施工創(chuàng)造條件所做的建設現(xiàn)場、建設隊伍、建設設備等方面的準備工作。（1）規(guī)劃在規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設的工程，必須符合城市規(guī)劃或村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃的要求，其工程選址和布局，必須取得城市規(guī)劃行政主管部門或村、鎮(zhèn)規(guī)劃部門的同意、批準。在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行工程建設的，要依法先后領(lǐng)?。撼鞘幸?guī)劃行政主管部門核發(fā)的“選址意見書”、“建設用地規(guī)劃許可證”、“建設工程規(guī)劃許可證”，方可進行獲取土地使用權(quán)、設計、施工等相關(guān)建設活動。制作熱：張劼（2）獲取土地使用權(quán)工程建設用地都必須通過國家對土地使用權(quán)的出讓或劃撥而取得。出讓的要向國家支付出讓金。劃撥的不支付出讓金，但在城市要承擔拆遷費用，在農(nóng)村和郊區(qū)要承擔補償和安置費。在農(nóng)民集體所有的土地上進行工程建設的，也必須先由國家征用農(nóng)民土地，然后再將土地使用權(quán)出讓或劃撥給建設單位或個人。（3）拆遷要獲得房屋拆遷主管部門批準并取得房屋拆遷許可證后，方可拆遷。拆遷人與被拆遷人應簽訂書面協(xié)議，被拆遷人必須服從城市建設的需要，在規(guī)定的期限內(nèi)完成搬遷，拆遷人對被拆遷人依法給予補償和安置，對違章建筑及超過批準期限的臨時建筑的被拆遷人和使用人，則不予補償和安置。制作熱：張劼（4）報建建設項目的可行性研究報告經(jīng)審批通過立項后，持工程項目立項批準文件、銀行出具的資信證明、建設用地批準文件等資料向當?shù)亟ㄔO行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報建。未報建的工程不得辦理招投標手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設計、施工單位不得承接該項目的設計、施工任務。5．工程發(fā)包與承包工程發(fā)包與承包有招標投標和直接發(fā)包兩種方式。制作熱：張劼三、建設實施階段1．工程勘察設計設計是工程項目建設的重要環(huán)節(jié)，設計文件是制定建設計劃、組織工程施工和控制建設投資的依據(jù)。設計與勘察是密不可分的，設計工作必須在進行工程勘察，取得足夠的地質(zhì)、水文等基礎(chǔ)資料后才能進行。

制作熱：張劼施工準備建設單位取得施工許可證施工單位技術(shù)、物質(zhì)等方面的準備2．施工準備制作熱：張劼

施工單位熟悉，審查圖紙，向下屬單位進行計劃、技術(shù)、質(zhì)量、安全、經(jīng)濟責任的交底，下達施工任務書，準備工程施工所需的設備、材料等。

建設單位向工程所在地縣級以上建設主管部門申領(lǐng)施工許可證，未取得施工許可證不得擅自組織開工。已取得施工許可證的，自批準之日起三個月內(nèi)組織開工，如不能開工可向發(fā)證機關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不超過三個月，否則施工許可證作廢。

制作熱：張劼施工調(diào)度工程施工施工安全文明施工環(huán)境保護3．工程施工：將工程設計物轉(zhuǎn)化為建筑產(chǎn)品的過程制作熱：張劼4．生產(chǎn)準備工程施工臨近結(jié)束時，為保證建設項目及時投產(chǎn)使用所進行的準備活動。如：招收和培訓必要的生產(chǎn)人員等。制作熱：張劼四、工程竣工驗收與保修階段

1．工程竣工驗收

2．工程保修在保修期限內(nèi)，承包單位要對工程中出現(xiàn)的任何缺陷承擔保修與賠償責任。五、生產(chǎn)運營與后評價階段

1．生產(chǎn)運營

2．投資后評價它是工程建設管理的一項重要內(nèi)容，也是工程建設程序的最后一個環(huán)節(jié)。制作熱：張劼補充：可行性研究簡介一、可行性研究的作用

①作為建設項目投資決策和編制設計任務書的依據(jù)。項目投資決策者主要根據(jù)可行性研究的評價結(jié)果決定一個項目是否應該投資和如何投資，因此，它是投資的主要依據(jù)?？尚行匝芯恐芯唧w研究的技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)，都要在設計任務書中明確規(guī)定，它是編制設計任務書的依據(jù)。②作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。銀行在接受項目建設貸款申請叱需對貸款項目進行分析評估，在確認項目具有償還能力、不承擔過大風險后，才能同意貸款。制作熱：張劼

③作為項目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。根據(jù)可行性研究報告和設計任務書，項目主管部門可同有關(guān)部門簽訂項目所需的原材料、能源資源和基礎(chǔ)設施等方面的協(xié)議和合同，以及引進技術(shù)和設備的正式協(xié)議。④作為項目進行工程設計、設備訂貨、施工準備等建設前期工作的依據(jù)。按照可行性研究中對產(chǎn)品方案、建設規(guī)模、廠址、工藝流激主要設備選型和總團布置等方案的評選論證結(jié)果，在設計任務書確認后，可作為初步設計、設備訂貨和施工準備工作的依據(jù)。⑤作為項目采用新技術(shù)、新材料、新設備研制計劃和補充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)。⑥作為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境影響的依據(jù)。⑦作為向項目建設所在地政府和規(guī)劃部門申請建設執(zhí)照的依據(jù)。⑧作為項目后評價的依據(jù)。制作熱：張劼二、可行性研究的階段劃分投資機會研究階段初步可行性研究階段（項目建議書）詳細可行性研究階段（可行性研究）國際慣例制作熱：張劼工作階段投資機會研究初步可行性研究（項目建議書）詳細可行性研究（可行性研究）工作性質(zhì)項目設想項目初選項目擬定投資估算精度±30%±20%±10%費用占總投資額的百分比0.2~1.00.25~1.25大項目0.8~1.0小項目1.0~3.0所需時間（月）1~34~68~12或更長需要注意，本表數(shù)據(jù)是經(jīng)驗數(shù)據(jù)，并非強制性法律法規(guī)規(guī)定。

制作熱：張劼三、可行性研究報告的主要內(nèi)容

國家計委《關(guān)于建設項目進行可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，工業(yè)項目可行性研究報告的內(nèi)容如下：1、總論總論部分包括兩個主要內(nèi)容：（1）項目提出的背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有的概況），投資的必要性和經(jīng)濟意義；（2）研究工作的依據(jù)和范圍。制作熱：張劼2、需求預測和擬建規(guī)模主要包括：（1）國內(nèi)外需要情況預測；（2）國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估計；（3）銷售預測，價格分析，產(chǎn)品