3制定組織架構(gòu)內(nèi)部控制制度

3.33.3制定組織架構(gòu)內(nèi)部控制制度3.3.2企業(yè)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范為了明確企業(yè)管理層及各部門(mén)、各崗位的職責(zé)權(quán)限、任職條件和工作程序，確保形成決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離、形成制衡的內(nèi)控機(jī)制，中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在綜合考慮企業(yè)性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念和管理要求等因素后，合理設(shè)計(jì)組織架構(gòu)，明確各種機(jī)構(gòu)、各部門(mén)及各崗位的職責(zé)權(quán)限。下面是某公司制定的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范，供讀者參考。制度名稱公司組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)編修部門(mén)第1章總則第1條目的本著下列四個(gè)目的，根據(jù)國(guó)家《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)范。.適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境，保證戰(zhàn)略發(fā)展的需要。.規(guī)范公司人力資源部的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)作業(yè)。.確保設(shè)計(jì)出來(lái)的組織架構(gòu)擁有防范和化解各種舞弊風(fēng)險(xiǎn)的能力。.加強(qiáng)對(duì)部門(mén)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整及部門(mén)內(nèi)部人員的管理。第2條適用范圍本規(guī)范適用于公司及所屬分支機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作。第3條職責(zé)劃分.總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織高層管理者對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行分析，并審批最終的架構(gòu)設(shè)計(jì)方案。.人力資源部經(jīng)理指導(dǎo)人力資源部員工根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略與現(xiàn)狀對(duì)組織構(gòu)架設(shè)計(jì)方案進(jìn)行分析、編制與修訂。.各部門(mén)積極配合人力資源部進(jìn)行組織構(gòu)架設(shè)計(jì)工作，明確職責(zé)分工、新的管理流程、業(yè)務(wù)流程，更新并執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度等。第2章組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作規(guī)劃第4條組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的提出公司一般會(huì)在出現(xiàn)下列五種情況時(shí)提出組織架構(gòu)設(shè)計(jì)事宜，并于每年12月份發(fā)布下一年的組織構(gòu)架。.公司創(chuàng)立時(shí)。.公司經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的高速發(fā)展，需進(jìn)行規(guī)范管理時(shí)。?公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)。.公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大轉(zhuǎn)型時(shí)。5.并購(gòu)、重組后。第5條組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作事項(xiàng)通過(guò)對(duì)公司的各要素進(jìn)行有效排列、組合，明確各管理層次，增強(qiáng)公司協(xié)調(diào)性，發(fā)揮整體大于部分之和的優(yōu)勢(shì)，達(dá)到人力資源有效利用的最佳效果，主要包括以下兩方面的事項(xiàng)。.組織架構(gòu)設(shè)計(jì)，確定公司發(fā)展目標(biāo)與主營(yíng)業(yè)務(wù)，分析公司主導(dǎo)業(yè)務(wù)流程，確定管理層次與管理幅度，劃分職能部門(mén)及其協(xié)作關(guān)系。.進(jìn)行工作分析，設(shè)置各部門(mén)的崗位，編寫(xiě)崗位說(shuō)明書(shū)。第6條組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作原則公司組織構(gòu)架設(shè)計(jì)工作原則如下表所示。公司組織架構(gòu)設(shè)計(jì)工作原則原則簡(jiǎn)單描述有效性原則?組織構(gòu)架設(shè)計(jì)要為公司實(shí)現(xiàn)服務(wù)目標(biāo)和較好的管理效果，組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的工作過(guò)程要有效率分工與協(xié)作原則?適度分工與恰當(dāng)協(xié)作是實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)的必然要求，在部門(mén)劃分和崗位設(shè)置上要體現(xiàn)分工的要求和協(xié)作的需要權(quán)責(zé)利對(duì)等原則?保證部門(mén)或?qū)粰?quán)利與承擔(dān)責(zé)任相對(duì)等，提咼工作效率，降低成本，激勵(lì)員工發(fā)揮和提高自己的才能協(xié)調(diào)原則?組織構(gòu)架設(shè)計(jì)是一個(gè)有機(jī)整體，保證公司內(nèi)各部門(mén)之間的有機(jī)聯(lián)系及相互協(xié)調(diào)配合彈性結(jié)構(gòu)原則?公司各部門(mén)、人員的職責(zé)和職位都應(yīng)適應(yīng)環(huán)境的變化而作相應(yīng)的變動(dòng)，它要求各部門(mén)和職位都具有彈性合理管理幅度原則?每一個(gè)部門(mén)、每一位管理者都要有合理的管理幅度，避免下級(jí)過(guò)多，橫向兼職、縱向兼職、交叉兼職第7條影響組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的因素在組織構(gòu)架設(shè)計(jì)的過(guò)程中，必須考慮到各種因素的影響，綜合考慮這些因素才能產(chǎn)生良好的績(jī)效。.戰(zhàn)略因素。戰(zhàn)略是關(guān)于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展方向、資源配置的設(shè)想與籌劃，組織構(gòu)架必須服從公司所選擇的戰(zhàn)略需要。.環(huán)境因素。任何公司都是在一定的環(huán)境之中生存和發(fā)展的，組織構(gòu)建必須響應(yīng)環(huán)境變化，才能和環(huán)境的動(dòng)態(tài)匹配，在環(huán)境中生存下來(lái)。.技術(shù)因素。技術(shù)是指將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的知識(shí)、工具、技能和活動(dòng)。技術(shù)不僅影響公司活動(dòng)的效果和效率，而且影響組織構(gòu)架的設(shè)定。.規(guī)模因素。隨著公司的逐步壯大，規(guī)模不同，與之相適應(yīng)的組織構(gòu)架形式也應(yīng)做調(diào)整。第8條組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的權(quán)限.公司整體組織架構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和市場(chǎng)狀況設(shè)計(jì)，經(jīng)公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。.公司管理層組織架構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)由公司人力資源部根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況和組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則，研究后提出報(bào)公司主管副總審定，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。.公司下屬分支機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)的設(shè)立，應(yīng)經(jīng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，上報(bào)公司人力資源部核定，經(jīng)主管副總審定、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。第3章組織架構(gòu)設(shè)計(jì)程序第9條職能設(shè)計(jì)公司管理決策層需確定本公司的管理職能及其機(jī)構(gòu)，將其層層分解到各項(xiàng)管理業(yè)務(wù)工作中。.職能分解的基本原則主要包括業(yè)務(wù)活動(dòng)的獨(dú)立性、業(yè)務(wù)活動(dòng)的可操作性以及避免重復(fù)和脫節(jié)性。.組織構(gòu)架設(shè)計(jì)人員根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，運(yùn)用組織理論基本知識(shí)，采取逐級(jí)分解的方法，完成職能分解的任務(wù)。.組織構(gòu)架設(shè)計(jì)需圍繞核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵職能進(jìn)行。第10條職權(quán)與授權(quán)設(shè)計(jì).職權(quán)設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于公司及其每一個(gè)部門(mén)必須也只能確定一個(gè)崗位或人員總體負(fù)責(zé)并實(shí)行全權(quán)指揮，保證責(zé)權(quán)一致，發(fā)揮參謀機(jī)構(gòu)的作用。.授權(quán)的基本原則主要包括逐級(jí)授權(quán)、職權(quán)明確、權(quán)責(zé)對(duì)稱、例外授權(quán)等相關(guān)原則。第11條核算事務(wù)工作總量和分量組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員應(yīng)對(duì)公司為達(dá)成所確立的目標(biāo)所要完成的事務(wù)工作做一個(gè)全面的清理和核算，從總量和分量上進(jìn)行計(jì)量，并詳細(xì)列出。第12條界定公司員工相互之間的事務(wù)工作關(guān)系.界定公司員工相互之間的事務(wù)工作關(guān)系，即選擇組織架構(gòu)的基礎(chǔ)模式。.組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員應(yīng)根據(jù)公司的規(guī)模、公司內(nèi)部主要事務(wù)工作的性質(zhì)等客觀實(shí)際，分析、界定公司員工相互之間的事務(wù)工作關(guān)系，以便最大限度地保證公司運(yùn)行的效率。

第13條人員編制.公司各部門(mén)應(yīng)在每年12月份確定次年組織架構(gòu)及相應(yīng)人員編制，并在報(bào)人力資源部批準(zhǔn)后執(zhí)行。.確定后的組織架構(gòu)與人員編制計(jì)劃在下一年應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，確因業(yè)務(wù)發(fā)展需要調(diào)整的，需經(jīng)人力資源部上報(bào)總經(jīng)理審批后方可執(zhí)行。第14條設(shè)置單位、部門(mén)和崗位組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員根據(jù)不同事務(wù)工作之間的性質(zhì)，及其不同事務(wù)工作量的大小，確定具體承擔(dān)的單位、部門(mén)和崗位。第15條繪制組織結(jié)構(gòu)圖組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員構(gòu)畫(huà)出整個(gè)公司的組織結(jié)構(gòu)圖，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，提交董事會(huì)審批。第16條界定單位、部門(mén)和崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員在對(duì)公司內(nèi)部單位、部門(mén)和崗位之間的關(guān)系進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，明確界定其各自的工作標(biāo)準(zhǔn)，使各單位、部門(mén)和崗位角色，明確自己的工作職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)要求和履職條件，從而確保在公司整體目標(biāo)要求的時(shí)間、質(zhì)量、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的范圍之內(nèi)，元成相應(yīng)的工作。第17條管理規(guī)范設(shè)計(jì)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)人員需針對(duì)本公司的管理流程、工作程序、工作標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范等，作為公司全體員工的行為、操作規(guī)范，從而實(shí)現(xiàn)管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。第18條相關(guān)文件與記錄.組織構(gòu)架手冊(cè)、崗位說(shuō)明書(shū)。.公司各項(xiàng)規(guī)章制度匯編。第4章附則第19條本制度的擬定和修改由人力資源部負(fù)責(zé)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行。第20條本制度由人力資源部負(fù)責(zé)解釋，自批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期3.3.33.3.3企業(yè)組織架構(gòu)運(yùn)作制度需要對(duì)組織構(gòu)架的運(yùn)行工作予以規(guī)范，并對(duì)中小企業(yè)完成自身的組織構(gòu)架設(shè)計(jì)工作后需要對(duì)組織構(gòu)架的運(yùn)行工作予以規(guī)范，并對(duì)現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行全面梳理，以確保本企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行機(jī)制等符合現(xiàn)代企業(yè)的運(yùn)作要求。面是某公司制定的組織構(gòu)架運(yùn)行制度，供讀者參考。制度名稱公司組織架構(gòu)運(yùn)行制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)編修部門(mén)第1章總則第1條目的本著下列三大目的，根據(jù)國(guó)家頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引，特制定本制度。.進(jìn)一步明確股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和公司內(nèi)部各部門(mén)設(shè)置、權(quán)責(zé)權(quán)限、人員編制工作程序和相關(guān)要求。.保證公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)高效、順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。.梳理公司治理結(jié)構(gòu)，完善決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能。第2條適用范圍本制度適用于公司及所屬分支機(jī)構(gòu)的組織構(gòu)架運(yùn)行工作。第2章公司運(yùn)行機(jī)構(gòu)設(shè)置第3條公司按照有關(guān)規(guī)定，設(shè)有股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和各職能部門(mén)，具體組織架構(gòu)如下圖所示。各主管副總1"財(cái)務(wù)副總I...行政人事部財(cái)務(wù)部投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷部審計(jì)部物流事業(yè)部公司組織架構(gòu)簡(jiǎn)圖第4條股東大會(huì).股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)；按照公司章程的有關(guān)規(guī)定履行其相關(guān)權(quán)限。?股東大會(huì)會(huì)議分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。（1）年度股東大會(huì)，每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。（2）臨時(shí)股東大會(huì)，有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情形列表序號(hào)具體情形說(shuō)明1董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)2公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)3單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)4董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)5法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形第5條董事會(huì).對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，按公司章程有關(guān)規(guī)定行使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。?董事會(huì)由九名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)一名，公司董事長(zhǎng)、董事的產(chǎn)生和任期按公司章程規(guī)定。.董事會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的外，由公司章程和《董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定。?董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。第6條監(jiān)事會(huì)?監(jiān)事會(huì)由五名監(jiān)事組成，包括兩名職工代表。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。?監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。?董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。?監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。?監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。?監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除公司法有規(guī)定的外，由本公司章程規(guī)定。第7條經(jīng)理層?公司設(shè)總經(jīng)理一名，主管副總不超過(guò)三名，財(cái)務(wù)副總一名。?總經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或者解聘，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)副總由總經(jīng)理提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘。?總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，按公司章程有關(guān)規(guī)定行使職權(quán)。?總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。第8條董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)公司董事會(huì)下設(shè)有董事會(huì)秘書(shū)、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。?董事會(huì)秘書(shū)和各委員會(huì)主任委員由董事會(huì)決定和聘任。.董事會(huì)秘書(shū)主要負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。.戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。?審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。.薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案。.戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)的實(shí)施細(xì)則參照公司董事會(huì)頒布“戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)工作細(xì)則”、“審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則”、“薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則”等相關(guān)規(guī)定制定。第9條經(jīng)理層下設(shè)職能部門(mén)公司目前下設(shè)內(nèi)部職能部門(mén)有：行政人事部、財(cái)務(wù)部、投資管理部、市場(chǎng)營(yíng)銷部、審計(jì)部、物流事業(yè)部等。.各職能部門(mén)的主要職責(zé)如下表所示。職能部門(mén)職責(zé)一覽表部門(mén)名稱部門(mén)職責(zé)行政人事部?行政協(xié)調(diào)、人力資源管理和辦公保障中心，主要承擔(dān)公司內(nèi)部及與外部相關(guān)組織的溝通協(xié)調(diào)、人力資源規(guī)劃管理、綜合服務(wù)保障、外事管理等職能，以確保公司人力資源高效率配置和內(nèi)部管理體系完整平穩(wěn)運(yùn)作財(cái)務(wù)部?對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行業(yè)務(wù)核算及財(cái)務(wù)管理的核心部門(mén)，其主要職能是按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)、完整地反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。同時(shí)，通過(guò)有效的財(cái)務(wù)管理，使企業(yè)降低經(jīng)營(yíng)成本、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資本的保值增值投資管理部?作為公司投資規(guī)劃中心和下屬控股公司董事會(huì)常設(shè)的日常管理機(jī)構(gòu)，主要承擔(dān)投資計(jì)劃論證、實(shí)施及投資項(xiàng)目股權(quán)經(jīng)營(yíng)管理、資產(chǎn)管理、法律事務(wù)等職能市場(chǎng)營(yíng)銷部?承擔(dān)公司的業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)和項(xiàng)目策劃、銷售管理、客戶管理、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和商務(wù)事務(wù)，參與、配合、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下屬公司的市場(chǎng)營(yíng)銷和客戶管理等工作審計(jì)部?在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)下獨(dú)立開(kāi)展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司及所屬成員企業(yè)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，并向公司經(jīng)營(yíng)層或?qū)徲?jì)委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)報(bào)告物流事業(yè)部?承擔(dān)物流項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，對(duì)內(nèi)按市場(chǎng)化原則組織各物流板塊資源落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施，通過(guò)項(xiàng)目帶動(dòng)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新推動(dòng)公司的物流資源整合和現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展3.3.43.3.4組織架構(gòu)調(diào)整實(shí)施細(xì)則.公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人及部門(mén)員工由經(jīng)營(yíng)層決定和聘任，審計(jì)部負(fù)責(zé)人人選應(yīng)事先經(jīng)審計(jì)委員會(huì)確認(rèn)。第3章組織架構(gòu)運(yùn)行機(jī)制第10條人員配備與培訓(xùn)結(jié)合組織架構(gòu)、部門(mén)及崗位的職責(zé)權(quán)限，定質(zhì)、定量的配備各級(jí)各類人員，對(duì)人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)。.根據(jù)組織構(gòu)架設(shè)計(jì)的職務(wù)數(shù)量和質(zhì)量確定人員需求量。?根據(jù)崗位要求，從內(nèi)部和外部環(huán)境中選擇人員。.制訂和實(shí)施人員培訓(xùn)計(jì)劃，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行考核。第11條公司重點(diǎn)關(guān)注的運(yùn)行問(wèn)題公司應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下四個(gè)方面，在重點(diǎn)關(guān)注過(guò)程中一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，須及時(shí)按規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)整。.董事會(huì)是否按時(shí)定期或不定期召集股東大會(huì)并向股東大會(huì)報(bào)告，是否嚴(yán)格認(rèn)真地執(zhí)行股東大會(huì)的所有決議，是否合理地聘任或解聘總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員等。.監(jiān)事會(huì)是否按照規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員行為進(jìn)行監(jiān)督，在發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)或損害公司利益時(shí)，是否能夠?qū)ζ涮岢隽T免建議或制止糾正其行為等。.經(jīng)理層是否認(rèn)真有效地組織實(shí)施董事會(huì)決議和制訂的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，是否能夠完成董事會(huì)確定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和績(jī)效目標(biāo)等。第12條組織架構(gòu)運(yùn)行調(diào)查與評(píng)估.公司應(yīng)不斷完善內(nèi)部組織構(gòu)架，每年初行政人事部根據(jù)各部門(mén)、各員工的內(nèi)部考核結(jié)果，提出內(nèi)部職能架構(gòu)調(diào)整的建議，按照有關(guān)規(guī)定上報(bào)調(diào)整，并及時(shí)向全公司公布。.公司根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)制訂出員工內(nèi)部考核管理辦法，每年對(duì)員工進(jìn)行一次全面的業(yè)績(jī)考核。相關(guān)考核管理辦法在每年初由行政人事部負(fù)責(zé)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況變化，提出修訂和完善的建議。.公司應(yīng)定期對(duì)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)中存在的職能交叉、缺失進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)存在缺陷的應(yīng)及時(shí)采取有效措施加以優(yōu)化調(diào)整。?公司應(yīng)定期對(duì)組織架構(gòu)運(yùn)行效率和效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)運(yùn)行效率低下的采取有效措施加以改進(jìn)。?對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)充分聽(tīng)取董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工的意見(jiàn)，按照規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行決策審批。?公司負(fù)責(zé)草擬并執(zhí)行對(duì)各部門(mén)的管控制度，對(duì)各部門(mén)的組織構(gòu)架、管理幅度、職能和崗位設(shè)置等方面，按相關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)格管控。第4章附則第13條本制度的擬定和修改由行政人事部負(fù)責(zé)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)審批后執(zhí)行。第14條本制度由行政人事部負(fù)責(zé)解釋，自批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期企業(yè)組織架構(gòu)在運(yùn)行過(guò)程中，中小企業(yè)需綜合考慮自身的發(fā)展情況、外部環(huán)境的變化以及目前組織架構(gòu)存在的問(wèn)題，在經(jīng)過(guò)調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)組織架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。而何時(shí)開(kāi)展組織架構(gòu)調(diào)整、如何有效開(kāi)展組織架構(gòu)調(diào)整工作，對(duì)中小企業(yè)管理人員來(lái)說(shuō)非常重要。下面是某企業(yè)制定的組組織構(gòu)架調(diào)整實(shí)施細(xì)則，供讀者參考。制度名稱組織構(gòu)架調(diào)整實(shí)施細(xì)則編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)編修部門(mén)第1章總則第1條目的.配合公司戰(zhàn)略調(diào)整，實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，解決現(xiàn)行體制中不適合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的問(wèn)題。.整合公司資源，實(shí)現(xiàn)最佳配置。第2條適用范圍本實(shí)施細(xì)則適用于公司及分支機(jī)構(gòu)的組織構(gòu)架調(diào)整工作，以及企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)崗位變動(dòng)工作。第3條公司組織架構(gòu)調(diào)整分級(jí).一級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整主要是指公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整。.二級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整主要是指職能模塊級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整，以各副總所管理模塊區(qū)域?yàn)閱挝弧?三級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整主要是指部門(mén)內(nèi)部組織架構(gòu)調(diào)整。第2章組織架構(gòu)調(diào)整責(zé)任劃分第4條董事長(zhǎng)、總經(jīng)理?對(duì)公司級(jí)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整方案提出意見(jiàn)，并責(zé)成相關(guān)部門(mén)組織討論。?負(fù)責(zé)把公司級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案上報(bào)董事長(zhǎng)（董事會(huì)）以獲得批準(zhǔn)。?負(fù)責(zé)對(duì)職能模塊級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的審批。?負(fù)責(zé)對(duì)涉及的管理/技術(shù)人員增加及主管級(jí)以上人事變動(dòng)的部門(mén)級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行審批。第5條各主管副總?負(fù)責(zé)對(duì)所管理的職能模塊的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整提出意見(jiàn)并組織相關(guān)人員進(jìn)行討論。?負(fù)責(zé)把職能模塊級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整上報(bào)總經(jīng)理以獲得批準(zhǔn)。?負(fù)責(zé)對(duì)所屬部門(mén)的部門(mén)級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行審核/審批。第6條各部門(mén)負(fù)責(zé)人?對(duì)本部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整提出意見(jiàn)，并組織相關(guān)人員進(jìn)行討論。?負(fù)責(zé)把本部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整上報(bào)主管副總和總經(jīng)理（涉及管理/技術(shù)人員增加及主管級(jí)以上人事變動(dòng)的）批準(zhǔn)。?組織結(jié)構(gòu)調(diào)整后負(fù)責(zé)履行與本部門(mén)相關(guān)的人事變動(dòng)流程及相關(guān)手續(xù)。第7條人力資源部.負(fù)責(zé)各種調(diào)整方案的分析與整理，并提供專業(yè)意見(jiàn)。.有權(quán)對(duì)不符合公司發(fā)展要求的調(diào)整需求予以否決。.負(fù)責(zé)整合職能模塊及部門(mén)的職能，審核后予以公布。?負(fù)責(zé)辦理相關(guān)人事變動(dòng)手續(xù)。?負(fù)責(zé)對(duì)審批的組織結(jié)構(gòu)及相關(guān)資料原件的歸檔保存。第3章組織架構(gòu)調(diào)整的規(guī)劃第8條組織構(gòu)架調(diào)整原則?適應(yīng)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整，緊密結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，有針對(duì)性地解決目前管理工作中存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。?堅(jiān)持責(zé)、權(quán)、利的一致原則。?適合公司的特點(diǎn)，精簡(jiǎn)高效，簡(jiǎn)便易行，盡量避免調(diào)整的負(fù)面影響。?構(gòu)架調(diào)整的步驟服從人力資源的狀況，保證業(yè)務(wù)不斷不亂、穩(wěn)中有升。第9條識(shí)別組織構(gòu)架調(diào)整的時(shí)機(jī)公司各部門(mén)及時(shí)反饋組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行過(guò)程中的信息，如遇以下情況，則需要進(jìn)行組織構(gòu)架調(diào)整。?公司內(nèi)外部環(huán)境、公司戰(zhàn)略發(fā)生變化，新的戰(zhàn)略必須有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)作為支持和保證。?公司組織規(guī)模擴(kuò)大，管理體制面臨領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)、自主危機(jī)、控制危機(jī)，促使組織構(gòu)架不斷發(fā)生變化。.技術(shù)的復(fù)雜性、生產(chǎn)能力提高，管理幅度和集權(quán)分權(quán)等組織管理因素將面臨著新的變化和要求。?員工的價(jià)值觀、態(tài)度、期望、能力等都會(huì)對(duì)組織構(gòu)架提出新的要求。第10條組織架構(gòu)調(diào)整依據(jù)?各部門(mén)、各員工的內(nèi)部考核結(jié)果。?公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化情況。?組織架構(gòu)設(shè)計(jì)中存在職能交叉、缺失情況。第11條組織構(gòu)架調(diào)整的主要任務(wù)根據(jù)公司組織架構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)、管理定位和主要管理職能，以及目前公司組織管理上突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，調(diào)整公司組織架構(gòu)主要有以下任務(wù)。?促進(jìn)公司決策體系的科學(xué)化、民主化和規(guī)范化。?加強(qiáng)公司的科學(xué)管理、集中協(xié)調(diào)、系統(tǒng)控制和風(fēng)險(xiǎn)防范。?有利于公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和資源整合與合理配置。第4章組織架構(gòu)調(diào)整程序第12條公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整程序?公司董事會(huì)提出組織架構(gòu)調(diào)整意見(jiàn)。3.3.73.3.7總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則.人力資源部按照董事會(huì)所提出的調(diào)整意見(jiàn)，擬訂公司組織架構(gòu)調(diào)整方案，并明確相關(guān)的職責(zé)變動(dòng)、工作分工和人員配置。.公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整方案上報(bào)董事長(zhǎng)審批。.公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整中涉及的人事調(diào)整問(wèn)題，參照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。.經(jīng)批準(zhǔn)的新組織架構(gòu)以及相關(guān)人事調(diào)整在公司內(nèi)執(zhí)行。第13條各主管副總所轄職能模塊級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整程序?各主管副總提出調(diào)整意見(jiàn)。?人力資源部按主管副總所提出的調(diào)整意見(jiàn)，整理匯總出調(diào)整方案，并明確相關(guān)的職責(zé)變動(dòng)、工作分工和人員配置。?調(diào)整方案上報(bào)總經(jīng)理審批。?公司級(jí)組織架構(gòu)調(diào)整中涉及的人事調(diào)整問(wèn)題，參照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行調(diào)整。?經(jīng)批準(zhǔn)的新組織架構(gòu)以及相關(guān)人事調(diào)整在公司內(nèi)執(zhí)行。第14條部門(mén)級(jí)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整程序?各部門(mén)負(fù)責(zé)人提出調(diào)整意見(jiàn)。?各部門(mén)內(nèi)部安排人員，整理匯總出調(diào)整方案，并明確相關(guān)的職責(zé)變動(dòng)、工作分工和人員配置。?調(diào)整方案上報(bào)人力資源部審核、主管副總審批。對(duì)調(diào)整過(guò)程中涉及的管理人員、技術(shù)人員增加及主管級(jí)以上人事變動(dòng)的調(diào)整須報(bào)總經(jīng)理審批。?對(duì)調(diào)整方案中涉及的人事調(diào)整問(wèn)題，參照公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行調(diào)整。需要注意的是，屬于部門(mén)內(nèi)部除升職外的人事變動(dòng)，須填寫(xiě)“部門(mén)內(nèi)部人事變動(dòng)審批表”。第15條驗(yàn)證與反饋組織構(gòu)架調(diào)整完成后，公司運(yùn)行新的組織結(jié)構(gòu)，人力資源部及相關(guān)部門(mén)做好運(yùn)行記錄、及時(shí)反饋，并采取相應(yīng)的處理方式，進(jìn)行工作總結(jié)。第16條相關(guān)文件與記錄?業(yè)務(wù)流程圖。?組織機(jī)構(gòu)手冊(cè)。?崗位說(shuō)明書(shū)。?公司各項(xiàng)規(guī)章制度匯編。第5章附則第17條本細(xì)則的擬定和修改由人力資源部負(fù)責(zé)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行。第18條本細(xì)則由人力資源部負(fù)責(zé)解釋，自批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期總經(jīng)理辦公會(huì)議是企業(yè)總經(jīng)理帶領(lǐng)經(jīng)理層成員對(duì)工作中的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策和處理的重要途徑。下面是某公司制定的總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則，供讀者參考。制度名稱總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門(mén)監(jiān)督部門(mén)編修部門(mén)第1章總則第1條為了保證公司經(jīng)營(yíng)決策的制度化、科學(xué)化、規(guī)范化，規(guī)范公司總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則，充分發(fā)揮總經(jīng)理辦公會(huì)議在公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作中的職能，正確行使《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱為《公司法》）及公司章程所規(guī)定的職權(quán)，特制定本規(guī)則。第2條總經(jīng)理辦公會(huì)賦予總經(jīng)理審議公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大事項(xiàng)的職權(quán)。第3條總經(jīng)理辦公會(huì)的具體形式?？偨?jīng)理辦公會(huì)主要包括公司調(diào)度例會(huì)、經(jīng)理層辦公會(huì)、經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)等形式。第4條總經(jīng)理辦公會(huì)議應(yīng)遵循以下原則。?對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的原則，執(zhí)行董事會(huì)決議，依照公司章程和董事會(huì)授權(quán)決策。?對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)的原則，總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，各部門(mén)員工協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展工作。?高效議事原則，在會(huì)議前做好準(zhǔn)備工作，匯總各部門(mén)主管提出的意見(jiàn)，迅速作出決策的議事方法。?實(shí)事求是議事原則，結(jié)合公司的實(shí)際情況與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，科學(xué)決策。第2章會(huì)議召開(kāi)與議題提出第5條總經(jīng)理辦公會(huì)議每月召開(kāi)月度會(huì)議，每季度召開(kāi)季度會(huì)議，每年召開(kāi)年度會(huì)議。會(huì)議由公司總經(jīng)理主持，在總經(jīng)理因故不能主持會(huì)議時(shí)，由公司總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理主持。第6條總經(jīng)理辦公會(huì)議應(yīng)提前三日發(fā)出會(huì)議通知，明確會(huì)議的主要內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)以及出席人員，會(huì)前應(yīng)將相關(guān)材料送交到會(huì)人員。各相關(guān)人員接到會(huì)議通知后，應(yīng)在會(huì)議送達(dá)通知書(shū)上簽名備案。第7條出席總經(jīng)理辦公會(huì)的人員有總經(jīng)理、副總經(jīng)理和高級(jí)管理人員及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。必要時(shí),可請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事列席總經(jīng)理辦公會(huì)，其他需列席人員由總經(jīng)理根據(jù)會(huì)議議題確定。第8條總經(jīng)辦公會(huì)議議題由總經(jīng)理確定，副總經(jīng)理、各部門(mén)負(fù)責(zé)人提出的議題，經(jīng)總經(jīng)理同意后，方可列入總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。各部門(mén)提出的議題，應(yīng)在辦公會(huì)議召開(kāi)前三日，報(bào)總經(jīng)理審定。因特殊原因，總經(jīng)理可以根據(jù)情況，臨時(shí)增加會(huì)議議題。第9條列入總經(jīng)理辦公會(huì)審議的議題，各部門(mén)應(yīng)事先準(zhǔn)備好相關(guān)材料送交總經(jīng)理辦公會(huì)，在會(huì)議召開(kāi)時(shí)送達(dá)參加會(huì)議人員。第10條總經(jīng)理辦公會(huì)議的議題范圍主要包括但不限于以下七個(gè)方面的內(nèi)容。?傳達(dá)公司以及董事會(huì)的有關(guān)文件和會(huì)議精神，研究制定貫徹措施。.確定公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目投資、財(cái)務(wù)預(yù)算、利潤(rùn)分配。.研究制定、修訂、完善公司經(jīng)營(yíng)管理規(guī)章制度和具體有關(guān)規(guī)定。.研究確定公司管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任或解聘公司高層以下的管理人員。.分析各部門(mén)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)完成情況，解決部門(mén)工作中遇到的困難和問(wèn)題。.分析公司各階段經(jīng)營(yíng)管理工作，制定改善經(jīng)營(yíng)管理措施。.研究公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理及其他提交會(huì)議研究的事項(xiàng)。第3章議事決議與記錄第11條總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)對(duì)列入會(huì)議的議題，逐個(gè)進(jìn)行審議。出席總經(jīng)理辦公會(huì)的人員在會(huì)上有權(quán)充分發(fā)表意見(jiàn)。列席會(huì)議的人員，經(jīng)總經(jīng)理或會(huì)議主持人同意，可以就會(huì)議議題作說(shuō)明或發(fā)言。第12條在充分聽(tīng)取會(huì)議成員意見(jiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)研究討論的問(wèn)題作出決議。會(huì)議議事決議，應(yīng)按少數(shù)服從多數(shù)的原則決定，必要時(shí)也可由總經(jīng)理或主持人正確歸納多數(shù)人的意見(jiàn)作出決定。第13條會(huì)議成員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是的態(tài)度積極參與討論，會(huì)議決議一經(jīng)作出，必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行。第14條會(huì)議工作人員應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)記錄，出席會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容。.會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人的姓名。.會(huì)議應(yīng)到人數(shù)、實(shí)到人數(shù)以及姓名。.說(shuō)明會(huì)議的有關(guān)程序及會(huì)議決議的合法有效性。?說(shuō)明經(jīng)會(huì)議審議并經(jīng)投票表決的議案的內(nèi)容或標(biāo)題。?其他應(yīng)在決議中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。第15條會(huì)議記錄按檔案管理要求進(jìn)行整理后歸檔，并長(zhǎng)期保存。第16條總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要經(jīng)總經(jīng)理簽批后，由公司辦公會(huì)上報(bào)董事會(huì)，報(bào)送股東大會(huì)，并下發(fā)至經(jīng)理層成員、各部門(mén)及與會(huì)議有關(guān)的部門(mén)或人員。第17條總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)遵守保密制度，保守公司機(jī)密，議事前不泄露會(huì)議內(nèi)容，作出決策后，通過(guò)正常渠道傳達(dá)貫徹。都18條總經(jīng)理辦公會(huì)實(shí)行回避制度，在討論涉及與會(huì)人員本人相關(guān)事項(xiàng)時(shí)，需回避的該人員應(yīng)主動(dòng)回避。第4章附則第19條本規(guī)則未盡事宜，依據(jù)公司法和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第20條本規(guī)則自通過(guò)之日起執(zhí)行。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期3.43.4設(shè)計(jì)組織架構(gòu)內(nèi)部控制記錄和憑證3.43.4設(shè)計(jì)組織架構(gòu)內(nèi)部控制記錄和憑證3.4.2組織結(jié)構(gòu)圖示例組織架構(gòu)圖規(guī)范了企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)組成及職能，既反映了企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)，也反映了企業(yè)的組織管理結(jié)構(gòu)，明確了企業(yè)組織內(nèi)各部門(mén)、各崗位相互之間的關(guān)系。這里以某企業(yè)組織架構(gòu)圖為例，具體內(nèi)容如圖3-5所示。圖3-5某企業(yè)整體組織結(jié)構(gòu)圖3.4.33.4.3組織崗位說(shuō)明書(shū)示例工作范圍、職責(zé)崗位說(shuō)明書(shū)也稱工作說(shuō)明書(shū)、職位說(shuō)明書(shū)，是對(duì)一個(gè)崗位的設(shè)置目的、與考核要求、任職資格等進(jìn)行的描述。工作范圍、職責(zé)這里以某企業(yè)總經(jīng)理的崗位說(shuō)明書(shū)為示例，供讀者參考。崗位名稱總經(jīng)理部門(mén)名稱/編號(hào)