融資融券業(yè)務(wù)金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

深圳市XX財富管理有限公司與XX證券有限責任公司關(guān)于金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同目錄第1條定義 4第2條金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓 5第3條先決條件 9第4條金融資產(chǎn)收益權(quán)的遠期受讓 9第5條金融資產(chǎn)收益權(quán)的管理 11第6條甲方的權(quán)利義務(wù) 12第7條乙方的權(quán)利義務(wù) 13第8條文件資料的提交 13第9條陳述與保證 13第10條稅費 15第11條保密事項 15第12條通知和送達 16第13條不可抗力 16第14條違約責任 17第15條期限和合同終止 17第16條法律適用與糾紛解決 18第17條合同的成立、生效 18第18條合同的解釋 18第19條條款的獨立 18第20條權(quán)利的保留 19第21條期間的順延和賬戶的變更 19第22條合同的完整 19第23條其他事項 20本金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（“本合同”）由以下雙方于2014年月日簽署:甲方（轉(zhuǎn)讓方)：XX證券有限責任公司法定代表人：X住所：X聯(lián)系人：X聯(lián)系電話：0X傳真：X郵寄地址：X郵編：X電子郵箱：X乙方（受讓方)：深圳市XX財富管理有限公司（以下簡稱“XX”）法定代表人：x住所：x聯(lián)系人：x聯(lián)系電話：x傳真：x郵寄地址：x郵編：x電子郵箱：x甲方、乙方以下單獨稱為“一方”，合并稱為“雙方”。鑒于：XX證券有限責任公司證券擬按照本合同約定將其所投資的融資融券業(yè)務(wù)所形成的資產(chǎn)收益權(quán)利（以下簡稱“金融資產(chǎn)收益權(quán)”）（定義見下文）轉(zhuǎn)讓給深圳市XX財富管理有限公司。深圳市XX財富管理有限公司擬設(shè)立“XX興融2號專項資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱“專項計劃”），并以專項計劃項下資金按本合同約定的條款和條件受讓XX證券持有的金融資產(chǎn)收益權(quán)。本合同約定的期限屆滿后，甲方以雙^《轉(zhuǎn)讓申請書》（見本合同附件二）中載明的固定的溢價率遠期受讓該金融資產(chǎn)收益權(quán)。雙方本著平等、互利的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律，遵循平等、自愿、公^^和誠實信用原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同。第1條定義除非本合同上下文另有解釋或文義另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：1.1本合同：指雙方簽署的編號為【x】《金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》及對該合同的任何有效修訂和補充。1.2金融資產(chǎn)收益權(quán)：指在本合同項下甲方向乙方轉(zhuǎn)讓的，甲方在融資融券業(yè)務(wù)中所形成的金融資產(chǎn)的資產(chǎn)收益權(quán)利，具體指金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單(格式如本合同附件一所示）所列示的金融資產(chǎn)相關(guān)合同項下甲方所獲得的一切收益的權(quán)利，包括但不限于金融資產(chǎn)本息收入、費用及違約情況下行使擔保權(quán)利取得收入，以及金融資產(chǎn)相關(guān)合同項下甲方享有的權(quán)利產(chǎn)生的其他任何收益。1.3金融資產(chǎn)相關(guān)合同：指甲方開展第1.2條所述金融資產(chǎn)業(yè)務(wù)，與投資者或相關(guān)交易主體所簽訂的金融資產(chǎn)相關(guān)合同。為本合同之目的，金融資產(chǎn)是指甲方在融資融券業(yè)務(wù)中所形成的融資債權(quán)類資產(chǎn)，具體以金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單所列的合同為準。1.4金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單/轉(zhuǎn)讓清單：指甲方按照本合同附件一所示的金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單格式所確認的每期擬轉(zhuǎn)讓的金融資產(chǎn)收益權(quán)清單。1.5權(quán)利負擔：系指（1)抵押、質(zhì)押、留置或其他擔保權(quán)益；（2)選擇權(quán)、出售權(quán)、優(yōu)先購買或任何性質(zhì)的權(quán)益負擔或任何請求權(quán)、主張；（3)債權(quán)從屬（約定某一債權(quán)劣后于其他債權(quán)受償?shù)模﹨f(xié)議或安排；或（4)設(shè)置或執(zhí)行上述權(quán)利的協(xié)議。1.6轉(zhuǎn)讓日：指甲方按照本合同的約定將金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，且乙方按照本合同的約定將每期轉(zhuǎn)讓價款付給甲方之日。1.7受讓日：指乙方每期獲得甲方支付的遠期受讓價款及本合同項下其他應(yīng)付款項全額支付之日。1.8轉(zhuǎn)讓價款：指本合同第2.2條約定的乙方每期受讓甲方持有的金融資產(chǎn)收益權(quán)而向甲方支付的全部對價。1.9遠期受讓價款：指甲方遠期受讓乙方持有的每期金融資產(chǎn)收益權(quán)而向乙方支付的全部對價。無論金融資產(chǎn)收益權(quán)的價值在轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)有任何變動，?遠期受讓價款的計算方法均不予調(diào)整。1.10遠期受讓溢價核算日：指（i)對于每期擬轉(zhuǎn)讓的金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓期限長于3個月的，自轉(zhuǎn)讓日起每屆滿3個月當日及甲方支付遠期受讓價款之日（受讓日）；（ii)對于每期擬轉(zhuǎn)讓的金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓期限短于3個月的，為甲方支付遠期受讓價款之日（受讓日）。1.11遠期受讓溢價核算期：指一個遠期受讓溢價核算日（含該日）至下一個遠期受讓溢價核算日（不含該日）的期間，其中第一個遠期受讓溢價核算期指轉(zhuǎn)讓日（含該日）至第一個遠期受讓溢價核算日（不含該日）的期間。1.12遠期受讓溢價支付日：指遠期受讓溢價核算日當日（如遇節(jié)假日往后順延)。1.13中國：指中華人民共和國；為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)。1.14工作日：指中國境內(nèi)的金融機構(gòu)的對公業(yè)務(wù)正常營業(yè)日（不包括中國的法定公休日和節(jié)假日）。1.15機構(gòu)：指法人和依法成立的其他組織的合稱。1.16法律：指中國任何立法機關(guān)、國家機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)頒布的、適用并約束本合同任何一方的一切法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定、條例、指令等規(guī)范性文件。1.17稅收：系指由有管轄權(quán)的政府機構(gòu)或其授權(quán)機構(gòu)征收的現(xiàn)有的和將有的任何稅收、規(guī)費以及其他任何性質(zhì)的政府收費，包括但不限于印花稅、營業(yè)稅、所得稅和其他稅。1.18元：如無特別約定指人民幣元。第2條金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓2.1在本合同存續(xù)期限內(nèi)，甲方同意按照本合同約定的條款和條件，向乙方轉(zhuǎn)讓不附帶任何權(quán)利負擔的金融資產(chǎn)收益權(quán)；乙方同意按照本合同約定的條款和條件，自甲方受讓不附帶任何權(quán)利負擔的金融資產(chǎn)收益權(quán)。擬轉(zhuǎn)讓的金融資產(chǎn)收益權(quán)（即“標的資產(chǎn)”）具體以每期轉(zhuǎn)讓清單（格式如本合同附件一所示）載明的金融資產(chǎn)收益權(quán)為準。雙方同意，在每個工作日日終，乙方代表專項計劃自甲方受讓的全部金融資產(chǎn)收益權(quán)對應(yīng)的金融資產(chǎn)規(guī)模不得高于甲方融出資金和融出證券的融資融券資產(chǎn)余額之和扣除甲方在中國證券金融股份有限公司已辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的融資融券資產(chǎn)余額及扣除甲方已出售給第三方的金融資產(chǎn)收益權(quán)對應(yīng)的融資融券資產(chǎn)余額。甲方應(yīng)確保其向乙方所提供的上述公式中的各項資產(chǎn)規(guī)模數(shù)據(jù)的真實?性、準確性和完整性。2.2轉(zhuǎn)讓價款在本合同存續(xù)期限內(nèi)，乙方受讓甲方持有的金融資產(chǎn)收益權(quán)的對價以每期《轉(zhuǎn)讓申請書》（見本合同附件二）回執(zhí)確認的價款、期限、遠期受讓溢價費率為準。甲方應(yīng)提前【5】個工作日以書面形式向乙方提交《轉(zhuǎn)讓申請書》，并按《轉(zhuǎn)讓申請書》載明的金融資產(chǎn)收益權(quán)金額向乙方提交轉(zhuǎn)讓清單，確保金融資產(chǎn)收益權(quán)金額足額。轉(zhuǎn)讓價款不得高于對應(yīng)的金融資產(chǎn)余額（為免疑義，扣除已實現(xiàn)、變現(xiàn)后的金融資產(chǎn)）的【90%】轉(zhuǎn)讓清單相應(yīng)給專項計劃資產(chǎn)委托人發(fā)送一份，郵件發(fā)送地址見第2.8條中約定的專項計劃資產(chǎn)委托人XX銀行股份有限公司郵件接收地址。2.3轉(zhuǎn)讓日(1)在本合同第3.1條所列的支付轉(zhuǎn)讓價款的先決條件被全部滿足或被乙方事先以書面方式豁免或放棄后的【5】個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付當期金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款。(2)甲方應(yīng)在收到乙方轉(zhuǎn)讓價款后的1個工作日內(nèi)出具轉(zhuǎn)讓價款確認函（格式見本合同附件三）。2.4乙方應(yīng)將轉(zhuǎn)讓價款劃付至甲方的如下收款賬戶：戶名：XX證券有限責任公司開戶行：XXX賬號:X2.5自轉(zhuǎn)讓日（含當日）起，本合同項下金融資產(chǎn)收益權(quán)即已轉(zhuǎn)移至乙方名下，乙方享有該部分己受讓的金融資產(chǎn)收益權(quán)項下的所有收益及權(quán)利，雙方無需另行辦理其他轉(zhuǎn)讓確認手續(xù)。2.6特別約定。本合同成立后，如因法律的修改或頒布、國家宏觀調(diào)控政策的變化、甲方或乙方監(jiān)管部門提出新的監(jiān)管要求致使甲方無法向乙方轉(zhuǎn)讓金融資產(chǎn)收益權(quán)或?qū)崿F(xiàn)其在本合同項下的目的，或者乙方無法向甲方支付轉(zhuǎn)讓價款或?qū)崿F(xiàn)其在本合同項下的目的，甲方或乙方有權(quán)經(jīng)書面通知另一方后單方面解除本合同且無需承擔責任。2.7雙方確認，在轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，若金融資產(chǎn)的擔保物被司法機關(guān)凍結(jié)或劃扣的，甲方應(yīng)立即將其予以置換，將其他新的金融資產(chǎn)收益權(quán)置換入該期轉(zhuǎn)讓清單以確保該期金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款不高于該期轉(zhuǎn)讓清單對應(yīng)的金融資產(chǎn)余額（為免疑義，扣除上述擔保物被司法機關(guān)凍結(jié)或劃扣的金融資產(chǎn)）的【90%】，新增加/置換的金融資產(chǎn)收益權(quán)敘做標準應(yīng)不低于證監(jiān)會、相關(guān)證券交易所的相關(guān)要求。乙方有權(quán)隨時對甲方所增加/置換金融資產(chǎn)權(quán)收益權(quán)對應(yīng)的金融資產(chǎn)合同及相關(guān)材料，以及金融資產(chǎn)是否符合本合同約定要求進行檢查，甲方應(yīng)無條件予以配合。甲方應(yīng)確保向乙方提交的轉(zhuǎn)讓清單內(nèi)容與對應(yīng)業(yè)務(wù)的交易文件（包括金融資產(chǎn)合同及對其中任何條款的不時修訂、補充、或其他更改的書面文本和構(gòu)成轉(zhuǎn)讓金融資產(chǎn)收益權(quán)清單項下所有交易文件組成部分的附件的正本等）所載內(nèi)容一致，且相關(guān)信息完整、準確、真實、合法，不存在任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，也不存在重大遺漏。轉(zhuǎn)讓清單由甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力，均為本合同不可分割的組成部分。如果甲方提交的轉(zhuǎn)讓清單內(nèi)容與對應(yīng)標的的交易文件（包括原業(yè)務(wù)合同及對其中任何條款的不時修訂、補充、或其他更改的書面文本和構(gòu)成轉(zhuǎn)讓金融資產(chǎn)收益權(quán)清單項下所有交易文件組成部分的附件的正本等）所載內(nèi)容不符，則由此引起的法律后果和經(jīng)濟損失應(yīng)由甲方承擔。甲方應(yīng)每半個月更新轉(zhuǎn)讓清單，并在每月1日、15日（如當日非工作日，則順延至下一工作日）以電子郵件方式向乙方以及專項計劃的資產(chǎn)委托人發(fā)送更新后的轉(zhuǎn)讓清單，該轉(zhuǎn)讓清單自甲方發(fā)送給乙方和專項計劃的資產(chǎn)委托人之日起生效，除非乙方和專項計劃的資產(chǎn)委托人在收到該清單一個工作日內(nèi)提出書面異議；甲方郵件發(fā)送地址、乙方和專項計劃資產(chǎn)委托人郵件接收地址見第2.8條的約定。在任意一期《轉(zhuǎn)讓申請書》載明的轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，乙方自甲方受讓的金融資產(chǎn)收益權(quán)對應(yīng)的金融資產(chǎn)余額不得高于：甲方融出資金和融出證券的融資融券資產(chǎn)余額之和扣除甲方在中國證券金融股份有限公司已辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的融資融券資產(chǎn)余額及扣除甲方已出售給第三方的金融資產(chǎn)收益權(quán)對應(yīng)的融資融券資產(chǎn)余額。在任意一期《轉(zhuǎn)讓申請書》載明的轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的任一交易日，如出現(xiàn)該期轉(zhuǎn)讓清單載明的金融資產(chǎn)收益權(quán)對應(yīng)的金融資產(chǎn)價值縮減情況時，甲方應(yīng)在下一工作日17:00前向該期轉(zhuǎn)讓清單增加金融資產(chǎn)收益權(quán)，并將補充資產(chǎn)后的標的資產(chǎn)明細臺賬以書面形式遞交至乙方和專項計劃的資產(chǎn)委托人，以確保該期金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款不高于該期轉(zhuǎn)讓清單對應(yīng)的金融資產(chǎn)余額（為免疑義，扣除已實現(xiàn)、變現(xiàn)后或者擔保物被查封、凍結(jié)、劃扣或采取其他強制措施的金融資產(chǎn)）的【90%】，新增加的金融資產(chǎn)收益權(quán)及其對應(yīng)金融資產(chǎn)標的的標準應(yīng)不低于證監(jiān)會、相關(guān)證券交易所的相關(guān)要求。2.8甲方應(yīng)于每半個月對金融資產(chǎn)進行估值，金融資產(chǎn)有交易價格的應(yīng)按收盤?價進行計算，甲方應(yīng)在每個月1日、15日（如當日非工作日，則順延至下一工作日）日17:00前將上一個工作日將“甲方融出資金和融出證券的融資融券資產(chǎn)余額之和-甲方在中國證券金融股份有限公司已辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的融資融券資產(chǎn)余額-甲方已出售給第三方的金融資產(chǎn)收益權(quán)對應(yīng)的融資融券資產(chǎn)余額”的估值結(jié)果以傳真或郵件的形式發(fā)送至乙方和專項計劃資產(chǎn)委托人。甲方郵件發(fā)送地址為：hujs@，數(shù)據(jù)包文件名稱為：“合同編號+YYYYMMDD.xls”，第H期的轉(zhuǎn)讓清單應(yīng)單獨在.xls文件的一個工作表中，工作表名稱為第XX期。若本合同期內(nèi)，甲方郵件發(fā)送地址發(fā)生變化，甲方應(yīng)書面告知乙方。乙方郵件接收地址為：x，數(shù)據(jù)包文件名稱為：“合同編號+YYYYMMDD.xls”，第n期的轉(zhuǎn)讓清單應(yīng)單獨在.xls文件的一個工作表中，工作表名稱為第XX期。若本合同期內(nèi)，乙方郵件接收地址發(fā)生變化，乙方應(yīng)書面告知甲方。專項計劃資產(chǎn)委托人XX銀行股份有限公司郵件接收地為：x轉(zhuǎn)讓清單應(yīng)單獨在.xls文件的一個工作表中，工作表名稱為第)(X期。若本合同期內(nèi)，專項計劃資產(chǎn)委托人郵件接收地址發(fā)生變化，專項計劃資產(chǎn)委托人應(yīng)書面告知甲方。2.9盡管有上述規(guī)定甲方應(yīng)確保每期金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)不時更新后的轉(zhuǎn)讓清單載明的金融資產(chǎn)相關(guān)合同債權(quán)余額不低于該期《轉(zhuǎn)讓申請書》載明的金融資產(chǎn)相關(guān)合同債權(quán)余額。第3條先決條件3.1就本合同項下任何一期轉(zhuǎn)讓價款而言，僅在下列先決條件全部滿足或被乙方書面豁免的情況下，乙方才有義務(wù)向甲方支付該期金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款：(1)甲方已按照本合同第8條約定提交了相關(guān)文件資料。(2)本合同項下的甲方陳述與保證真實、準確、不存在任何重大遺漏和誤導(dǎo)性內(nèi)容且沒有被違反。(3)甲方的經(jīng)營和財務(wù)狀況沒有發(fā)生重大不利變化。(4)甲方已提交不可撤銷的《轉(zhuǎn)讓申請書》（格式如本合同附件二所示）且經(jīng)乙方審核通過。(5)專項計劃已成立，且專項計劃資產(chǎn)委托人已向資產(chǎn)管理人交付各期委?托財產(chǎn)。(6)甲方已按照乙^■的要求提供該期轉(zhuǎn)讓清單，以及財務(wù)報表等相關(guān)資料。(7)甲方無任何違反本合同的行為。3.2如上述任一先決條件未獲滿足，除非乙方書面豁免該等未滿足的先決條件，則乙方有權(quán)拒絕支付金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款；乙方亦有權(quán)但并無義務(wù)放棄或豁免前述所列的任何一項或多項先決條件。3.3轉(zhuǎn)讓的生效：甲方和乙方一致同意，自轉(zhuǎn)讓日（含該日）起，甲方將金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓予乙方，乙方自該日起取得并享有金融資產(chǎn)收益權(quán)，并有權(quán)根據(jù)本合同獲得金融資產(chǎn)收益權(quán)處置帶來的各種收益。雙方無需另行辦理其他轉(zhuǎn)讓確認手續(xù)。第4條金融資產(chǎn)收益權(quán)的遠期受讓4.1遠期受讓義務(wù)1)甲方有義務(wù)按照本合同第4條的約定于每期金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓期限屆滿日向乙方遠期受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)，并向乙方支付金融資產(chǎn)收益權(quán)遠期受讓價款。(2)甲方同意并確認，甲方遠期受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)的義務(wù)是明確、確定且無條件的、不可撤銷的。甲方對金融資產(chǎn)收益權(quán)的風險特征已有充分的理解，完全接受并知悉金融資產(chǎn)收益權(quán)的所有風險（包括但不限于金融資產(chǎn)收益權(quán)實際價值減損的風險)、瑕疵，甲方同意不得以遠期受讓價款顯失公平或重大誤解或其他任何理由，要求人民法院變更或撤銷本合同。且轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)任一時點，如金融資產(chǎn)收益權(quán)所對應(yīng)的債權(quán)到期導(dǎo)致金融資產(chǎn)余額減少的，甲方也應(yīng)無條件依照本合同約定遠期受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)，不得以上述理由進行抗辯。(3)遠期受讓價款的確定（以下遠期受讓價款均針對任一期金融資產(chǎn)收益權(quán)而言）遠期受讓價款=遠期受讓本金+遠期受讓溢價遠期受讓本金=轉(zhuǎn)讓價款（以各期實際到賬的轉(zhuǎn)讓價款為準）遠期受讓溢價具體根據(jù)本合同4.3的約定進行計算。其中，遠期受讓溢價費率為固定溢價費率（以雙方確認的《轉(zhuǎn)讓申請書》中載明的遠期受讓溢價費率為準）。4.2轉(zhuǎn)讓期限(1)本合同項下每期金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓期限以“轉(zhuǎn)讓申請書”（見本合?同附件二）中約定的“本期轉(zhuǎn)讓期限”為準。根據(jù)本合同的其他約定，或經(jīng)雙方協(xié)商一致，本轉(zhuǎn)讓期限可以延長或提前屆滿。(2)發(fā)生本合同第4.5條約定情形時，乙方有權(quán)宣布轉(zhuǎn)讓期限提前屆滿。(3)甲方無條#1^同意，在甲方向乙方支付完畢本合同項下全部遠期受讓溢價、遠期受讓本金和其他應(yīng)付款項（如有）之前，金融資產(chǎn)收益權(quán)一直屬于乙方所有，金融資產(chǎn)收益權(quán)不因甲方支付部分遠期受讓價款而全部或者部分轉(zhuǎn)移至甲方，但經(jīng)乙方書面確認同意的除外。4.3遠期受讓溢價的支付(1)甲方同意在轉(zhuǎn)讓日至受讓日的期間向乙方支付遠期受讓溢價。每期遠期受讓溢價費率以“轉(zhuǎn)讓申請書”（見本合同附件二）中約定的遠期受讓溢價費率為準。(2)甲方應(yīng)當于每個遠期受讓溢價支付日向乙方支付如下金額的遠期受讓溢價：轉(zhuǎn)讓價款金額X遠期受讓溢價費率X該支付日前一個遠期受讓溢價核算期的實際天數(shù)/360。(3)甲方應(yīng)將遠期受讓溢價支付至乙方如下賬戶：賬戶名稱：XX興融2號專項資產(chǎn)管理計劃開戶銀行：x賬戶號碼：x4.4遠期受讓本金的支付(1)每期金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓期限屆滿，甲方應(yīng)當于轉(zhuǎn)讓期限屆滿之日受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)并全額支付遠期受讓本金。(2)甲方應(yīng)將遠期受讓本金支付至本合同第4.3條第（3)項約定的乙方賬戶。4.5發(fā)生以下列情形之一時，乙方有權(quán)宣布轉(zhuǎn)讓期限提前到期：(1)甲方違反本合同約定的。(2)發(fā)生本合同第6.2(10)項約定情形之一，且甲方未取乙方認可的保障措施。(3)金融資產(chǎn)收益權(quán)受到司法查封、被強制執(zhí)行，導(dǎo)致甲方無法履行本合同項下的義務(wù)的。(4)出現(xiàn)任意一期轉(zhuǎn)讓清單載明的金融資產(chǎn)收益權(quán)到期，對應(yīng)金融資產(chǎn)價值縮減時，甲方未履行本合同項下的置換義務(wù)的。?第5條金融資產(chǎn)收益權(quán)的管理5.1甲方和乙方在此確認：乙方受讓的金融資產(chǎn)收益權(quán)是基于金融資產(chǎn)相關(guān)合同項下甲方享有的一切收益的權(quán)利。。5.2甲方應(yīng)盡職盡責管理金融資產(chǎn)及金融資產(chǎn)收益權(quán)，甲方不得直接或間接實施任何可能減損金融資產(chǎn)及金融資產(chǎn)收益權(quán)價值的作為或不作為。5.3根據(jù)乙方的合理意見，進一步簽署必要的文件并采取必要的措施，以確保乙方取得和享有金融資產(chǎn)收益權(quán)。5.4及時回復(fù)乙方以合理方式就金融資產(chǎn)收益權(quán)等事宜所提出的所有合理質(zhì)詢。5.5對金融資產(chǎn)犮金融資產(chǎn)收益權(quán)項下的權(quán)利或利益提供保護，以使該等權(quán)利或利益免受第三方的侵害。第6條甲方的權(quán)利義務(wù)6.1甲方的權(quán)利(1)按本合同的約定收取金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款。(2)法律規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。6.2甲方的義務(wù)(1)甲方應(yīng)當按照本合同的約定將金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方9(2)甲方應(yīng)當按照本合同的約定履行金融資產(chǎn)收益權(quán)的管理義務(wù)。(3)甲方應(yīng)當按照本合同的約定遠期受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)并支付遠期受讓本金及溢價。(4)甲方應(yīng)當保證轉(zhuǎn)讓價款的合法合規(guī)運用。(5)甲方應(yīng)當接受乙方對轉(zhuǎn)讓價款的使用情況進行了解。(6)轉(zhuǎn)讓日后，甲方應(yīng)當在每個自然季結(jié)束后，向乙方提交加蓋有甲方公章的財務(wù)報表。(7)甲方不得怠于管理和追索其到期債權(quán)，或以無償、明顯低于市場價格或其他不適當?shù)姆绞教幚砥渥杂胸敭a(chǎn)，或以明顯不合理的高價受讓他人財產(chǎn)。(8)在未做出經(jīng)乙方書面同意的債權(quán)保全措施前，甲方不得進行解散、清算及實施其他影響乙方債權(quán)實現(xiàn)的行為。(9)甲方變更經(jīng)營范圍及法定代表人的，應(yīng)在變更后的3個工作日內(nèi)書面通知乙方。?(10)發(fā)生如下情況之一的，甲方應(yīng)當立即書面通報乙方，并配合乙方按乙方要求落實有關(guān)保障措施：i.甲方發(fā)生重大財務(wù)虧損、資產(chǎn)損失或其他財務(wù)危機。ii.甲方發(fā)生停業(yè)、被吊銷或注銷營業(yè)執(zhí)照、申請或被申請破產(chǎn)、解散等情形。iii.甲方經(jīng)營或財務(wù)方面出現(xiàn)重大危機，影響甲方正常運作的。iv.甲方發(fā)生對其經(jīng)營或財產(chǎn)狀況產(chǎn)生重大不利后果的任何訴訟、仲裁或刑事、行政處罰的。v.甲方未按時辦理年檢注冊手續(xù)。vi.甲方與第三方合并、資產(chǎn)重組、分立、合資、控股股東/實際控制人變更或重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、停產(chǎn)、歇業(yè)、以及股份制改造。vii.甲方發(fā)生其他可能影響其償債能力的重大事項。(11)乙方持有金融資產(chǎn)收益權(quán)期間，除非取得乙方的事先書面同意，甲方不得轉(zhuǎn)讓該等金融資產(chǎn)收益權(quán)或該等金融資產(chǎn)收益權(quán)對應(yīng)的金融資產(chǎn)或在其上設(shè)置任何權(quán)利負擔。(12)法律規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。第7條乙方的權(quán)利義務(wù)7.1乙方的權(quán)利C1)乙方有權(quán)根據(jù)本合同的約定受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)及享有相應(yīng)的收益，并監(jiān)督甲方對金融資產(chǎn)收益權(quán)的管理行為。(2)乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)本合同的約定受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)并要求甲方支付遠期受讓價款。C3)乙方有權(quán)對甲方對轉(zhuǎn)讓價款的使用情況以及甲方有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)活動進行監(jiān)督。C4)法律規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。7.2乙方的義務(wù)(1)乙方應(yīng)當按照本合同的約定向甲方支付金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款。(2)法律規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。第8條文件資料的提交甲方應(yīng)當于乙方支付金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款前提交以下文件和資料:(1)金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓清單和轉(zhuǎn)讓申請書。(2)甲方同意向乙方轉(zhuǎn)讓金融資產(chǎn)收益權(quán)的相關(guān)決議。甲方向乙方提交的文件和資料，均為本合同的有效附件。第9條陳述與保證9.1甲方就本合同的簽署及履行向乙方作出如下陳述與保證：(1)甲方是依法成立并有效存續(xù)的機構(gòu)，擁有與簽署本合同相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。(2)甲方為簽署本合同所需的外部批準和內(nèi)部授權(quán)程序都已完成，簽署本合同的是其有權(quán)簽字人，并且本合同生效即對甲方具有法律約束力。(3)保證本合同的簽署或本合同所載交易的履行不會與其已簽署的其它有約束力的法律文件或己訂立的其它交易相沖突。(4)保證在簽署本合同時，甲方?jīng)]有發(fā)生任何影響本合同項下甲方義務(wù)履行的重大事件。(5)保證向乙方提供的財務(wù)報表是根據(jù)現(xiàn)行有效的法律以及公認的會計準則編制，真實準確地反映了甲方在該報表年度內(nèi)的財務(wù)狀況；甲方方向乙方提供的其他資料均真實、準確、合法、有效，所提交的復(fù)印件或掃描件均與原件相符。(6)不存在針對甲方潛在的或正在進行的、未決的或可能發(fā)生的民事或刑事訴訟、仲裁、爭議、行政程序或其它法律程序而致使甲方無法履行本合同或?qū)β男斜竞贤斐芍卮笥绊懟蛘系K的。(7)甲方具有清償債務(wù)的能力，且將在本合同履行完畢前持續(xù)具有清償債務(wù)的能力，且甲方未曾采取任何法律行動，也沒有任何第三方針對甲方采取其他任何不利步驟，或者開始或即將啟動任何法律程序，以使其解散、終止、破產(chǎn)、清算、重整或就其或其全部或部分財產(chǎn)或收入委任管理人、接管人、清算人或類似人員。(8)金融資產(chǎn)收益權(quán)為甲方合法所有，且不存在任何瑕疵或糾紛；甲方未向任何第三方出售、贈與、轉(zhuǎn)讓金融資產(chǎn)收益權(quán)。(9)對標的融資融券業(yè)務(wù)中甲方對客戶享有的債權(quán)（“標的債權(quán)”）沒有設(shè)置任^?權(quán)利負擔，且不存在任何第三人對標的債權(quán)主張訴訟、仲裁或其他被索賠爭議事項。(10)甲方有權(quán)向乙方轉(zhuǎn)讓和遠期受讓本合同項下的金融資產(chǎn)收益權(quán)，且該轉(zhuǎn)讓和遠期受讓行為沒有違反任何國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及甲方內(nèi)部的規(guī)章制度。?(11)甲方承諾將轉(zhuǎn)讓金融資產(chǎn)收益權(quán)所獲得的資金用于【補充流動資金】,未經(jīng)乙方同意，不得用于其他用途。(12)甲方向乙方提供的信息均為真實、準確的，不存在向乙方隱瞞重要信息、事項或情況的情形。9.2乙方就本合同的簽署及履行向甲方作出如下陳述與保證：(1)乙方是依法成立并有效存續(xù)的金融機構(gòu)，擁有與簽署本合同相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。(2)乙方為簽署本合同所需的外部批準和內(nèi)部授權(quán)程序都己完成，簽署本合同的是乙方的有權(quán)簽字人，并且本合同生效即對乙方具有法律約束力。(3)乙方保證本合同的簽署或本合同所載交易的履行不會違反現(xiàn)行有效的法律和其他相關(guān)規(guī)定，也不會與其已簽署的其它有約束力的法律文件或已訂立的其它交易相沖突。(4)乙方有權(quán)以自己的名義受讓金融資產(chǎn)收益權(quán)，且乙方用于購買金融資產(chǎn)收益權(quán)的資金來源合法有效。9.3本合同中所述的各項陳述與保證，均被視為由雙方在自本合同簽署之日起至本合同被解除或履行完畢之日止的期間內(nèi)的任何時間、基于屆時存續(xù)的事實和情形重新作出。第10條稅費10.1本合同雙方應(yīng)根據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定繳納相應(yīng)的稅收和費用。10.2為本合同談判、起草、簽署而或有發(fā)生的評估費、審計費、律師費、登記費、公證費等，由甲方承擔。本合同成立后，無論何種原因?qū)е乱曳綗o法支付金融資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓價款，上述甲方承擔的費用乙方無義務(wù)予以補償。第11條保密事項11.1雙方對于本合同簽署和履行過程中獲得的關(guān)于本合同項下交易的文件資料和其他方的商業(yè)秘密（以下統(tǒng)稱“保密信息”）負有保密義務(wù)。除非出現(xiàn)下列情形之一，任何一方不得向第三方披露上述保密信息：(1)因與本合同有關(guān)的訴訟、仲裁等法律爭議程序之需要。(2)因履行本合同之需要。(3)監(jiān)管機構(gòu)履行監(jiān)管職責之需要。?(4)保密信息權(quán)利人同意披露。(5)乙方履行法律法規(guī)或?qū)ｍ椨媱澪募?guī)定的信息披露義務(wù)，向委托人進行的披露。(6)向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計、律師等工作人員進行的披露，但前提是該等人員必須對其在進行前述工作中所獲知的與本合同有關(guān)的信息承擔保密義務(wù)。(7)該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露符合法律法規(guī)的要求。(8)法律的要求。11.2雙方一致同意，進一步采取所有合理的努力和防范措施，防止其任何關(guān)聯(lián)公司、雇員或任何其他人員以及雇用的中介機構(gòu)和企業(yè)未經(jīng)授權(quán)獲得或/和使用或/和披露上述任何保密信息。11.3合同雙方一致同意，無論本合同是否變更、中止、解除、終止，本條約定對雙方一直具有約束力，除非有關(guān)保密信息的權(quán)利人書面同意另一方解除保密義務(wù)、或該等保密信息非由于一方違反本合同的原因已經(jīng)進入公共領(lǐng)域而為公眾所知悉、或出現(xiàn)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定可以免除保密義務(wù)和責任的情形。第12條通知和送達12.1任何一方向其他方發(fā)出的通知或其他往來文件（以下統(tǒng)稱為“往來文件”），應(yīng)按照本合同記載的其他方的聯(lián)系方式，以專人遞送、特快專遞、掛號信、電子郵件傳真方式發(fā)出，并在下述條件下送達生效：(1)以專人遞送的，在專人遞送之交付日視為送達。(2)特快專遞或掛號信方式發(fā)出的，以收件人簽收日為送達日?，收件人未簽收或拒絕簽收的，以寄出日后的第5個工作日視為送達。(3)以傳真方式發(fā)出的，以發(fā)出方收到傳真發(fā)出確認回執(zhí)時視為送達。(4)同時采用上述兩種或兩種以上方式的，以其中最快達到對方者為準。12.2本合同項下的經(jīng)辦人或經(jīng)辦人的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，變更方應(yīng)及時書面通知其他方。其他方在收到有關(guān)變更通知之前根據(jù)變更前的聯(lián)系方式所發(fā)出的往來文件視為有效。第13條不可抗力13.1不可抗力是指本合同雙方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本合同履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺風、洪水、火災(zāi)、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或其他類似事件、新法規(guī)頒布或?qū)υㄒ?guī)的修改等政策因素。13.2如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷的方式通知其他方，并在十五工作日內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細節(jié)和不能履行或部分不能履行或需延遲履行本合同的原因，然后由雙方協(xié)商延期履行本合同或終止本合同。13.3如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即采取適當?shù)拇胧┓乐箵p失的擴夫I:沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得在損失擴大的范圍內(nèi)要求部分或全部免除責任。第14條違約責任14.1任何一方（“違約方”）違反其在本合同中所做的陳述與保證、承諾或義務(wù)，或其在本合同中所做的有關(guān)陳述與保證是不真實、不準確或存在重大遺漏的，另一方（“守約方”）有權(quán)通知違約方在通知指定期限內(nèi)予以補正，并要求違約方賠償守約方因此遭受的全部損失。14.2如一方（“違約方”）未按本合同的約定向另一方（“守約方”）足額支付應(yīng)付款項，違約方應(yīng)賠償守約方的全部損失，包括但不限于違約方應(yīng)向守約方足額支付的應(yīng)付未付款項以及自逾期之日起按應(yīng)付未付金額的0.5%。/日計算所得款項之和。因任何一方違約致使相對方采取訴訟方式實現(xiàn)債權(quán)的，違約方應(yīng)承擔守約方為此支付的合理費用，包括但不限于訴訟費、律師費、差旅費。第15條期限和合同終止15.1本合同期限為【2】年，自本合同生效之日起起算。15.2發(fā)生下列情況之一的，本合同終止:(1)本合同期限屆滿。(2)XX興融2號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同終止。(3)本合同一方喪失實際履約能力，其他方有權(quán)以書面通知方式解除本合同。(4)由于本合同一方違約，嚴重影響了其他方的經(jīng)濟利益而使合同履行喪失訂立時的基礎(chǔ)或成為不必要或不可能時，其他方有權(quán)以書面通知方式解除本合同。?(5)因發(fā)生不可抗力事件而導(dǎo)致雙方或一方無法履行本合同的，雙方均可以書面通知方式通知對方解除本合同。(6)因情況發(fā)生變化，本合同雙方經(jīng)過協(xié)商同意解除。(7)法律規(guī)定的及本合同約定的其他解除合同的情況出現(xiàn)。15.3以書面通知方式解除本合同的，書面通知送達日期為合同正式解除之日。以協(xié)商方式解除本合同的，以本合同雙方達成協(xié)議之日為本合同正式解除之日。15.4本合同的