基于博弈分析的我國(guó)科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度的完善

基于博弈分析的我國(guó)科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度的完善

完善科技創(chuàng)新獎(jiǎng)懲體系是中國(guó)科技事業(yè)發(fā)展的需要，也是推動(dòng)中國(guó)科技創(chuàng)新走上世界的需要。雖然國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和地方性法規(guī)、規(guī)章等各層級(jí)文件，規(guī)定了科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度的基本內(nèi)容，但仍存在獎(jiǎng)勵(lì)力度不足等問(wèn)題，現(xiàn)行的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度已經(jīng)不能適應(yīng)創(chuàng)新的需要。因此應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)外科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度的成功經(jīng)驗(yàn)以及國(guó)內(nèi)其他領(lǐng)域相關(guān)實(shí)踐成果，用以完善我國(guó)科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)制度。本文運(yùn)用博弈規(guī)則分析影響科研獎(jiǎng)勵(lì)制度實(shí)施效果的因素，對(duì)政府在實(shí)施科技獎(jiǎng)勵(lì)制度中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析并提出了改進(jìn)措施。一、科研自我能力評(píng)價(jià)通常，科研人員努力工作，致力于產(chǎn)生科研成果，政府則通過(guò)觀測(cè)與評(píng)估科研人員的行為和成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，其目的在于激勵(lì)科研人員投入科研事業(yè)。但在科研體系中存在著兩種工作態(tài)度的人員，一種是采取努力工作態(tài)度的科研人員，另一種是選擇不努力工作態(tài)度的科研人員;對(duì)于努力工作還是不努力工作的觀測(cè)，政府是通過(guò)科研人員是否有科研成果作出判斷的。對(duì)于科研人員來(lái)說(shuō)如果他選擇了不良行為a1（也就是說(shuō)不努力工作），該行為會(huì)形成三個(gè)方面的結(jié)果，第一個(gè)是行為成本X(a1)，這是指科研人員選擇不努力工作時(shí)自己的資源支出和消耗量；第二個(gè)是來(lái)自于上級(jí)進(jìn)行的管理控制回報(bào)Y(a1)，這是指來(lái)自于工作所發(fā)的工資以及獎(jiǎng)勵(lì)（由于科研人員選擇了不努力工作，因此這里回報(bào)僅指工資）；第三個(gè)是一般條件下的自然回報(bào)Z(a1)，這是指科研人員沒(méi)有努力工作所帶來(lái)的“清閑自在”的心理感覺(jué)。而對(duì)于選擇了倡導(dǎo)行為a2（也就是說(shuō)努力工作），該行為所帶來(lái)的三個(gè)方面的結(jié)果，分別為第一個(gè)是行為成本X(a2)，指科研人員選擇努力工作時(shí)自己的資源支出和消耗量；第二個(gè)控制回報(bào)Y(a2)（包括工資及政府發(fā)的獎(jiǎng)金）；第三個(gè)自然回報(bào)Z(a2)；這里指社會(huì)對(duì)自己能力的良好評(píng)價(jià)。政府在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)，僅僅對(duì)a2有沒(méi)有出現(xiàn)進(jìn)行觀察，即政府只是觀測(cè)科研人員有沒(méi)有選擇努力工作，而不是觀測(cè)工作人員是否選擇了a1（不努力工作）。如果科研人員選擇了努力工作且被觀測(cè)到則必然給于控制回報(bào)Y(a2)，但是因?yàn)橛^察到努力工作這一行為存在著一定偶然性（因?yàn)榧词箍蒲腥藛T努力工作，但是未作出科研成果，這在觀測(cè)時(shí)就不會(huì)被認(rèn)定為努力工作），所以觀測(cè)到a2的概率P(a2)(P(a2)，被稱為對(duì)科研人員努力工作的觀測(cè)力度，其為實(shí)現(xiàn)回報(bào)對(duì)努力工作進(jìn)行的有效控制），如果努力工作a2沒(méi)有被觀測(cè)人員所觀測(cè)到（同樣的觀測(cè)人員也沒(méi)觀測(cè)到科研人員選擇了不努力工作a1），則一般推斷科研人員選擇了不努力工作a1，由此對(duì)科研人員所給予的控制回報(bào)為Y(a1)。所以，即使科研人員在工作時(shí)選擇了努力工作a2，但是由于政府觀測(cè)人員沒(méi)有觀測(cè)到科研人員進(jìn)行了努力工作而得到的回報(bào)Y(a1)的概率（1-P(a2)）。當(dāng)工作人員采取了努力工作a2時(shí)，自然回報(bào)同樣也是以一定的概率發(fā)生的在該處設(shè)為W(a2)，工作人員選擇了a1時(shí)，自然回報(bào)率為W(a1)。無(wú)論科研人員是否選擇努力的工作他都會(huì)對(duì)自己所選擇的行為付出成本。由此可以得出獎(jiǎng)勵(lì)制度下科研人員回報(bào)的概率為：對(duì)于科研人員來(lái)說(shuō)，選擇不努力工作a1的期望回報(bào)U(a1)為對(duì)于科研人員來(lái)說(shuō)，選擇努力工作a2的期望回報(bào)U(a2)為如果要使科研人員都努力工作，就必須滿足公式2大于公式1的條件，即：整理，得為方便下面分析，將公式4中的有關(guān)要素加以概念定義：根據(jù)上文假設(shè)P(a2)為觀測(cè)力度，同時(shí)控制回報(bào)差異來(lái)表示[Y(a2)-Y(a1)]，把[W(a1)Z(a1)-W(a2)Z(a2)]定義為自然回報(bào)期望差異，把[X(a2)-X(a1)]定義為行為成本的差異。對(duì)上面各要素之間的關(guān)系進(jìn)行分析：自然回報(bào)期望差異一般情況下為正數(shù)，也就是說(shuō)不努力的科研人員所得到的的自然回報(bào)W(a1)Z(a1)一般情況是大于努力的科研人員所得到的自然回報(bào)W(a2)Z(a2)（不然科研人員就沒(méi)有選擇不努力工作的動(dòng)機(jī)，政府就沒(méi)有必要采用控制回報(bào)來(lái)對(duì)科研人員是否選擇努力工作的行為進(jìn)行監(jiān)管，獎(jiǎng)勵(lì)制度的存在也就沒(méi)有任何意義了）。行為成本差異[X(a2)-X(a1)]也是大于零的，對(duì)于科研人員來(lái)講不努力工作的直接成本常常小于努力工作的成本（這也是需要對(duì)科研人員進(jìn)行管理的原因之一）。因此，要使得科技獎(jiǎng)勵(lì)制度有效的首要條件就是使得[Y(a2)-Y(a1)]的差值必須是正數(shù)并且該正數(shù)一定要足夠大，因?yàn)橹挥衃Y(a2)-Y(a1)]為正數(shù)并且足夠大時(shí)，P(a2)才有可能取大于0小于1的正數(shù)，即表現(xiàn)為一種概率。即對(duì)于努力工作a2提供的回報(bào)Y(a2)必須遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于不努力工作a1所給予的回報(bào)Y(a1)（即政府的獎(jiǎng)勵(lì)力度必須大）。也就說(shuō)要使得獎(jiǎng)勵(lì)制度有效，政府必須使得努力工作的人員得到的回報(bào)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于選擇不努力工作的人員得到的回報(bào)。對(duì)于觀測(cè)力度P(a2)的要求是，隨著行為成本差異[X(a2)-X(a1)]或自然回報(bào)期望差異[W(a1)Z(a1)-W(a2)Z(a2)]的增大而提高。這就意味著如果努力工作的成本X(a2)比不努力工作的成本X(a1)越高或努力工作的自然回報(bào)期望W(a2)Z(a2)比不努力工作的自然回報(bào)期望W(a1)Z(a1）越低，觀測(cè)力度P(a2)就要加強(qiáng)，只有這樣才能使得政策有效。二、加強(qiáng)科研力度，加強(qiáng)行為觀測(cè)基于上面分析可知政府在實(shí)施科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)，要使得科技獎(jiǎng)勵(lì)制度發(fā)揮作用，必須加強(qiáng)對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)力度以及對(duì)科研人員行為觀測(cè)的力度。但我國(guó)政府在實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)，對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)力度以及行為觀測(cè)方面仍存在問(wèn)題，影響了科研獎(jiǎng)勵(lì)制度的實(shí)施實(shí)施效果，阻礙了我國(guó)科研的發(fā)展。（一）最大的獎(jiǎng)勵(lì)力度更目前我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)措施的力度雖然有所加大，但總體來(lái)說(shuō)獎(jiǎng)勵(lì)力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，對(duì)于努力工作的科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)力度不足。表1中戈等獎(jiǎng)、沃特曼獎(jiǎng)、懷特曼獎(jiǎng)分別由美國(guó)國(guó)家工程院、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、美國(guó)國(guó)家理事會(huì)作為評(píng)選機(jī)構(gòu)，獎(jiǎng)金都設(shè)置為50萬(wàn)美元，獎(jiǎng)金力度十分大，并且評(píng)選機(jī)構(gòu)地位高，權(quán)威性強(qiáng)。我國(guó)國(guó)務(wù)院設(shè)立的國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)有5大獎(jiǎng)項(xiàng)：國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)。雖然最高技術(shù)科技獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)最高獎(jiǎng)金額度能達(dá)到500萬(wàn)元人民幣，但是其覆蓋面較窄，獎(jiǎng)勵(lì)人數(shù)較少；國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)經(jīng)過(guò)幾次調(diào)整達(dá)到50萬(wàn)元人民幣；科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)，其獎(jiǎng)金分為三個(gè)等級(jí)：一等，發(fā)給證書(shū)、獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)金1.5萬(wàn)元；二等，發(fā)給證書(shū)、獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)金1萬(wàn)元；三等，發(fā)給證書(shū)、獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)金5000元，并免征獎(jiǎng)金稅；國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)，國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)不設(shè)立獎(jiǎng)金。就整體相較于美國(guó)，其獎(jiǎng)金額度及覆蓋面積都高于我國(guó)，因此在獎(jiǎng)勵(lì)力度方面我國(guó)仍然需要不斷加大，使得科技獎(jiǎng)勵(lì)制度發(fā)揮最大效果。（二）行為觀測(cè)力度方面存在的問(wèn)題隨著社會(huì)的迅速發(fā)展，各行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)也不斷加劇，科技創(chuàng)新領(lǐng)域也不例外。并且當(dāng)今社會(huì)創(chuàng)新研發(fā)難度不斷加大，風(fēng)險(xiǎn)大而回報(bào)可能很低，因此需要加大行為觀測(cè)，使得科研人員在外在壓力的促使下，全身心地投入到科研方面。目前，我國(guó)政府在對(duì)科研人員的行為觀測(cè)力度方面存在問(wèn)題：一方面，在觀測(cè)科研人員行為方面力度不強(qiáng)，對(duì)于科研人員的行為觀測(cè)不到位。這是由于政府觀測(cè)人員對(duì)政策、法規(guī)的理解存在偏差,導(dǎo)致政策執(zhí)行不到位。另一方面，在對(duì)科研人員進(jìn)行行為觀測(cè)時(shí)，是根據(jù)科研人員是否有科研成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的，這就使得有些科研人員即使努力工作但是未出成果因而未被觀測(cè)到，該問(wèn)題體現(xiàn)了對(duì)于科研人員行為觀測(cè)結(jié)果的評(píng)估存在問(wèn)題。對(duì)科研人員是否努力工作的評(píng)估需要大量的客觀、科學(xué)、及時(shí)有效的信息，然而政府要得到這些信息是存在一定困難的，因而使得評(píng)估結(jié)果存在的偏差。此外觀測(cè)評(píng)估的結(jié)果與科研人員的利益息息相關(guān)，那些沒(méi)有努力工作的科研人員擔(dān)心自己的利益受到損失，自然就會(huì)以各種方式來(lái)阻撓或妨礙行為檢測(cè)的評(píng)估。三、針對(duì)上述問(wèn)題的反應(yīng)措施（一）增加科技獎(jiǎng)勵(lì)的額度首先，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)的含金量。我國(guó)獎(jiǎng)勵(lì)的特點(diǎn)是設(shè)立的各方面獎(jiǎng)項(xiàng)特別多而獎(jiǎng)金金額少，其成因源于平均主義觀念。但是正是由于獎(jiǎng)勵(lì)的稀缺性以及獎(jiǎng)勵(lì)金額高才對(duì)科研人員產(chǎn)生吸引力，才能激勵(lì)科研人員去挑戰(zhàn)。因此對(duì)于獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量，我國(guó)應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行壓縮，由此顯示獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的含金量。其次，我國(guó)應(yīng)在科技獎(jiǎng)勵(lì)中增加科技進(jìn)步獎(jiǎng)的額度。根據(jù)上文提及的我國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)，其獎(jiǎng)金分為三個(gè)等級(jí)：一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金為1.5萬(wàn)元、二等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金為1萬(wàn)元、三等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金為5000元，該項(xiàng)獎(jiǎng)金的每個(gè)等級(jí)額度都較少?？萍歼M(jìn)步獎(jiǎng)設(shè)置目的在于獎(jiǎng)勵(lì)解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中存在的重要和重大問(wèn)題，促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的科技成果，因此增加科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金額度可以有效地促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展。最后，政府應(yīng)該鼓勵(lì)以非政府組織為主體的社會(huì)力量設(shè)立獎(jiǎng)項(xiàng)，這樣可以在不增加政府財(cái)政負(fù)擔(dān)的基礎(chǔ)上增加獎(jiǎng)金的額度。在美國(guó)，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)在數(shù)量上遠(yuǎn)多于政府獎(jiǎng)。如由美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)頒布的紐科姆·克利夫蘭獎(jiǎng),其獎(jiǎng)金額度為5000美元;紐約科學(xué)院與基金會(huì),私營(yíng)工業(yè)和個(gè)人合作頒布的紐約科學(xué)院獎(jiǎng)和紐約科學(xué)院生物獎(jiǎng)其獎(jiǎng)金額度都是5000美元。因此采取鼓勵(lì)非政府組織為主體的社會(huì)力量參與科技獎(jiǎng)勵(lì)的措施以減少政府財(cái)政投入方面我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)。（二）建立和完善行為評(píng)估制度，積極發(fā)揮評(píng)估結(jié)果的作用首先，人才機(jī)制方面要進(jìn)行創(chuàng)新，科技人才的評(píng)價(jià)體系要建立的導(dǎo)向是創(chuàng)新的能力、質(zhì)量以及所做的貢獻(xiàn)，評(píng)價(jià)制度方面要能發(fā)揮促進(jìn)科技人員專心研究創(chuàng)新的作用。制度建設(shè)方面要進(jìn)行加強(qiáng)，致力于形成長(zhǎng)效的人才評(píng)價(jià)機(jī)制。制度是建設(shè)健全的人才評(píng)價(jià)機(jī)制的根本，要規(guī)范評(píng)價(jià)科研人員行為所需要的制度，實(shí)現(xiàn)真正意義上的用制度管人管事。其次，可以建立“科技身份證制度”避免主觀因素對(duì)行為評(píng)估造成的影響，解決評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確和公開(kāi)問(wèn)題?！翱萍忌矸葑C制度”是為每一位科技人員建立的數(shù)字系統(tǒng)，它可以通過(guò)國(guó)家科技信息平臺(tái)，實(shí)名制注冊(cè)基本信息、上傳個(gè)人科研成果信息。采用該方法參評(píng)人員的相關(guān)信息以及所獲得的成果便可以直接向評(píng)價(jià)方展示，因而就可以避免由于評(píng)價(jià)方個(gè)人的主觀判斷所造成的不公平問(wèn)題。此外，政府也要在人力、物力和財(cái)力方面進(jìn)行投入，在搜索信息方面利用數(shù)據(jù)庫(kù)以及區(qū)塊鏈技術(shù)。避免由于信息不完全對(duì)科研人員行為評(píng)估產(chǎn)生偏差。創(chuàng)造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)機(jī)制也是必不可少的，這樣才能有利于科研人員形成競(jìng)爭(zhēng)并且能夠各展其能，使得科研人員能夠全身心投入科研，進(jìn)而對(duì)我國(guó)的科研發(fā)揮較大的