違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作報(bào)告(通用3篇)

違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作報(bào)告(通用3篇)【篇一】違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作報(bào)告為加強(qiáng)和規(guī)范出資企業(yè)開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，進(jìn)一步完善相關(guān)制度，優(yōu)化工作機(jī)制，提高工作水平，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，省國資委組織出資企業(yè)就違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作流程、方法、案例等內(nèi)容召開業(yè)務(wù)交流會(huì)議。交流會(huì)上，龍煤集團(tuán)、建投集團(tuán)、產(chǎn)投集團(tuán)、農(nóng)投集團(tuán)結(jié)合本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作開展的實(shí)際情況，重點(diǎn)就責(zé)任追究工作開展情況，整改落實(shí)情況，與巡視巡查、紀(jì)檢監(jiān)察等部門協(xié)同，存在問題，工作建議等方面做了現(xiàn)場交流；其他出資企業(yè)做了書面交流。會(huì)議指出，一年多來，各出資企業(yè)在違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作方面做了大量工作，在制度建設(shè)、責(zé)任追究等方面取得了一定成效。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，在肯定成績的同時(shí)，也要看到對(duì)于違規(guī)責(zé)任追究，企業(yè)還存在重視程度不夠、認(rèn)識(shí)不到位，追責(zé)力度不夠深入，協(xié)同機(jī)制還未建立起來，上下貫通全覆蓋的局面尚未形成等方面的問題。會(huì)議要求，下一步要著重從五個(gè)方面抓好違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。一是頂層設(shè)計(jì)，提高站位，高度重視違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作；二是上下貫通，橫向配合，扎實(shí)開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作；三是精心組織，落實(shí)責(zé)任，加大責(zé)任追究工作力度；四是加強(qiáng)整改，規(guī)范運(yùn)營，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展；五是創(chuàng)新手段，利用信息化，建設(shè)違規(guī)追責(zé)工作平臺(tái)。省國資委責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)同志，各出資企業(yè)負(fù)責(zé)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的領(lǐng)導(dǎo)以及承擔(dān)責(zé)任追究工作部門的負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議?！酒窟`規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作報(bào)告各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)，通州灣示范區(qū)管委會(huì)，市各委、辦、局，市各直屬單位：《南通市市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。南通市市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法第一章總則第一條為保障企業(yè)國有資產(chǎn)安全，維護(hù)所有者權(quán)益，規(guī)范市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2023〕63號(hào)）、《江蘇省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究試行辦法》（蘇政辦發(fā)〔2023〕35號(hào)）、《中共南通市委南通市人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化國資國企改革發(fā)展的意見》（通委發(fā)〔2014〕16號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市屬企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法適用于市屬國有全資、控股企業(yè)及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。第三條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員因違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)按照本辦法追究其責(zé)任。第四條開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究，目的是提高國有企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集部門和崗位的監(jiān)督，嚴(yán)格問責(zé)，完善機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系，全面推進(jìn)依法治企，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，提高國有資本效率，增強(qiáng)國有企業(yè)活力，防止國有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值。第五條開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)遵循下列基本原則：（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，對(duì)違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員，嚴(yán)格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴(yán)肅追究問責(zé)，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。（二）分級(jí)組織、分類處理。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和企業(yè)按照國有資產(chǎn)分級(jí)管理要求和干部管理權(quán)限，分別組織開展責(zé)任追究工作。對(duì)違紀(jì)違法行為，嚴(yán)格依紀(jì)依法處理。（三）客觀公正、責(zé)罰適當(dāng)。在充分調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上，既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同，實(shí)事求是確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍，恰當(dāng)公正處理相關(guān)責(zé)任人。（四）懲教結(jié)合、糾建并舉。在嚴(yán)肅追究違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的同時(shí)，加強(qiáng)案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時(shí)堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立問責(zé)長效機(jī)制，提高國有企業(yè)經(jīng)營管理水平。第二章責(zé)任追究范圍第六條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，發(fā)生本辦法第七條至第十六條情形造成資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。第七條集團(tuán)（公司）管控方面：（一）所屬子企業(yè)發(fā)生重大違紀(jì)違法問題，造成重大資產(chǎn)損失，影響其持續(xù)經(jīng)營能力或造成企業(yè)資不抵債、關(guān)閉破產(chǎn)、拖欠巨額債務(wù)、職工群體性上訪事件等嚴(yán)重不良后果；（二）未履行或未正確履行職責(zé)致使集團(tuán)（公司）發(fā)生較大資產(chǎn)損失，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響；（三）對(duì)集團(tuán)（公司）重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、內(nèi)控缺陷等問題失察，或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時(shí)報(bào)告、處理，造成重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）違反集團(tuán)（公司）管控規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第八條購銷管理方面：（一）未按照規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價(jià)格明顯不公允；

（二）交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易；

（三）利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果；

（五）違反規(guī)定提供賒銷信用、資質(zhì)、擔(dān)保（含抵押、質(zhì)押等）或預(yù)付款項(xiàng)，利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相融資或投資；

（六）違規(guī)開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)；

（七）未按規(guī)定對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)及時(shí)追索或采取有效保全措施；

（八）違反購銷管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第九條工程承包建設(shè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查論證，未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)投標(biāo)，中標(biāo)價(jià)格嚴(yán)重低于成本，造成企業(yè)資產(chǎn)損失；

（二）違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經(jīng)嚴(yán)格審查，存在重大疏漏；

（三）工程物資未按規(guī)定招標(biāo)；

（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包；

（五）工程組織管理混亂，致使工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工程成本嚴(yán)重超支；

（六）違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款；

（七）違反工程承包建設(shè)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第十條轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面：

（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓；

（二）財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估違反相關(guān)規(guī)定；

（三）組織提供和披露虛假信息，操縱中介機(jī)構(gòu)出具虛假財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估鑒證結(jié)果；（四）未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產(chǎn)損失；

（五）違反相關(guān)規(guī)定和公開公平交易原則，低價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)；（六）違反產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第十一條固定資產(chǎn)投資方面：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險(xiǎn)分析；

（二）項(xiàng)目概算未經(jīng)嚴(yán)格審查，嚴(yán)重偏離實(shí)際；

（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產(chǎn)損失；

（四）購建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)或操縱招標(biāo)；

（五）外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時(shí)調(diào)整投資方案并采取止損措施；（六）擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容；

（七）項(xiàng)目管理混亂，致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目；

（八）違反固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第十二條投資并購方面：

（一）投資并購未按規(guī)定開展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析等，存在重大疏漏；

（二）財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估或估值違反相關(guān)規(guī)定，或投資并購過程中授意、指使中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位出具虛假報(bào)告；

（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序，決策未充分考慮重大風(fēng)險(xiǎn)因素、未制訂風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案；

（四）違規(guī)以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過高溢價(jià)并購等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益；（五）投資合同、協(xié)議及標(biāo)的企業(yè)公司章程中國有權(quán)益保護(hù)條款缺失，對(duì)標(biāo)的企業(yè)管理失控；

（六）投資參股后未行使股東權(quán)利，發(fā)生重大變化未及時(shí)采取止損措施；

（七）違反合同約定提前支付并購價(jià)款；

（八）違反投資并購管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第十三條改組改制方面：

（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；

（二）未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估；

（三）故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)或向中介機(jī)構(gòu)提供虛假信息，操縱中介機(jī)構(gòu)出具虛假清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估鑒證結(jié)果；

（四）將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價(jià)折股、出售或者無償分給其他單位、個(gè)人；

（五）在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、實(shí)施員工持股計(jì)劃等改組改制過程中變相套取、私分國有股權(quán)；

（六）未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款；

（七）改制后的公司章程中國有權(quán)益保護(hù)條款缺失；

（八）違反改組改制管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第十四條資金管理方面：

（一）違反決策和審批程序或超越權(quán)限批準(zhǔn)資金支出；

（二）設(shè)立“小金庫”；

（三）違規(guī)集資、發(fā)行股票（債券）、捐贈(zèng)、擔(dān)保、委托理財(cái)、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)；（四）虛列支出套取資金；

（五）違規(guī)以個(gè)人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶；

（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；

（七）因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等；

（八）違反資金管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理方面：

（一）內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度缺失，內(nèi)控流程存在重大缺陷或者內(nèi)部控制執(zhí)行不力；（二）對(duì)經(jīng)營投資重大風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)；

（三）對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核不到位；

（四）過度負(fù)債危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營，惡意逃廢金融債務(wù)；（五）瞞報(bào)、漏報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)損失事件，指使編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)賬實(shí)嚴(yán)重不符；（六）違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。第十六條其他違反規(guī)定，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。第三章資產(chǎn)損失認(rèn)定

第十七條對(duì)企業(yè)經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定損失金額及影響。第十八條經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，包括直接損失和間接損失。（一）直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。（二）間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認(rèn)計(jì)量的其他損失金額及影響。第十九條資產(chǎn)損失分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失、重大資產(chǎn)損失，按以下絕對(duì)值或相對(duì)值孰低確定。（一）一般資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價(jià)值在200萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)1%以下。（二）較大資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價(jià)值在200萬元以上500萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)1%以上3%以下。（三）重大資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價(jià)值在500萬元以上，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)3%以上。以上絕對(duì)值或相對(duì)值表述中，“以下”不含本數(shù)，“以上”含本數(shù)。第二十條資產(chǎn)損失的金額及影響，認(rèn)定證據(jù)主要包括：

（一）司法、行政機(jī)關(guān)出具的書面文件；

（二）具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或鑒證報(bào)告；

（三）企業(yè)內(nèi)部證明材料，包括會(huì)計(jì)記錄、內(nèi)部鑒定意見書等；

（四）可以認(rèn)定資產(chǎn)損失的其他證明材料。資產(chǎn)損失的金額及影響可依據(jù)以上四類材料綜合研判認(rèn)定。第二十一條雖尚未形成事實(shí)損失，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)評(píng)估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，可以認(rèn)定為或有資產(chǎn)損失。第四章經(jīng)營投資責(zé)任認(rèn)定

第二十二條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)責(zé)任；已調(diào)任其他崗位或退休的，應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任追究范圍，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。第二十三條經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（一）直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對(duì)造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果起決定性直接作用時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。（二）主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。（三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第二十四條企業(yè)負(fù)責(zé)人存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任：（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；（二）授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；（三）未經(jīng)民主決策、相關(guān)會(huì)議討論或文件傳簽、報(bào)審等規(guī)定程序，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，并造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果；（四）主持相關(guān)會(huì)議討論或以文件傳簽等其他方式研究時(shí)，在多數(shù)人不同意的情況下，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果；（五）將按有關(guān)法律法規(guī)制度應(yīng)作為第一責(zé)任人（總負(fù)責(zé)）的事項(xiàng)、簽訂的有關(guān)目標(biāo)責(zé)任事項(xiàng)或應(yīng)當(dāng)履行的其他重要職責(zé)，授權(quán)（委托）其他領(lǐng)導(dǎo)干部決策且決策不當(dāng)或決策失誤造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果；（六）其他失職、瀆職和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。第五章責(zé)任追究處理第二十五條根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式處理。（一）組織處理。包括批評(píng)教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等。（二）扣減薪酬。扣減和追索績效年薪或任期激勵(lì)收入，終止或收回中長期激勵(lì)收益，取消參加中長期激勵(lì)資格等。（三）禁入限制。五年內(nèi)直至終身不得擔(dān)任企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。（四）紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依紀(jì)依規(guī)查處。（五）移送司法機(jī)關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送司法機(jī)關(guān)依法查處。以上處理方式可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。第二十六條企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)處理外，應(yīng)當(dāng)按以下方式處理：（一）發(fā)生一般資產(chǎn)損失的，對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評(píng)教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉等處理，同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度10%～50%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年10%～50%的任期激勵(lì)收入并延期支付績效年薪。（二）發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%～100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年50%～100%的任期激勵(lì)收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵(lì)權(quán)益，上繳責(zé)任認(rèn)定年度及前一年度的全部中長期激勵(lì)收益，五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵(lì)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理，同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度30%～70%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年30%～70%的任期激勵(lì)收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵(lì)權(quán)益，三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵(lì)。（三）發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年100%的任期激勵(lì)收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵(lì)權(quán)益，上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵(lì)收益，不得參加企業(yè)新的中長期激勵(lì)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度70%～100%的績效年薪，扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年70%～100%的任期激勵(lì)收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵(lì)權(quán)益，上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵(lì)收益，五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵(lì)。（四）責(zé)任人在責(zé)任認(rèn)定年度已不在本企業(yè)領(lǐng)取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵(lì)收入總和計(jì)算，參照上述標(biāo)準(zhǔn)追索扣回其薪酬。（五）對(duì)同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀(jì)政紀(jì)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不合并使用。第二十七條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人從重處理：

（一）資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴(yán)重、影響惡劣的；

（二）未及時(shí)采取措施挽救損失或者措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失繼續(xù)擴(kuò)大的；（三）瞞報(bào)、謊報(bào)資產(chǎn)損失的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。第二十八條及時(shí)采取措施減少或者挽回?fù)p失并消除不良影響的，可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人從輕處理。第二十九條對(duì)違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失的董事，除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外，應(yīng)當(dāng)依照公司法、公司章程及本辦法規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處理。對(duì)重大資產(chǎn)損失負(fù)有直接責(zé)任的董事，應(yīng)及時(shí)調(diào)整或解聘。第三十條經(jīng)營投資責(zé)任調(diào)查期間，對(duì)相關(guān)責(zé)任人未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵(lì)收入、中長期激勵(lì)收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；對(duì)有可能影響調(diào)查工作順利開展的相關(guān)責(zé)任人，可視情采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。第三十一條對(duì)發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大不穩(wěn)定事件的，按照國家有關(guān)規(guī)定另行處理。第六章責(zé)任追究工作的組織實(shí)施

第三十二條對(duì)造成資產(chǎn)損失的責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：

（一）受理。資產(chǎn)損失一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即按管轄規(guī)定及相關(guān)程序報(bào)告。受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握的資產(chǎn)損失線索進(jìn)行初步核實(shí)，屬于責(zé)任追究范圍的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究工作。（二）調(diào)查。受理部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限及時(shí)組織開展調(diào)查，核實(shí)資產(chǎn)損失及相關(guān)業(yè)務(wù)情況，核實(shí)損失金額和損失情形，查清損失原因、認(rèn)定相應(yīng)責(zé)任、提出整改措施等，必要時(shí)可經(jīng)批準(zhǔn)組成聯(lián)合調(diào)查組進(jìn)行核查，并出具資產(chǎn)損失情況調(diào)查報(bào)告。（三）處理。根據(jù)調(diào)查事實(shí)，依照管轄規(guī)定移送有關(guān)部門，按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人對(duì)處理決定有異議的，有權(quán)提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責(zé)任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。（四）整改。發(fā)生資產(chǎn)損失的企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)吸取教訓(xùn)，落實(shí)整改措施，堵塞管理漏洞，建立健全防范損失的長效機(jī)制。第三十三條責(zé)任追究工作按照干部管理權(quán)限組織開展。（一）一般資產(chǎn)損失由本企業(yè)依據(jù)相關(guān)規(guī)定自行開展責(zé)任追究工作，上級(jí)企業(yè)或履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的，可直接組織開展；

（二）較大資產(chǎn)損失或重大資產(chǎn)損失由上級(jí)企業(yè)或履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)開展責(zé)任追究工作；

（三）多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴(yán)重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，涉及市屬企業(yè)管理的責(zé)任人，其責(zé)任追究工作由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)會(huì)同組織、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、司法等部門聯(lián)合開展責(zé)任追究工作。第三十四條履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與外派監(jiān)事會(huì)、巡察組、審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的協(xié)同配合，共同做好市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用，形成聯(lián)合實(shí)施、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制，重要情況和問題及時(shí)向履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告。第七章附則第三十五條企業(yè)要按照本辦法要求，建立健全違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，細(xì)化違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、啟動(dòng)機(jī)制、程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)，明確違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的具體受理部門，保障違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度有章可循、規(guī)范有序。企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。企業(yè)未建立違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的，按本辦法規(guī)定開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。第三十六條金融類、文化類國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作按此辦法執(zhí)行，中央和省另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。《南通市市屬企業(yè)經(jīng)營投資失誤和資產(chǎn)損失責(zé)任追究辦法》（通國資發(fā)〔2015〕180號(hào)）停止執(zhí)行?！酒窟`規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)國務(wù)院決策部署，制定工作方案、印發(fā)通知，部署保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”（簡稱“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”）專項(xiàng)檢查工作，主要目的是摸清保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理存在的突出問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，分類處置，建立長效機(jī)制，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保保險(xiǎn)業(yè)不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。檢查重點(diǎn)包括公司治理及內(nèi)控、業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、財(cái)務(wù)管理及償付能力管理、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等方面存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)。本次專項(xiàng)檢查分為兩個(gè)階段。第一階段是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查整改階段。2014年12月至2015年3月，各公司組織開展自查、抽查、處理整改和報(bào)告撰寫。第二階段是監(jiān)管部門督導(dǎo)抽查階段。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自查整改同時(shí)，監(jiān)管部門督導(dǎo)公司自查整改。2015年3月至4月，監(jiān)管部門審核評(píng)估公司自查報(bào)告，進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并依法處理。通知要求，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持“全面自查、鼓勵(lì)自糾、強(qiáng)化責(zé)任”的總體原則，全面覆蓋各類、各級(jí)機(jī)構(gòu)，不留死角，主動(dòng)揭示存在的問題并認(rèn)真整改，認(rèn)真履職盡責(zé)，落實(shí)各項(xiàng)任務(wù)，確保取得預(yù)期成效。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，總公司要立即由“一把手”牽頭成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，盡快制定并實(shí)施自查工作方案，逐級(jí)督導(dǎo)抽查下級(jí)機(jī)構(gòu)自查整改工作，匯總分析存在的問題，區(qū)分問題性質(zhì)，從不同業(yè)務(wù)條線分別進(jìn)行整改，并按照要求向監(jiān)管部門報(bào)送自查報(bào)告。為切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，中國保監(jiān)會(huì)成立了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、督促落實(shí)、重大政策研究、重大問題協(xié)調(diào)等工作，由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括中國保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)13個(gè)相關(guān)部門的主要負(fù)責(zé)人。專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在稽查局，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌檢查進(jìn)度、協(xié)調(diào)檢查中需要解決的問題等工作。2.幫我寫一份自查報(bào)告案件專項(xiàng)治理崗位自查報(bào)告為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2005]192號(hào)文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，全社上下對(duì)這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識(shí)。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時(shí)使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，全社上下利用工余時(shí)間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《**市**農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《**市**信用社會(huì)計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《**市**農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《**市**農(nóng)村信用社2005年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《**市**農(nóng)村信用社干部職工勞動(dòng)管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí)，加深了對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，全社上下對(duì)照相關(guān)的條例，對(duì)一年以來的工作一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時(shí)整改，逐步完善。下面，我社對(duì)自己的工作進(jìn)行一次全方位的自查。一、業(yè)務(wù)方面1、一年多來，在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會(huì)計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動(dòng)及時(shí)向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會(huì)計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時(shí)制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會(huì)計(jì)、出納人員集中對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會(huì)出現(xiàn)個(gè)別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。2、信用社的主辦會(huì)計(jì)，既是會(huì)計(jì)輔導(dǎo)員，又是二級(jí)稽查員，在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時(shí)，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時(shí)向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時(shí)因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，由于時(shí)間有限，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評(píng)分表，明確獎(jiǎng)罰，年末依據(jù)評(píng)分情況進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，以此激勵(lì)會(huì)計(jì)出納做好本職工作。3、認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會(huì)計(jì)核算，正確反映和評(píng)價(jià)經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號(hào)有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會(huì)計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時(shí)核對(duì)內(nèi)部帳，督促會(huì)計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對(duì)工作；五是能及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各種會(huì)計(jì)報(bào)表的編制。六是每季度對(duì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營決策。6、嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會(huì)計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會(huì)計(jì)核算達(dá)到“五無”、“六相符”。7、加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫存限額，在保證資金安全的同時(shí)，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對(duì)固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對(duì)閑置的固定資產(chǎn)不能及時(shí)做到盤活或處理，比如位于**新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對(duì)于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時(shí)登記，有些物品損壞后，也未能及時(shí)進(jìn)行處理。8、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會(huì)計(jì)制度進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)處理正確、清楚，對(duì)違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時(shí)反映和匯報(bào)，自覺維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水。3.內(nèi)控和案防自查自糾全體員工按方案要求開展此項(xiàng)工作，到報(bào)告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：一、準(zhǔn)備階段為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級(jí)文件精神，成立了由理事長任組長，主任和監(jiān)事長任副組長活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對(duì)本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對(duì)照檢查的，在此基礎(chǔ)上，由活動(dòng)辦公室制訂出本社具體的實(shí)施方案，報(bào)銀監(jiān)辦備案后于2010年6月5日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。二、學(xué)習(xí)階段在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了城內(nèi)二個(gè)網(wǎng)點(diǎn)與管理人員人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講上述制度，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動(dòng)的講解。通過一個(gè)月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對(duì)的理解和把握。三、自查自糾階段在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，對(duì)于各社財(cái)務(wù)開支手續(xù)不齊、支付利息無客戶簽名、貸款手續(xù)不齊備、個(gè)別社主任檢查現(xiàn)金和重要空白憑證流于形式、未及時(shí)清理破鈔、各類登記簿記錄不全、未按規(guī)定進(jìn)行反洗錢流程操作等問題，均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，如《員工輪崗及強(qiáng)制休假制度》；實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣；近年來，我社吸收了大量的股金，但對(duì)于股東要求的用其股金質(zhì)押貸款卻處于無章可循的局面，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響。針對(duì)上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的工作積極性；三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。4.查處取締無照經(jīng)營專項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施方案的總結(jié)報(bào)告怎么寫2015年望都縣2015年查處取締無證無照經(jīng)營專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案為進(jìn)一步整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，營造公平的競爭環(huán)境，促進(jìn)各類市場主體健康發(fā)展，保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院令第370號(hào)《無照經(jīng)營查處取締辦法》、中央綜治辦和國家工商總局《關(guān)于做好將查處取締無照經(jīng)營納入社會(huì)治安綜合治理目標(biāo)考評(píng)工作的意見》（綜治辦〔2010〕44號(hào)）及XX省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步完善查處取締無證無照經(jīng)營工作機(jī)制的意見》（X府發(fā)〔2015〕14號(hào)）等有關(guān)文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本實(shí)施方案。一、指導(dǎo)思想從深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會(huì)的高度，充分認(rèn)識(shí)整治和規(guī)范無證無照經(jīng)營的重要性和緊迫性，以建立公平、有序、規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)槟繕?biāo)，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，樹立強(qiáng)烈的工作責(zé)任心和對(duì)人民高度負(fù)責(zé)的責(zé)任感，嚴(yán)厲打擊無照經(jīng)營行為，切實(shí)維護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。二、工作目標(biāo)通過開展查處取締無證無照經(jīng)營專項(xiàng)整治工作，有效解決無證無照經(jīng)營行為突出問題，使市場主體行為基本規(guī)范，無證無照經(jīng)營明顯減少，惡性競爭的行為得到有效遏制，合法經(jīng)營得到有效保護(hù)，安全隱患得到根除，人民群眾的根本利益得到有效保障，社會(huì)經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。具體要達(dá)到以下三個(gè)目標(biāo)：一是消除大面積、區(qū)域性、行業(yè)性、群發(fā)性的無證無照經(jīng)營活動(dòng)；二是網(wǎng)吧、食品和餐飲及相關(guān)延伸產(chǎn)業(yè)無證無照經(jīng)營情況基本得到遏制；三是城鎮(zhèn)主要街道無證無照經(jīng)營率低于3%，城郊結(jié)合部及農(nóng)村無證無照經(jīng)營率低于5%。三、工作重點(diǎn)以城鎮(zhèn)主要街道、校園周邊、醫(yī)院周邊、宗教場所周邊、旅游景區(qū)周邊、公路沿途、各類市場、開發(fā)區(qū)等為重點(diǎn)整治區(qū)域；以危及國家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的無證無照經(jīng)營活動(dòng)為重點(diǎn)整治對(duì)象；加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品、食品、易燃易爆品、藥品、網(wǎng)吧、餐飲、中介服務(wù)、區(qū)域性塊狀經(jīng)濟(jì)等行業(yè)無證無照經(jīng)營的整治力度，確保整治取得實(shí)效。四、工作步驟本次查處取締無證無照經(jīng)營專項(xiàng)整治工作從2015年1月1日起至2015月6月30日止，分三個(gè)階段實(shí)施：（一）宣傳發(fā)動(dòng)、排查摸底階段（2015年1月1日至1月31日）。制定查處取締無證無照經(jīng)營工作實(shí)施方案，召開專門整治聯(lián)席會(huì)議，做好宣傳發(fā)動(dòng)工作，明確各相關(guān)職能部門工作職責(zé)、工作任務(wù)和工作要求。各職能部門要做好無證無照經(jīng)營行為的排查摸底工作，對(duì)在排查中發(fā)現(xiàn)的無證無照經(jīng)營但不屬于本部門管轄范圍的，要以公函形式及時(shí)抄送相關(guān)職能部門，并及時(shí)將情況匯總上報(bào)縣查處取締無證無照經(jīng)營整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在縣工商局）。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、園區(qū)）和相關(guān)部門要共同研究制定行動(dòng)方案，進(jìn)行動(dòng)員部署。（二）堵疏結(jié)合、分類整治階段（2015年2月1日至5月31日）。整治工作要根據(jù)實(shí)際情況，分門別類，按輕重緩急有序推進(jìn)。各職能部門要從疏導(dǎo)登記著手，切實(shí)降低準(zhǔn)入門檻，放寬申報(bào)條件，并通過簡化辦事程序，提高工作效率，引導(dǎo)一批具備基本條件并無重大危害的無證無照經(jīng)營戶申領(lǐng)證照，轉(zhuǎn)為合法經(jīng)營。對(duì)于不具備基本條件，存在嚴(yán)重隱患的無證無照經(jīng)營戶，各職能部門依照職責(zé)分工，分頭開展整治，依法予以取締。對(duì)區(qū)域性、行業(yè)性的無證無照經(jīng)營，要實(shí)行聯(lián)合整治，攻堅(jiān)克難，強(qiáng)力推進(jìn)，力求取得實(shí)效。（三）鞏固總結(jié)、督查驗(yàn)收階段（2015年6月1日至6月30日）。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、園區(qū)）、各職能部門要認(rèn)真總結(jié)本次無證無照整治工作成效及經(jīng)驗(yàn)做法，并按照各自職責(zé)，建立健全制度，實(shí)行長效監(jiān)管，及統(tǒng)計(jì)表于6月20日前上報(bào)縣查處取締無證無照經(jīng)營整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室?？h查處取締無證無照經(jīng)營整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組將組織有關(guān)人員對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、園區(qū)）和各部門開展專項(xiàng)整治情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，對(duì)工作不力、整治不到位的單位予以通報(bào)批評(píng)，并責(zé)成其在驗(yàn)收后1個(gè)月內(nèi)完成整改。五、職責(zé)分工查處取締無證無照經(jīng)營工作涉及面廣、工作量大，各有關(guān)職能部門要根據(jù)國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》精神，按照XX省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步完善查處取締無證無照經(jīng)營工作機(jī)制的意見》（X府發(fā)〔2015〕14號(hào)）文件要求落實(shí)職責(zé)分工（個(gè)別單位如有合并，按合并后的職能職責(zé)分工開展上述工作），相互協(xié)調(diào)配合，扎實(shí)開展專項(xiàng)整治活動(dòng)。其中有關(guān)職能部門整治重點(diǎn)如下。（一）工商行政管理部門。1.依法查處應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；2.依法查處無須取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；3.依法查處已經(jīng)依法取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件，但未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；4.依法查處已經(jīng)辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，以及營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；5.依法查處超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營活動(dòng)的違法經(jīng)營行為。5.保監(jiān)會(huì)兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制是指什么兩個(gè)加強(qiáng)：加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管。兩個(gè)遏制：遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪。中華人民共和國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，簡稱中國保監(jiān)會(huì)，成立于1998年11月18日，商業(yè)保險(xiǎn)的行政管理和監(jiān)管部門，是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，根據(jù)國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國保險(xiǎn)市場，維護(hù)保險(xiǎn)業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行。擴(kuò)展資料各公司務(wù)必高度重視，認(rèn)真履職盡責(zé)，落實(shí)各項(xiàng)任務(wù)，確保取得預(yù)期成效。各公司是自查整改工作的第一責(zé)任主體，要切實(shí)發(fā)揮作用，做好組織協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)等工作，各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司對(duì)子公司自查整改工作負(fù)管理責(zé)任。各總公司主要負(fù)責(zé)人是此次專項(xiàng)檢查的第一責(zé)任人，對(duì)自查整改工作負(fù)最終責(zé)任，要全程參與自查整改工作，做到親自部署、親自督導(dǎo)、親自協(xié)調(diào)，親自審核、督促整改，并簽字確認(rèn)。各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)自查發(fā)現(xiàn)問題（包括前任負(fù)責(zé)人任職期間問題）的整改工作負(fù)管理責(zé)任。6.信用社合規(guī)文化執(zhí)行年個(gè)人怎么寫通過開展合規(guī)文化教育活動(dòng)學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識(shí)到，合規(guī)文化教育活動(dòng)是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)文化教育活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。根據(jù)《*******農(nóng)村信用合作聯(lián)社‘合規(guī)執(zhí)行年’活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，在第一階段學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求和本社實(shí)施方案，認(rèn)真組織好個(gè)人行為自查，作為一名***，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如