基于要素同質(zhì)的佃農(nóng)契約選擇

基于要素同質(zhì)的佃農(nóng)契約選擇

一、土地租約的理論與實(shí)踐意義關(guān)于土地租賃協(xié)議和資源配置效率的問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)界的熱門(mén)話題。其中,尤受重視的是有關(guān)分成租佃制度及其效率的研究。長(zhǎng)期以來(lái),古典和新古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,包括亞當(dāng)·斯密和馬歇爾,大多認(rèn)為這種制度的效率低于工資契約和定額租約。當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至將第三世界國(guó)家的經(jīng)濟(jì)停滯與其農(nóng)業(yè)中盛行的分成契約聯(lián)系起來(lái)(古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人Smith(1776)認(rèn)為分成契約下土地得不到改良。因?yàn)樵撝贫劝才蓬?lèi)似于佃農(nóng)上交什一稅,即產(chǎn)出的十分之一被抽掉,從而成為土地改良的極大障礙。更為嚴(yán)重的是,地主甚至可以分享土地產(chǎn)出的一半,留給佃農(nóng)的剩余是如此有限,以致徹底打擊了佃農(nóng)改良土地的任何積極性。Jones(1831)曾經(jīng)指出,分成契約會(huì)使得佃農(nóng)在佃田面積較小的情形下,將承擔(dān)相對(duì)更多的公共負(fù)擔(dān),得到的產(chǎn)出份額則相對(duì)更少。沿襲古典的“稅收-對(duì)等”思路,以盡管Sismondi(1815)贊揚(yáng)過(guò)分成租佃制度,Mill(1857)企圖以“習(xí)慣”來(lái)解釋分成契約條件下土地改良不足的根源,但由于分成租佃契約規(guī)定了每一時(shí)期佃農(nóng)按其產(chǎn)出的多少繳納一定比例的地租,這種租金支付看上去與從價(jià)稅相似,因而分成契約一直被認(rèn)為是低效率的(Chen,1961)。年發(fā)表《私有產(chǎn)權(quán)與佃農(nóng)分成》一文,對(duì)上述長(zhǎng)期延續(xù)的“定論”提出了質(zhì)疑,他用微積分及幾何方法證明,在競(jìng)爭(zhēng)和私產(chǎn)的約束下分成契約與定租契約效率相同,從而開(kāi)創(chuàng)了契約理論意義上的佃農(nóng)理論。該文作為博士論文的一部分,亦即1969年出版的專(zhuān)著《佃農(nóng)理論》的第二章。本文將其稱(chēng)之為“佃農(nóng)理論I”。應(yīng)該說(shuō),“佃農(nóng)理論I”是沒(méi)有考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的佃農(nóng)理論。1969年,Cheung獲得芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后獎(jiǎng)學(xué)金跟約翰遜教授合作,繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)契約研究。不過(guò),他大部分時(shí)間都是到法學(xué)院找科斯教授學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。在科斯的啟發(fā)下,他在芝加哥大學(xué)的圖書(shū)館里面發(fā)現(xiàn)那里竟然有中國(guó)民國(guó)時(shí)期的佃農(nóng)契約樣本和當(dāng)時(shí)的大米和小麥的產(chǎn)量數(shù)據(jù)。于是,他把大米和小麥產(chǎn)量的標(biāo)準(zhǔn)差作為衡量風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo),并在原博士論文基礎(chǔ)上增加了一章“交易費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與契約選擇”,從而正式地把風(fēng)險(xiǎn)作為佃農(nóng)分成契約選擇的解釋變量。這篇論文發(fā)表在科斯主編的《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》的第12卷第一期,并作為其專(zhuān)著《佃農(nóng)理論》的第四章,此可稱(chēng)作“佃農(nóng)理論Ⅱ”。所以,佃農(nóng)理論Ⅱ是考慮了風(fēng)險(xiǎn)因素的佃農(nóng)理論。可見(jiàn),自Cheung之后,土地租約問(wèn)題重新吸引了學(xué)者們的關(guān)注。信息激勵(lì)學(xué)派通過(guò)“道德風(fēng)險(xiǎn)”模型(除了上述的規(guī)范分析外,近十幾年來(lái)也出現(xiàn)了不少關(guān)于分成契約的實(shí)證研究。例如,此外,經(jīng)濟(jì)史學(xué)家也從實(shí)證的角度對(duì)分成契約下的佃農(nóng)收入和工資契約下的雇農(nóng)收入進(jìn)行比較,發(fā)現(xiàn)18世紀(jì)中葉和20世紀(jì)初長(zhǎng)江中下游佃農(nóng)的收入是雇農(nóng)工資的2到3倍(基于現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理,本文提出的問(wèn)題是:第一,本文的可能貢獻(xiàn)在于:(1)本文分為六個(gè)部分:除本節(jié)外,第二節(jié)把風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用引入傳統(tǒng)的“稅收-對(duì)等”圖解法中重新證明分成契約的有效性;第三節(jié)放松模型中的要素同質(zhì)性假設(shè),基于土地和勞動(dòng)力質(zhì)量的非均勻特性,提出制度選擇的博弈模型;第四節(jié)將風(fēng)險(xiǎn)因素與要素品質(zhì)考慮進(jìn)不同的信息結(jié)構(gòu)中,解釋分成契約與定額租約的效率差異;第五節(jié)基于二、標(biāo)準(zhǔn)模型：風(fēng)險(xiǎn)成本和合同效率(一)橫軸變量的修正我們不改變從上節(jié)的文獻(xiàn)簡(jiǎn)述可知,在圖1中,本文在傳統(tǒng)的圖解法基礎(chǔ)上僅修改了橫軸的變量,即把傳統(tǒng)做法中的佃農(nóng)勞動(dòng)t改為單位土地的勞動(dòng)投入比例k,其余變量和符號(hào)含義均不改變。(二)．佃農(nóng)因承擔(dān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)而獲得的報(bào)酬在不考慮交易費(fèi)用的前提下,若按傳統(tǒng)的稅收-對(duì)等方法,均衡點(diǎn)為B,即當(dāng)?shù)刂鞴陀霉と藖?lái)耕作土地時(shí),所雇用農(nóng)業(yè)工人的單位土地勞動(dòng)比例將是k但是,在分成契約安排下,扣除分成租金后佃農(nóng)的邊際收益曲線的佃農(nóng)理論I對(duì)傳統(tǒng)觀點(diǎn)的反駁就在于,均衡點(diǎn)A上不可能存在這筆超額收益,因此A點(diǎn)不是分成的最終均衡點(diǎn)。事實(shí)上,分成契約除了規(guī)定了每一時(shí)期關(guān)于總產(chǎn)出在佃農(nóng)和地主之間的分配比例外,還劃分了協(xié)約雙方實(shí)際分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小。若把面積應(yīng)該被視為佃農(nóng)因承擔(dān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)而獲得的報(bào)酬。盡管一般來(lái)說(shuō),地主和佃農(nóng)都會(huì)通過(guò)有關(guān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)與信息來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)以控制和降低風(fēng)險(xiǎn),但這些行為是需要耗費(fèi)大量資源的。那些用于防范風(fēng)險(xiǎn)所耗費(fèi)的資源的價(jià)值就是風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用,它是交易費(fèi)用的一部分。進(jìn)一步,我們可以知道,在風(fēng)險(xiǎn)決策的均衡點(diǎn)上,佃農(nóng)控制風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬在邊際上一定等于因此而付出的費(fèi)用。所以,在均衡點(diǎn)A上,佃農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)收益最終會(huì)被交易費(fèi)用所抵消。此時(shí),佃農(nóng)的超額收益便會(huì)消失,則真實(shí)世界中(考慮了風(fēng)險(xiǎn)因素的狀態(tài))分成契約下的佃農(nóng)凈收益為:此時(shí)的總產(chǎn)出為:傳統(tǒng)觀點(diǎn)之所以認(rèn)為分成契約效率低下,是因?yàn)樗鼤?huì)引發(fā):一是經(jīng)濟(jì)上的浪費(fèi),即面積二是佃農(nóng)勞動(dòng)投入積極性減弱造成的產(chǎn)出下降,即面積所以分成契約下的總產(chǎn)出Y問(wèn)題是,該結(jié)論明顯忽略了佃農(nóng)在定額租約下需要承擔(dān)所有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)這一事實(shí)。因此,若在扣減因規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而額外支付的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用之后,原定額租約下的總產(chǎn)出有可能恰好下降到分成契約下的總產(chǎn)出水平。按此邏輯,傳統(tǒng)觀點(diǎn)的錯(cuò)誤在于沒(méi)有考慮真實(shí)世界的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用,如果將風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用視為交易費(fèi)用,則可得到與(三)工資率可滿足工資率與定額租約的要求我們知道,在定額租約安排下,地主定期獲得佃農(nóng)上交的固定租金因此,佃農(nóng)此時(shí)的凈收益為所以當(dāng)可見(jiàn),若工資率滿足上述特定條件,則分成契約與定額租約具有相同效率。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為分成契約無(wú)效率是因?yàn)楹鲆暳苏鎸?shí)世界中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用或交易費(fèi)用的影響(此處是以工資率作為風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的基準(zhǔn)刻畫(huà)單位),只要把交易費(fèi)用作為約束條件而引入模型中,那些原來(lái)看似“無(wú)效率”或“非均衡”的狀態(tài)就有可能變得有效率且實(shí)現(xiàn)均衡。三、要素品質(zhì)差異對(duì)契約選擇的影響在上述模型的基礎(chǔ)上,我們放松要素同質(zhì)的假設(shè)條件,進(jìn)一步考察要素品質(zhì)差異對(duì)契約選擇的影響。特別地,以定額租約為備選契約安排,通過(guò)分成契約與定額租約的效率比較,提出一個(gè)基于要素品質(zhì)的契約選擇理論。(一)土地上的佃農(nóng)我們知道,盡管一個(gè)佃農(nóng)可以控制其自身的勞動(dòng)投入t,但最終產(chǎn)出水平仍然在相當(dāng)程度上取決于土壤肥力、灌溉條件等因素。為便于討論,我們將這些因素影響均表達(dá)為土地的質(zhì)量維度。于是,本文分別用h首先考慮土地所有者的契約選擇策略。在定額租約安排下,不管土地質(zhì)量如何,地主都獲得大小為據(jù)此,我們得到佃農(nóng)在不同契約安排下的凈收益函數(shù):進(jìn)一步比較在土地質(zhì)量較高(h=h同理,當(dāng)h=h命題2在低質(zhì)量土地上,佃農(nóng)選擇分成契約;在高質(zhì)量土地上,佃農(nóng)選擇定額租約。該命題的直觀解釋是,在低質(zhì)量土地上,農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平較低,佃農(nóng)需要與地主一起分擔(dān)效率損失的風(fēng)險(xiǎn),從而選擇分成契約;但在定額租約下,佃農(nóng)擁有剩余收益的全部索取權(quán),所以他會(huì)在高質(zhì)量土地上與地主簽訂定額租約以獲得更高的剩余產(chǎn)出。由于這里假設(shè)地主對(duì)分成契約和定額租約是無(wú)差異的,所以((分成契約,分成契約);p→0)和((定額租約,定額租約);p→1)均是該博弈的兩個(gè)貝葉斯純策略納什均衡解且達(dá)到帕累托最優(yōu)。(二)強(qiáng)能力佃農(nóng)t進(jìn)一步分析存在能力差異的佃農(nóng)與地主之間的協(xié)約行為。假定存在兩類(lèi)行為能力不同的佃農(nóng)向地主承租土地,分別是強(qiáng)能力佃農(nóng)t因此,存在一個(gè)臨界點(diǎn)從該不等式可以得到:命題3當(dāng)?shù)柁r(nóng)對(duì)于分成契約和定額租約無(wú)差異時(shí):如果地租率較低,弱能力佃農(nóng)才有可能承租土地,那么,地主將會(huì)傾向于選擇定額租約;反過(guò)來(lái),如果地租率較高,高能力佃農(nóng)才會(huì)可能承租土地,那么,地主將會(huì)傾向于選擇分成租約。由此,((定額租約,定額租約);x→x四、模型單元：元素質(zhì)量、信息結(jié)構(gòu)和合同選擇本節(jié)的工作是進(jìn)一步將風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用與要素品質(zhì)問(wèn)題結(jié)合起來(lái),考察不同信息結(jié)構(gòu)條件下分成契約與定額租約的制度效率差異。(一)期望凈收益函數(shù)由y=f(1,k)的經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)此外,進(jìn)一步假設(shè)佃農(nóng)的生產(chǎn)費(fèi)用函數(shù)為那么,地主的期望凈收益最大化問(wèn)題為:即佃農(nóng)的期望凈收益函數(shù)成為地主爭(zhēng)取自身期望凈收益最大化的約束條件。由于在最優(yōu)條件下,地主無(wú)須支付佃農(nóng)更多,約束條件的等號(hào)成立。于是,將代入地主的目標(biāo)函數(shù)因又根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的齊次性質(zhì)得這表明,當(dāng)?shù)柁r(nóng)勞動(dòng)力市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),佃農(nóng)與地主之間的信息對(duì)稱(chēng)博弈結(jié)果是雙方選擇定額租約作為最優(yōu)制度安排。(二)信息不對(duì)稱(chēng)結(jié)構(gòu)的最優(yōu)制度選擇:模式1人才型當(dāng)?shù)刂鲗?duì)佃農(nóng)的單位土地勞動(dòng)投入比例或勞動(dòng)質(zhì)量進(jìn)行考核的費(fèi)用過(guò)高時(shí),佃農(nóng)將選擇t從而k來(lái)最大化自身期望凈收益,其一階條件意味著:即構(gòu)建拉格朗日函數(shù):由Kuhn-Tucker定理得:合并整理得:可見(jiàn),分成契約是地主與佃農(nóng)在信息不對(duì)稱(chēng)結(jié)構(gòu)下博弈的最優(yōu)選擇。(三)要素品質(zhì)差異在信息對(duì)稱(chēng)結(jié)構(gòu)下,r當(dāng)信息不對(duì)稱(chēng)時(shí),r而內(nèi)生性交易費(fèi)用則是期望產(chǎn)出的凈損失與生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約之差:信息不對(duì)稱(chēng)下分成契約的總交易費(fèi)用為:對(duì)上述兩種總交易費(fèi)用進(jìn)行比較,得到由要素品質(zhì)差異性所引起的額外制度費(fèi)用:由此,可以得到命題4:(1)若(2)若(3)若五、假設(shè)試驗(yàn)：20世紀(jì)初中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)(一)土地租約的影響因素分析—假說(shuō)、變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源根據(jù)前面的討論,分成契約下佃農(nóng)的單位土地勞動(dòng)投入均衡值k假說(shuō)1隨著k值的減少,土地租約會(huì)更多地表現(xiàn)為分成契約;反之,則為定額租約。假說(shuō)2隨著要素異質(zhì)性引起的風(fēng)險(xiǎn)增加,土地租約也會(huì)更多地偏向于分成契約。本文選取的變量如表1所示。其中,我們用務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力標(biāo)準(zhǔn)差WORKERSTD與作物種植面積標(biāo)準(zhǔn)差LANDSTD分別表示勞動(dòng)與土地要素的異質(zhì)性引起的風(fēng)險(xiǎn)大小。因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)差反映每個(gè)觀察值偏離均值的程度,若標(biāo)準(zhǔn)差越大,則說(shuō)明該要素的差異程度從而風(fēng)險(xiǎn)越大。它們?cè)酱?越需要采用分成契約分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),因而分成契約所占比重TENANCY越大。同時(shí),我們使用農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)與作物種植面積之商表示要素的稟賦比例,即為k值。因此,該值越大,選擇分成契約的比例就越高。數(shù)據(jù)來(lái)源于(二)影響模式檢驗(yàn)結(jié)果分位數(shù)回歸是對(duì)以古典條件均值模型為基礎(chǔ)的最小二乘法的延伸,用多個(gè)分位函數(shù)來(lái)估計(jì)整體模型,不同的分位數(shù)回歸采用各種相應(yīng)的非對(duì)稱(chēng)權(quán)重進(jìn)行殘差最小化處理(從表3可以觀察分成契約比重分位數(shù)回歸的結(jié)果:(1)在分位數(shù)20%上,k、REGION、k(REGION和WORKERSTD這四個(gè)因素的參數(shù)估計(jì)結(jié)果都在95%置信區(qū)間以內(nèi),說(shuō)明農(nóng)地耕作的勞動(dòng)密集程度、南北地區(qū)差異以及勞動(dòng)力的異質(zhì)性是影響分成契約比重的主要因素。(2)在分位數(shù)25%至75%之間,k、REGION和WORKERSTD這三個(gè)參數(shù)的估計(jì)結(jié)果都在10%顯著性水平下,說(shuō)明大部分分成契約選擇受農(nóng)地耕作的勞動(dòng)密集程度、南北地區(qū)差異以及勞動(dòng)力的風(fēng)險(xiǎn)性的影響。(3)在高分位數(shù)80%,各參數(shù)均不顯著,這是其他契約安排與分成契約的效率邊界及臨界值。綜上所述,我們發(fā)現(xiàn)k和WORKERSTD這兩個(gè)指標(biāo)在大部分分位數(shù)水平段都是影響分成契約比重的重要因素,說(shuō)明勞動(dòng)與土地要素品質(zhì)及其差異在決定制度選擇中起了至關(guān)重要的作用:一方面,k反映的是勞動(dòng)力和土地兩種要素的比例大小,它與TENANCY成負(fù)相關(guān)關(guān)系,即k越小,人們?cè)狡毡椴捎梅殖善跫s。這與本文的假說(shuō)1相一致。另一方面,WORKERSTD與TENANCY成正方向運(yùn)動(dòng)關(guān)系,它代表了務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力供給的可變化性,該值越大,一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的地主越愿意選擇分成契約。同時(shí),擁有部分土地剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的佃農(nóng)會(huì)選擇分成契約以分散風(fēng)險(xiǎn)獲得企業(yè)家報(bào)酬,從而驗(yàn)證了假說(shuō)2。六、動(dòng)力市場(chǎng)的信息不對(duì)稱(chēng)結(jié)構(gòu)博弈情境下的農(nóng)地契約選擇本文的研究表明,佃農(nóng)理論I是在要素同質(zhì)的前提下得到的,若把它變?yōu)楫愘|(zhì)性要素假設(shè),我們能夠發(fā)現(xiàn):在低質(zhì)量土地上,佃農(nóng)選擇分成契約;在高質(zhì)量土地上,佃農(nóng)選擇定額租約。相反,佃農(nóng)耕作能力低,地主選擇定額租約;佃農(nóng)耕作能力高,分成契約被地主采用。此外,當(dāng)?shù)柁r(nóng)勞動(dòng)力市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),佃農(nóng)與地主之間的信息對(duì)稱(chēng)博弈結(jié)果是雙方選擇定額租約作為最優(yōu)制度安排,而分成契約是地主與佃農(nóng)在信息不對(duì)稱(chēng)結(jié)構(gòu)博弈中的最優(yōu)選擇。運(yùn)用最后,需要強(qiáng)調(diào)的是,要素品質(zhì)與比例結(jié)構(gòu)的差異會(huì)引起不同的風(fēng)險(xiǎn)或交易費(fèi)用,相同的行為動(dòng)