理財直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議(更新)

理財直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議甲方：住所：乙方：xx有限責任公司住所：xx茲就甲方委托乙方且乙方接受甲方委托，對甲方依法發(fā)起管理之各種理財直接融資工具份額提供發(fā)行、登記、代理付息與兌付和信息披露等服務(wù)，為明確雙方在相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)項下的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方達成本協(xié)議。第一章服務(wù)內(nèi)容第一條甲方所發(fā)起管理并委托乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的理財直接融資工具，必須是經(jīng)理財直接融資工具專家評估組注冊登記的理財直接融資工具。甲方委托乙方辦理相關(guān)理財直接融資工具的服務(wù)業(yè)務(wù)，須向乙方提交下列相關(guān)文件資料：（一）理財直接融資工具專家評估組出具的注冊登記通知書；（二）理財直接融資合同等主要交易文件；（三）理財直接融資工具募集說明書、理財直接融資工具份額認購協(xié)議、核心認購團成員名單；（四）理財直接融資工具代碼和簡稱申請書、理財直接融資工具注冊要素表、理財直接融資工具份額發(fā)行額度配售表；（五）授權(quán)相關(guān)人員辦理上述業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書及其聯(lián)系方式；（六）乙方因業(yè)務(wù)需要要求甲方提供的其他文件。甲方對上述文件資料的真實性、準確性、完整性負責。第二條甲方首次委托乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，應(yīng)首先在乙方開立理財直接融資工具發(fā)行賬戶。開立理財直接融資工具發(fā)行賬戶時，甲方應(yīng)向乙方提供下列開戶所需資料：（一）開戶申請書（加蓋公章）；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人組織機構(gòu)代碼證（復(fù)印件并加蓋公章）；（三）理財直接融資工具份額發(fā)行與付息兌付業(yè)務(wù)印鑒卡；（四）乙方因業(yè)務(wù)需要要求甲方提供的其他文件。第三條甲方可根據(jù)有關(guān)規(guī)定和不同理財直接融資工具的份額發(fā)行需要，委托乙方辦理下列業(yè)務(wù)服務(wù)：（一）發(fā)行服務(wù)；（二）登記服務(wù)；（三）代理付息、兌付服務(wù)；（四）信息披露服務(wù)；（五）其他服務(wù)。第四條本協(xié)議主要名詞釋義：（一）理財直接融資工具份額發(fā)行：是指甲方利用乙方提供的設(shè)備以簿記建檔方式向合格投資者發(fā)行理財直接融資工具份額的行為。（二）理財直接融資工具登記：是指乙方以簿記方式依法確認理財直接融資工具份額持有人持有理財直接融資工具份額事實的行為。如無其他相反證據(jù)證明，簿記結(jié)果可以作為理財直接融資工具份額持有人持有理財直接融資工具份額的證明文件。理財直接融資工具登記包括發(fā)行登記、變更登記和注銷登記等行為。（三）代理付息、兌付：是指甲方對其發(fā)起管理的理財直接融資工具，按募集說明書的約定將應(yīng)向理財直接融資工具份額持有人支付的利息或應(yīng)償付的本金款項交付給乙方，并委托乙方派發(fā)給理財直接融資工具份額持有人的行為。（四）信息披露：是指甲方按理財直接融資工具專家評估組及乙方的要求，并根據(jù)理財直接融資工具文件的約定將與理財直接融資工具相關(guān)的文件委托乙方在xx網(wǎng)進行公開披露的行為。（五）工作日：就本協(xié)議而言，工作日是指乙方和中國金融市場商業(yè)銀行的正常營業(yè)時間（按國家規(guī)定未調(diào)休的星期六、星期日及法定節(jié)假日除外）。第五條甲、乙雙方均接受國家有關(guān)理財直接融資工具的法律、法規(guī)，以及乙方制定的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的約束（以下簡稱業(yè)務(wù)規(guī)則）。業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議所附的附件，是本協(xié)議不可分割的組成部分。第二章理財直接融資工具份額發(fā)行服務(wù)第六條甲方委托乙方提供發(fā)行服務(wù)，應(yīng)提交有關(guān)發(fā)行所需的文件資料。乙方對甲方提交的發(fā)行文件資料進行形式審查，并對甲方核心認購團成員理財直接融資工具賬戶狀態(tài)、認購資格進行檢查。經(jīng)審查，乙方如認為發(fā)行文件、核心認購團成員理財直接融資工具賬戶狀態(tài)、認購資格等存在問題，可要求甲方更正。第七條乙方在理財直接融資工具份額發(fā)行前負責發(fā)行設(shè)備的準備工作。融資企業(yè)如有新的發(fā)行需求，甲方應(yīng)提前與乙方溝通。第八條簿記建檔時，乙方應(yīng)提供發(fā)行場地、設(shè)施和業(yè)務(wù)、技術(shù)支持服務(wù)，并負責維護現(xiàn)場秩序。在規(guī)定的簿記建檔時間內(nèi)，若甲方核心認購團成員出現(xiàn)通訊或設(shè)備故障，乙方應(yīng)協(xié)助甲方核心認購團成員以應(yīng)急方式簿記建檔，但甲方應(yīng)對應(yīng)急建檔書進行審核并簽字確認。第九條在簿記建檔過程中，如設(shè)備出現(xiàn)故障，乙方應(yīng)盡力在合理時間內(nèi)予以排除；如乙方在合理時間內(nèi)無法排除，則可以其他合理的簿記建檔方式完成發(fā)行操作。如因甲方自身原因或市場資金供求原因?qū)е碌陌l(fā)行失敗或發(fā)行結(jié)果不符合甲方預(yù)期的發(fā)行目標，則乙方不承擔責任。第十條簿記建檔結(jié)束后，甲方應(yīng)對簿記建檔結(jié)果進行審核并簽字確認，同時獲取申請額度、配售額度、應(yīng)繳款額等書面明細數(shù)據(jù)資料。第三章理財直接融資工具登記服務(wù)第十一條乙方依據(jù)甲方提交的募集說明書和簿記建檔結(jié)果，以及甲方提交的理財直接融資工具注冊要素表對所發(fā)起設(shè)立的理財直接融資工具進行要素注冊。第十二條乙方依據(jù)甲方簽字確認的理財直接融資工具份額發(fā)行額度配售表，對各核心認購團成員獲得配售的理財直接融資工具額度在其各自賬戶中進行理財直接融資工具份額配售額度記載。第十三條理財直接融資工具認購繳款日的日終前，甲方應(yīng)向乙方出具書面的《理財直接融資工具發(fā)行認購款到賬確認通知書》。乙方依據(jù)甲方出具的上述到賬確認通知書，依照業(yè)務(wù)規(guī)則進行理財直接融資工具登記，正式確立甲方與融資企業(yè)之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。如甲方未在上述規(guī)定期限內(nèi)向乙方提供到賬確認通知書，乙方因此未能完成該理財直接融資工具的登記，以致影響理財直接融資工具份額流通交易的，由甲方自行承擔相應(yīng)責任。第十四條乙方完成理財直接融資工具登記后，應(yīng)在完成登記后的5個工作日內(nèi)向甲方簽發(fā)“理財直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認書”。理財直接融資工具發(fā)行登記的時間以上述“理財直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認書”上確認的時間為準。第十五條乙方保證理財直接融資工具份額登記過戶記錄的真實、準確和完整。第十六條本協(xié)議項下理財直接融資工具份額如在合格投資者間上市交易流通，甲方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定提供有關(guān)文件，乙方依照業(yè)務(wù)規(guī)則辦理相關(guān)手續(xù)，并在“xx網(wǎng)”（xx，下同）刊登流通轉(zhuǎn)讓公告。第四章代理付息、兌付服務(wù)第十七條甲方應(yīng)在理財直接融資工具份額付息日或到期兌付日前，按規(guī)定在xx網(wǎng)上以公告形式公布理財直接融資工具付息、兌付的具體事項。第十八條甲方委托乙方代為辦理理財直接融資工具份額的付息及兌付事宜，以甲方先將上述應(yīng)付款項交付給乙方為前提條件。如甲方未按時、足額支付上述款項，乙方不為甲方承擔資金墊付義務(wù)。乙方收到甲方交付的款項，應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理付息、兌付業(yè)務(wù)。第十九條甲方應(yīng)按規(guī)定時間，但最晚不遲于付息日前第3個工作日、到期兌付日前第3個工作日日終前將應(yīng)付資金足額劃付到乙方指定的銀行賬戶。理財直接融資工具份額付息日或到期兌付日如遇法定節(jié)假日，則劃付資金的時間相應(yīng)順延。第二十條乙方收到甲方交付的資金后，不遲于付息日和/或到期兌付日日終前將應(yīng)付資金劃付給理財直接融資工具份額持有人。乙方于資金劃付手續(xù)完成后，根據(jù)甲方的需要向甲方簽發(fā)“理財直接融資工具份額代理付息/兌付完成確認書”。第二十一條如甲方未按本協(xié)議規(guī)定的時間、或未按乙方指定的銀行賬戶，將應(yīng)付資金交付給乙方，則乙方有權(quán)順延付息或兌付資金的劃付時間。對由此造成的后果和損失，乙方不承擔責任，同時乙方有權(quán)就此刊登免責公告。第二十二條如甲方已經(jīng)按時足額將資金交付到乙方指定的銀行賬戶，而乙方未按本協(xié)議約定及時辦理付息或兌付手續(xù)，導(dǎo)致理財直接融資工具份額持有人延遲收到資金的，乙方負責賠償因此給理財直接融資工具份額持有人造成的利息損失（按中國人民銀行超額準備金存款利率計算）。但如因第三方原因或不可抗力造成的乙方資金劃付延遲或理財直接融資工具份額持有人收到資金延遲，乙方不承擔責任。第二十三條如果因理財直接融資工具份額持有人資金匯劃路徑變更未及時通知乙方，或因理財直接融資工具份額持有人自身其他原因，導(dǎo)致其不能及時收到資金的，乙方可以在力所能及的范圍內(nèi)與該理財直接融資工具份額持有人聯(lián)系，但不承擔該理財直接融資工具份額持有人由此而產(chǎn)生的任何損失。第五章信息披露服務(wù)第二十四條甲方應(yīng)按理財直接融資工具份額發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則要求及時向乙方提交信息披露材料，并對材料的真實性、準確性、完整性負責。乙方接到甲方提供的信息材料，即應(yīng)通過xx網(wǎng)予以披露，但乙方并不承擔甲方披露信息缺陷而導(dǎo)致的任何責任以及甲方對投資人承諾而導(dǎo)致的任何責任。第二十五條甲方委托乙方披露的信息包括：理財直接融資工具份額發(fā)行時的理財直接融資工具注冊登記通知書、募集說明書、認購協(xié)議、融資企業(yè)簡介、評級報告、財務(wù)報告、審計報告、法律意見書；理財直接融資工具存續(xù)期間內(nèi)融資企業(yè)的跟蹤評級報告、半年度和年度財務(wù)報告、重大事件報告、付息或兌付公告和更正信息等。第二十六條乙方如認為甲方信息披露材料存在違反規(guī)定的情況，則有權(quán)要求甲方重新審核后再行披露，但這不表明乙方對甲方理財直接融資工具信息的發(fā)布承擔任何實質(zhì)性審查責任。第六章收費事宜第二十七條乙方為甲方提供的業(yè)務(wù)服務(wù)為有償服務(wù)，甲方應(yīng)按乙方的收費規(guī)定向乙方按時足額支付相關(guān)服務(wù)費用。第二十八條甲方應(yīng)在理財直接融資工具付息兌付截止日的日終前，將發(fā)行登記服務(wù)費劃至乙方指定的銀行賬戶；甲方應(yīng)在向乙方支付代理付息兌付資金的同時，將代理付息/兌付服務(wù)費主動劃至乙方指定的銀行賬戶。如果甲方未能按規(guī)定履行相應(yīng)支付義務(wù)，則應(yīng)承擔違約責任。第七章其他第二十九條理財直接融資工具存續(xù)期內(nèi)，若融資企業(yè)被撤銷或發(fā)生分立、合并以及其他任何形式的公司形式變更，或者發(fā)生其他導(dǎo)致提前兌付的事項，甲方應(yīng)當提前30個自然日向主管部門報告和書面通知乙方，并且在xx網(wǎng)和主管部門指定的媒體上發(fā)布公告，同時妥當安排理財直接融資工具份額提前兌付或該理財直接融資工具份額的債務(wù)承繼人等事宜。乙方有權(quán)就此刊登免責公告。第三十條因不可抗力事件或一方無法控制的其他事件，如系統(tǒng)、設(shè)備、通信出現(xiàn)故障，停電等突發(fā)事故給對方造成損失的，任何一方不就此承擔責任。但得知事件發(fā)生的一方應(yīng)及時通知對方，并盡力減少因此而產(chǎn)生的損失。第三十一條本協(xié)議適用于甲方依法發(fā)起管理并委托乙方提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的所有理財直接融資工具。每只理財直接融資工具適用本協(xié)議的具體時間，則自甲方向乙方提交該只理財直接融資工具發(fā)行合法性文件和相關(guān)資料開始至該只理財直接融資工具份額兌付完畢及甲方向乙方清償服務(wù)費用的義務(wù)履行完畢終止。第三十二條本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽名和蓋章之日起生效。本協(xié)議未盡事宜由甲、乙雙方協(xié)商解決。在履行本協(xié)議期間,雙方如有爭議,首先應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將該爭議提交北京仲裁委員會仲裁。仲裁結(jié)果是終局的，對雙方均具有約束力。第三十三條本協(xié)議一式貳份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。附件：1.《理財直接融資工具份額發(fā)行與付息兌付業(yè)務(wù)印鑒卡》2.《理財直接融資工具代碼和簡稱申請書》3.《理財直接融資工具注冊要素表》4.《理財直接融資工具份額發(fā)行額度配售表》5.《發(fā)行登記服務(wù)費交費通知》6.《理財直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認書》7.《理財直接融資工具份額付息/兌付公告和資金劃付時間參考表》8.《理財直接融資工具份額代理付息/兌付完成確認書》9.《乙方服務(wù)收費標準》甲方（公章）乙方（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）年月日年月日

附件1理財直接融資工具份額發(fā)行與付息兌付業(yè)務(wù)印鑒卡□新增□變更理財直接融資工具賬戶（新開戶不填）：開戶單位基本資料開戶單位全稱組織機構(gòu)代碼通訊地址郵編注冊地址郵編業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門及聯(lián)系人發(fā)行業(yè)務(wù)聯(lián)系人部門電話手機傳真電話兌付業(yè)務(wù)聯(lián)系人部門電話手機傳真電話預(yù)留印鑒章欄法人公章：（與開戶單位名稱一致）法人代表簽章/簽字：提交日期：年月日注：1、請用鋼筆、簽字筆或打印填寫。2、印模須清晰、周正；簽字應(yīng)清晰、易辯。3、變更時，所有內(nèi)容重新填寫，并及時遞交。4、一式兩份，提交一份，一份自存。

附件2理財直接融資工具代碼和簡稱申請書工具全稱：融資企業(yè)發(fā)起管理人批準或注冊文號融資企業(yè)聯(lián)系人姓名：電話：手機：發(fā)起管理人聯(lián)系人姓名：電話：手機：備注發(fā)起管理人（簽章）年月日

附件3理財直接融資工具注冊要素表重要提示：1.工具融資企業(yè)或發(fā)起管理人填寫本表前請仔細閱讀填表說明，請?zhí)貏e關(guān)注表中加黑欄目。2.請根據(jù)實際發(fā)行情況選擇性填寫以下要素，確保所填內(nèi)容真實準確完整，且與募集說明書相關(guān)條款一致。3.有單選或多選項，請在□中打勾。4.沒有或無關(guān)項，可不填。一、理財直接融資工具基本信息注冊通知書名稱：注冊通知書文號：理財直接融資工具全稱：發(fā)起管理人全稱:理財直接融資工具期限：期限單位：□年□月□日（選一項）計劃發(fā)行總額：萬元實際發(fā)行總額：萬元起息日：年月日到期兌付日：年月日發(fā)行開始日：年月日發(fā)行結(jié)束日：年月日公告日：年月日認購繳款日：年月日發(fā)行價格：元/百元面值融資企業(yè)評級機構(gòu)簡稱：融資企業(yè)信用級別：工具評級機構(gòu)簡稱：工具信用級別：擔保方式（可多選）：□擔?；虮ＷC□質(zhì)押□抵押□其它擔保機構(gòu)全稱：擔保機構(gòu)評級機構(gòu)簡稱：擔保機構(gòu)信用級別：計息方式（選一項）：□貼現(xiàn)式□零息式□利隨本清式□附息式固定利率□附息式浮動利率□無二、利率、閏年計息天數(shù)信息（利隨本清式、附息式理財直接融資工具需填寫此欄）發(fā)行時票面利率：%三、附息式理財直接融資工具的付息信息（附息式理財直接融資工具需填寫此欄）付息日：說明：付息頻率：個月/次說明：利息分配方式：□平均分配□按實際天數(shù)分配四、附息式浮動利率理財直接融資工具的利率確定信息（附息式浮動利率理財直接融資工具需填寫此欄）基準利率：%基準利率種類名稱：發(fā)行時利差：%是否有利率上限：□是，%；□否說明：是否有保底利率：□是，%；□否說明：基準利率生效方式□付息后生效生效時期：□計息期有效□計息年度有效□當期生效□指定條件生效生效條件：□基準利率變動后固定間隔時間生效□付息前指定日期的有效基準利率五、含權(quán)信息（含權(quán)理財直接融資工具需填寫此欄）含權(quán)類型(可多選)行權(quán)詳情□融資企業(yè)贖回權(quán)選擇權(quán)公告日：年月日(第個計息期)說明：贖回價格：元/百元面值選擇權(quán)行使日:年月日(第個計息期)融資企業(yè)不行權(quán)，后幾年理財直接融資工具份額的利率或利差：%說明：□投資人回售選擇權(quán)回售登記期及選擇權(quán)行使日（可擴展）:第1次:年月日--年月日;年月日(第個計息期)；回售價格：元/百元；說明:選擇權(quán)行使觸發(fā)條件：□無□有說明具體條件：□融資企業(yè)上調(diào)票面利率選擇權(quán)說明：公告時間、利率調(diào)整信息□融資企業(yè)合并理財直接融資工具份額選擇權(quán)說明：并入理財直接融資工具名稱和代碼、合并日期□投資人調(diào)換理財直接融資工具份額選擇權(quán)說明：換入理財直接融資工具名稱和代碼、調(diào)換日期、調(diào)換價格和比例□融資企業(yè)/投資人遞延兌付選擇權(quán)說明：遞延期限、遞延后利率信息□投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)說明：受讓人名稱、受讓人理財直接融資工具賬號、受讓價格、轉(zhuǎn)讓申請登記期、轉(zhuǎn)讓結(jié)算日□其他選擇權(quán)說明：六、融資企業(yè)提前償還本金計劃信息(有提前償還本金計劃安排的理財直接融資工具填寫此欄)還本計劃（可擴展）：第1次：年月日（第計息期），本次償還金額占發(fā)行總額比例%或本次償還金額萬元；七、集合類理財直接融資工具信息（集合類理財直接融資工具需填寫此欄）請列表寫明各融資企業(yè)全稱、各融資企業(yè)發(fā)行額度、各融資企業(yè)主體評級結(jié)果以及其他相關(guān)信息。八、其他信息（其他需要說明的填寫此欄）九、印鑒信息茲聲明：以上所填內(nèi)容真實有效，請按以上信息辦理理財直接融資工具登記手續(xù)，現(xiàn)予以確認。融資企業(yè)聯(lián)系人：手機：發(fā)起管理人聯(lián)系人：手機：融資企業(yè)全稱：發(fā)起管理人全稱：（單位公章）提交時間：年月日時分注：如融資企業(yè)就《理財直接融資工具份額發(fā)行額度配售表》委托發(fā)起管理人提供，則以發(fā)起管理人簽章后《理財直接融資工具份額發(fā)行額度配售表》為準。

附件4理財直接融資工具份額發(fā)行額度配售表xx有限責任公司：就我單位發(fā)起的理財直接融資工具（工具代碼為：），現(xiàn)將本期工具各核心認購團成員獲得配售的理財直接融資工具額度結(jié)果通知如下，請貴公司據(jù)此為相關(guān)核心認購團成員進行配售額度登記：認購人代碼認購人名稱認購人托管賬號配售額（萬元面值）合計備注1234567891011121314151617181920發(fā)起管理人（簽章）年月日

附件5發(fā)行登記服務(wù)費交費通知（發(fā)起管理人名稱）：按照《理財直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議》的約定，我公司為貴公司提供理財直接融資工具發(fā)行登記服務(wù)，貴公司應(yīng)向我公司交納相關(guān)服務(wù)費。按照貴公司提交的（理財直接融資工具）發(fā)行公告文件，為確保理財直接融資工具登記托管及上市流通的正常進行，請貴公司于理財直接融資工具發(fā)行繳款日日終前完成該理財直接融資工具發(fā)行登記服務(wù)費的交費事宜，共計萬元。此金額是根據(jù)貴公司提交的理財直接融資工具發(fā)行文件中相關(guān)信息計算得出。若該理財直接融資工具最終未能全額發(fā)行或發(fā)行取消，請與我公司聯(lián)系，我公司在收到發(fā)起管理人退款申請并重新核算后于2個工作日內(nèi)根據(jù)發(fā)起管理人提供的資金匯路部分或全額退還服務(wù)費。請將理財直接融資工具發(fā)行登記服務(wù)費匯至以下賬戶，并在匯款時注明資金用途：收款人名稱：xx有限責任公司收款人賬號：支付系統(tǒng)行名：中央結(jié)算公司支付系統(tǒng)行號：我公司收到上述服務(wù)費款項后，于5個工作日內(nèi)開具發(fā)票。為確保發(fā)票郵寄的準確及時，請貴公司在交費后，電話或傳真告知我公司以下信息：貴公司業(yè)務(wù)聯(lián)系人：聯(lián)系電話：手機：傳真電話：發(fā)票郵寄地址：收件人姓名：電話：收件單位名稱：地址：城市：郵政編碼：我公司在收到以上信息后，將以掛號信的形式及時郵寄發(fā)票。全國銀行業(yè)理財信息登記系統(tǒng)年月日

附件6理財直接融資工具份額發(fā)行登記完成確認書：貴公司/單位于年月日發(fā)起管理的理財直接融資工具已于年月日在我公司理財直接融資工具綜合業(yè)務(wù)平臺完成登記。理財直接融資工具名稱：理財直接融資工具份額實際發(fā)行總額：萬元理財直接融資工具份額托管總額：萬元根據(jù)雙方簽訂的《理財直接融資工具發(fā)起管理人服務(wù)協(xié)議》，貴公司應(yīng)向我公司支付發(fā)行登記服務(wù)費萬元，如果貴公司仍未交費，請于年月日前匯至以下賬戶：匯入行名稱：中央結(jié)算公司支付系統(tǒng)行號：收款人賬號：收款人名稱：xx有限責任公司特此確認。全國銀行業(yè)理財信息登記系統(tǒng)年月日

附件7理財直接融資工具份額付息/