證券投資基金管理公司管理辦法

證券投資基金管理公司管理辦法一、總則為規(guī)范證券投資基金管理公司（以下簡稱管理公司）的經(jīng)營行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，確保市場秩序的穩(wěn)定與健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、法規(guī)，制定本管理辦法。二、管理公司的設(shè)立和基本要求管理公司應(yīng)為合法注冊(cè)的公司，依照法律規(guī)定設(shè)立。管理公司應(yīng)有充足的注冊(cè)資本和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，能夠勝任證券投資基金管理工作。管理公司的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)該在法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定范圍之內(nèi)。三、管理公司的運(yùn)作管理1.基金募集和發(fā)行管理公司應(yīng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在基金募集和發(fā)行時(shí)，對(duì)投資者充分披露基金的投資目標(biāo)、基金經(jīng)理的投資策略、投資范圍和風(fēng)險(xiǎn)管理措施等重要信息。管理公司應(yīng)當(dāng)制定合理的募集計(jì)劃和發(fā)行方法，不得采用虛假宣傳或操縱市場價(jià)格等手段。在基金銷售過程中，管理公司應(yīng)涵蓋法律政策知識(shí)，以滿足投資者的法律法規(guī)之內(nèi)的合法利益。2.基金的投資管理管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同規(guī)定的投資目標(biāo)和投資范圍，按照風(fēng)險(xiǎn)收益要求和投資策略，進(jìn)行投資決策和交易管理。管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制制度，監(jiān)控并控制基金風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)大。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。管理公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行投資者賬戶管理制度，確保投資者賬戶資金的統(tǒng)一管理和核算，防止賬戶資金挪用。管理公司應(yīng)當(dāng)定期向基金份額持有人及公眾披露基金的投資組合、投資表現(xiàn)、費(fèi)用及其他重要信息，并且在監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下執(zhí)行公平公正的定期估值制度。3.基金的運(yùn)作管理管理公司應(yīng)當(dāng)確立并且執(zhí)行合理的費(fèi)用制度，遵循后端收費(fèi)，資金流動(dòng)的透明和公開性原則，并確保管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬合理。管理公司應(yīng)當(dāng)完善基金運(yùn)作的各項(xiàng)制度和文件，確保合規(guī)運(yùn)作，并及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)體系，為基金持有人提供完善的服務(wù)，包括投資風(fēng)險(xiǎn)提示、投訴處理和糾紛調(diào)解等。四、監(jiān)督管理管理公司應(yīng)當(dāng)遵守證券監(jiān)管部門和其他有關(guān)部門的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和指令等的要求，并配合監(jiān)管部門進(jìn)行檢查、調(diào)查和取證等工作。管理公司應(yīng)當(dāng)委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)，對(duì)經(jīng)營狀況及財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行公正、客觀的審計(jì)評(píng)價(jià)。管理公司及其管理的基金應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門的要求及時(shí)報(bào)送各類資料和報(bào)告，并與監(jiān)管部門建立定期溝通渠道。五、違法違規(guī)行為的處理管理公司的違法違規(guī)行為，將依法依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行處理，包括但不限于責(zé)令改正、罰款、吊銷基金管理資格或罷免其法定代表人、董事、監(jiān)事等相關(guān)責(zé)任人的職務(wù)，依法承擔(dān)賠償責(zé)任等。六、附則本辦法自2020年7月1日起開始施行，以前已獲得證券