OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系審核

東莞市瑞達(dá)企業(yè)管理咨詢OHSAS18001:2007內(nèi)審員培訓(xùn)教材----講師：肖老師

2023/9/21壹、OHSAS18001

職業(yè)健康平安管理體系審核簡介2023/9/221、范圍本職業(yè)健康平安評估系列〔OHSAS〕標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定職業(yè)健康平安管理體系之要求，使組織能夠控制其職業(yè)健康平安風(fēng)險與提升其績效。它本身并沒有陳述特定的職業(yè)健康平安績效準(zhǔn)那么，也未包含設(shè)計此類型管理體系的細(xì)部標(biāo)準(zhǔn)。2023/9/231、范圍〔續(xù)〕本標(biāo)準(zhǔn)可適用于任何期望以下各事項(xiàng)之組織：a)建立職業(yè)健康平安管理體系，以消除或減低暴露于組織相關(guān)活動危險源的員工與其它相關(guān)方在職業(yè)健康平安方面的風(fēng)險；b)實(shí)施、維持及持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康平安管理體系；c)確保其符合本身所宣告的職業(yè)健康平安方針；d)藉由以下方式展現(xiàn)其符合OH&S標(biāo)準(zhǔn)；1)進(jìn)行自行評定與自我宣告，或2)尋求由組織的相關(guān)方，例如顧客，對其符合性進(jìn)行確認(rèn)，或3)尋求由組織外部的團(tuán)體，對其自我宣告進(jìn)行確認(rèn)，或4)尋求由外部組織，給予其OH&S管理體系之認(rèn)證／登錄。2023/9/241、范圍〔續(xù)〕本標(biāo)準(zhǔn)的所有要求工程，均可納入任何職業(yè)健康平安管理體系中。至于實(shí)際應(yīng)用的程度，那么必須依照組織的職業(yè)健康平安方針、作業(yè)活動性質(zhì)以及組織操作條件的風(fēng)險與復(fù)雜程度等因素來決定。本標(biāo)準(zhǔn)針對職業(yè)健康平安，而非其它健康平安領(lǐng)域，例如員工舒適條件方案、產(chǎn)品平安、財產(chǎn)損失或環(huán)境影響。2023/9/252、參考文件「參考文件」列出所有其它提供相關(guān)信息或作為指引的參考性文件，建議參閱最新版次之各該文件。特別重要的參考文件那么包括：●OHSAS18002－實(shí)施OHSAS18001職業(yè)健康平安管理體系指導(dǎo)綱要●ILO：2001－職業(yè)健康平安管理體系指導(dǎo)綱要〔OHSMS〕2023/9/26以下名詞與定義依本標(biāo)準(zhǔn)之目的分述之。3.13職業(yè)健康平安管理體系3.14職業(yè)健康平安目標(biāo)3.15職業(yè)健康平安績效3.16職業(yè)健康平安方針3.17組織3.18預(yù)防措施3.19程序3.20記錄3.21風(fēng)險3.22風(fēng)險評價3.23工作場所3.1可接受風(fēng)險3.2審核3.3持續(xù)改進(jìn)3.4糾正措施3.5文件3.6危險源3.7危險源辨識3.8疾病3.9事件3.10相關(guān)方3.11不符合3.12職業(yè)健康平安(OH&S)3.名詞及定義2023/9/273.1可接受風(fēng)險組織顧慮其法律責(zé)任與本身的職業(yè)健康平安方針，而降低其風(fēng)險至可以忍受的程度。2023/9/283.2審核體系的、獨(dú)立的及文件化之過程，用以獲得審核證據(jù)與對它作客觀的評價，以決定由組織所設(shè)定的「審核準(zhǔn)那么」所達(dá)成之程度?！睮SO9000：2005，3.9.1〕備注1：在許多情況下，特別在小型組織，獨(dú)立性能夠藉由區(qū)域職責(zé)與審核活動予以展現(xiàn)，并不一定需要外部審核。備注2：針對「審核證據(jù)」與「審核準(zhǔn)那么」進(jìn)一步的指導(dǎo)需求可參考ISO19011。2023/9/293.3持續(xù)改進(jìn)為達(dá)成整體職業(yè)健康平安績效〔3.15〕之改進(jìn)，并與組織〔3.17〕的職業(yè)健康平安方針〔3.16〕一致，進(jìn)而提升職業(yè)健康平安管理體系〔3.13〕之循環(huán)過程。備注1：此項(xiàng)過程不需在所有活動的范圍內(nèi)同時進(jìn)行。備注2：摘自ISO14001：2004，3.2。2023/9/2103.4糾正措施用以消除已測量的不符合〔3.11〕與其他不期望情況的原因之措施。備注1：不符合原因可以不只一個。備注2：糾正措施是被用來預(yù)防再發(fā)生，而預(yù)防措施〔3.18〕是被用來預(yù)防發(fā)生?！睮SO9000：2005，3.6.5〕2023/9/2113.5文件信息與其支持的媒介物〔medium〕。備注：媒介物可為紙張、磁性、電子或光學(xué)的計算機(jī)磁盤〔disk〕、照片或主樣本，或上述之合〔ISO14001：2004，3.4〕2023/9/2123.6危險源潛在造成任何形式傷害的來源、情況或行為，這些傷害包括受傷或疾病〔3.8〕，或前述工程的并同發(fā)生。2023/9/2133.7危險源辨識確認(rèn)危險源〔3.6〕之存在，以及定義其特性的過程。2023/9/2143.8疾病可辨識的，有害身體或精神的狀態(tài)因工作活動及/或工作相關(guān)情形提升或變糟。2023/9/2153.9事件造成或可能造成傷害、疾病〔3.8〕〔不管嚴(yán)重程度〕或死亡之工作相關(guān)情事。備注1：意外事件(accident)屬于事件的一部份，專指造成傷害、疾病或意外死亡之事件。備注2：未造成傷害、疾病、死亡，或是其它形式損失的事件，稱為「虛驚事故」、「虛驚征兆」、「驚險」或「瀕危情況」。備注3：緊急情況〔見〕視為一種特殊形態(tài)的事件2023/9/2163.10相關(guān)方不管工作場所〔3.23〕內(nèi)或外，對組織〔3.17〕之職業(yè)健康平安績效〔3.15〕關(guān)切或受其影響的個人或團(tuán)體。2023/9/2173.11不符合未達(dá)成一個要求?！睮SO9000：2005，；ISO14001：2004，3.15〕備注：不符合可為來自以下的偏差情形：●相關(guān)工作標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)務(wù)、程序、法規(guī)要求等●職業(yè)健康平安管理體系〔3.13〕要求2023/9/2183.12職業(yè)健康平安〔OH&S〕在工作場所〔3.23〕中，影響員工、臨時性工作人員、承包商、訪客及其它人員平安、健康的狀況及因素。備注：組織可依據(jù)法規(guī)要求將健康平安閑用于靠近工作現(xiàn)場或暴露在工作場所的人員。2023/9/2193.13職業(yè)健康平安管理體系組織〔3.17〕管理體系的一局部，用以開展與實(shí)施其職業(yè)健康平安方針〔3.16〕，并管理其職業(yè)健康平安風(fēng)險〔3.21〕。備注1：一個管理體系是一相互關(guān)聯(lián)的要項(xiàng)之組合，用以建立方針與目標(biāo)，并達(dá)成這些目標(biāo)。備注2：一個管理體系包括組織架構(gòu)、籌劃作業(yè)〔包含諸如風(fēng)險評價及目標(biāo)設(shè)定〕、職責(zé)、操作標(biāo)準(zhǔn)、程序〔3.19〕、過程及資源。備注3：摘自ISO14001：2004，3.8。2023/9/2203.14職業(yè)健康平安目標(biāo)組織〔3.17〕設(shè)定本身在OH&S績效〔3.15〕方面欲達(dá)成之目的。備注1：目標(biāo)應(yīng)為可量化且符合實(shí)務(wù)的。備注2：要求OH&S目標(biāo)必須與OH&S方針一致2023/9/2213.15職業(yè)健康平安績效組織〔3.17〕管理其OH&S風(fēng)險〔3.21〕之可測量結(jié)果。備注1：OH&S績效測量包括測量組織控制措施之有效性。備注2：就OH&S體系〔3.13〕而言，此等結(jié)果可依據(jù)組織〔3.17〕的OH&S方針〔3.16〕、OH&S目標(biāo)〔3.14〕及其它OH&S績效的要求予以測量。2023/9/2223.16職業(yè)健康平安方針最高管理階層對組織(3.17)OH&S績效(3.15)相關(guān)的整體期許與方向所作之正式陳述。備注1：OH&S方針提供一行動架構(gòu)，以設(shè)定OH&S目標(biāo)〔3.14〕。備注2：摘自ISO14001：2004，3.11。2023/9/2233.17組織有自身之功能與行政管理的公有或民營、獨(dú)立或合股的各類型公司、行號、企業(yè)體、機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)，或者以上各團(tuán)體的其中之一局部或組合謂之。備注：組織中有一個以上的營運(yùn)單位者，其單一的營運(yùn)單位亦可定義為一個組織?！睮SO14001：2004，3.16〕2023/9/2243.18預(yù)防措施用以消除潛在的不符合〔3.11〕與其他不期望情況的原因之措施。備注1：不符合原因可以不只一個。備注2：糾正措施〔3.4〕是被用來預(yù)防再發(fā)生，而預(yù)防措施是被用來預(yù)防發(fā)生?！睮SO9000：2005，3.6.4〕2023/9/2253.19程序執(zhí)行活動或過程所規(guī)定的方法。備注：程序可予以文件化，或不予以文件化。〔ISO9000：2005，3.4.5〕2023/9/2263.20記錄表達(dá)所達(dá)成結(jié)果或提供所執(zhí)行活動證據(jù)之文件(3.5)?！睮SO14001：2004，3.20〕2023/9/2273.21風(fēng)險對于危險源事件或暴露發(fā)生之可能性與嚴(yán)重程度的組合，且傷害程度或疾病〔3.8〕會因?yàn)榇宋ｋU源事件或暴露所造成。2023/9/2283.22風(fēng)險評價考慮任何現(xiàn)存控制措施的結(jié)果，評價因危險源而造成的風(fēng)險〔3.21〕與決定此風(fēng)險是否為可接受之整個過程。2023/9/2293.23工作場所組織控制之下，任何執(zhí)行工作相關(guān)活動的具實(shí)體位置。備注：當(dāng)考慮工作場所的組成時，組織〔3.17〕應(yīng)考慮OH&S會影響到什么人。例如，移動或通行〔如駕駛、飛行、坐船或火車〕、在客戶或顧客的場地工作，或在家工作。2023/9/230持續(xù)改進(jìn)4.5檢查績效測量和監(jiān)督符合性評價事件調(diào)查、不符合、糾正及預(yù)防措施記錄及記錄管理內(nèi)部審核4.3籌劃危險源辨識、風(fēng)險評價及決定控制措施法規(guī)規(guī)章與其它要求事項(xiàng)目標(biāo)與方案4.4實(shí)施與運(yùn)作資源、角色、責(zé)任、職責(zé)與職權(quán)能力、訓(xùn)練及認(rèn)知溝通、參與及咨詢文件文件和資料控制運(yùn)行控制緊急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.2職業(yè)健康平安方針PLANDOCHECKACTION4.6管理評審四、OHSAS18001職業(yè)健康平安

管理體系要素2023/9/231貳、OHSAS18001

職業(yè)健康平安管理體系

條文說明與審核重點(diǎn)2023/9/2324.1一般要求組織應(yīng)依照本OHSAS標(biāo)準(zhǔn)之要求，建立、文件化、實(shí)施、維持及持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康平安管理體系，并決定將如何滿足這些要求事項(xiàng)。組織應(yīng)界定并文件化其職業(yè)健康平安管理體系之適用范圍。2023/9/233條文說明1.執(zhí)行職業(yè)健康平安管理體系的目的在于改善健康平安績效。2.透過職業(yè)健康平安管理體系的定期評審及評估，以辨識改善的時機(jī)及執(zhí)行的情況。3.本職業(yè)健康平安管理體系是以規(guī)劃、執(zhí)行、檢查、糾正與改進(jìn)的結(jié)構(gòu)化方式，來促成企業(yè)對健康平安的持續(xù)改進(jìn)。4.企業(yè)可以彈性地確定其執(zhí)行應(yīng)用的范圍。5.本體系適用于不同地理、文化及社會情況的各種不同規(guī)模的企業(yè)組織型態(tài)。2023/9/234審核重點(diǎn)確認(rèn)在適用范圍內(nèi)，影響所有人員的平安、健康之因素皆于職業(yè)健康平安管理體系中考慮。職業(yè)健康平安管理代表是否了解組織職業(yè)健康平安管理體系的運(yùn)作模式？2023/9/2354.2職業(yè)健康平安方針最高管理階層應(yīng)界定與核準(zhǔn)組織的職業(yè)健康平安方針，并在其職業(yè)健康平安管理體系界定的適用范圍內(nèi)，確保該方針：對組織之職業(yè)健康平安風(fēng)險的性質(zhì)及規(guī)模是適宜的；包括對傷害與疾病預(yù)防及持續(xù)改進(jìn)之承諾；包括對符適宜用的相關(guān)健康平安法規(guī)及組織同意遵守的其它要求之承諾；提供設(shè)定與評審健康平安目標(biāo)之架構(gòu)；已文件化、實(shí)施及維持；已傳達(dá)給所有在組織控制之下的工作人員，并使其認(rèn)知個人的健康平安責(zé)任；可向相關(guān)方公開；以及定期評審，以確認(rèn)該方針持續(xù)維持并保持其適應(yīng)性與充分性。2023/9/236條文說明1.判定健康平安方針的目的，為企業(yè)在職業(yè)健康平安管理的運(yùn)作中，建立明確的經(jīng)營方向。2.健康平安方針須反映高階主管的承諾，以適用于相關(guān)的法律并做持續(xù)的改善。3.健康平安方針須對所有在組織控制之下的人員溝通，包括在組織場所工作的承包商等。4.健康平安方針應(yīng)用之范圍，須厘訂清楚，須能反映已界定的職業(yè)健康平安管理體系范圍內(nèi)之風(fēng)險的獨(dú)特性質(zhì)、規(guī)模。5.須定期評審及修訂，以因應(yīng)情勢及信息的變化。2023/9/237審核重點(diǎn)健康平安方針是否包括傷害與疾病預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)與符合健康平安法規(guī)及其它要求之承諾？健康平安方針是否經(jīng)最高管理階層簽核？健康平安方針是否根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定？員工對于健康平安方針之認(rèn)知程度？健康平安方針與質(zhì)量方針、環(huán)境方針是否一致〔如位階、格式……〕？健康平安方針之倡導(dǎo)方式為何？健康平安方針有無定期評審？健康平安方針如何對所有相關(guān)方公開？2023/9/238危險源辨識、風(fēng)險評價

及決定控制措施應(yīng)建立并維持程序，以持續(xù)辨識危險源、評價風(fēng)險及實(shí)施必要的控制措施，應(yīng)考慮例行性及非例行性的活動所有人員進(jìn)入工作場所之活動(包括承包商與訪客)人員行為、能力以及其它的人為因素工作場所外的危險源，但可能影響場所內(nèi)人員的健康平安在組織控制下，因工作活動而造成工作場所周圍的危險源在工作場所中所提供之根底設(shè)施、設(shè)備及物料在組織中或其活動、物料方面，所做的或提出的改變體系的改變〔暫時改變與在操作、流程及活動的影響〕相關(guān)于風(fēng)險評價與實(shí)施必要控制措施所適用的法律責(zé)任對工作區(qū)域、流程、裝置、機(jī)械/設(shè)備、操作程序及工作組織之設(shè)計，包括這些設(shè)計對人員能力的適用2023/9/239危險源辨識、風(fēng)險評價

及決定控制措施組織對危險源辨識及風(fēng)險評價的方法應(yīng)：依據(jù)組織之范圍、性質(zhì)及時機(jī)定義，以確保此方法是主動的而非被動的。適當(dāng)?shù)奶峁╋L(fēng)險的辨識、優(yōu)先級化及文件化，與采用控制措施的信息。為到達(dá)變更管理之目的，在導(dǎo)入改變措施之前，組織應(yīng)辨識組織內(nèi)部、健康平安管理體系或其活動之改變的相關(guān)健康平安危險源與風(fēng)險。組織應(yīng)確認(rèn)當(dāng)在辨識風(fēng)險控制措施時，已考慮這些風(fēng)險評價的結(jié)果。2023/9/240危險源辨識、風(fēng)險評價

及風(fēng)險控制之籌劃當(dāng)決定控制措施，或是考慮改變現(xiàn)有的控制措施時，應(yīng)依據(jù)以下的順序以考慮降低風(fēng)險：消除取代工程控制措施標(biāo)示/警告與/或管理控制措施個人防護(hù)用品組織應(yīng)將危險源辨識、風(fēng)險評價及決定控制措施的結(jié)果文件化，并保持其更新。組織在建立、實(shí)施及維持其健康平安管理體系時，應(yīng)確保已將這些健康平安風(fēng)險與決定的控制措施納入考慮。2023/9/241條文說明1.應(yīng)考慮例行性及非例行性活動，以及合理可預(yù)期或緊急狀況相關(guān)的實(shí)際或潛在之重大危險源。2.應(yīng)考慮各種人為因素〔如能力、行為、狀況〕所造成之危險源。3.須于危險源發(fā)生前即主動進(jìn)行辨識及風(fēng)險評估，而非事后之被動調(diào)查。4.危險源發(fā)生之原因包含不平安的行為及不平安的環(huán)境。5.風(fēng)險的分級機(jī)制系參考危險源發(fā)生之頻率及嚴(yán)重性兩項(xiàng)指標(biāo)。6.在導(dǎo)入各項(xiàng)改變措施之前，應(yīng)辨識其健康平安危險源與風(fēng)險，以符合「變更管理」的精神。2023/9/242審核重點(diǎn)組織是否建立程序以辨識危險源、評估風(fēng)險并實(shí)施必要的控制措施？危險源辨識、風(fēng)險評估之方法及權(quán)責(zé)是否清楚界定？危險源辨識、風(fēng)險評估是否包含例行或非例行之活動〔正常/異常/緊急、過去/現(xiàn)在/未來〕？危險源辨識、風(fēng)險評估是否包含所有人員〔包括承包商與訪客〕進(jìn)入工作場所之活動？危險源辨識、風(fēng)險評估是否包含人員行為、能力以及其它的人為因素的影響？危險源辨識、風(fēng)險評估是否包含發(fā)生在廠外，但可能對廠內(nèi)人員造成的健康平安影響？2023/9/243審核重點(diǎn)危險源辨識、風(fēng)險評估是否包含各項(xiàng)廠內(nèi)工作活動擴(kuò)及至廠外的健康平安影響？危險源辨識、風(fēng)險評估是否包含廠內(nèi)的根底設(shè)施、設(shè)備及物料本身造成之健康平安影響？危險源辨識、風(fēng)險評估是否包含組織〔活動、物料〕或體系〔操作、流程〕的改變？是否有佐證資料，以說明風(fēng)險評估之合理性？各部門之風(fēng)險評估方法是否一致？所有不可接受之風(fēng)險是否皆有對應(yīng)之控制措施？是否依據(jù)消除、取代、工程控制措施、標(biāo)示/警告/管理控制措施、個人防護(hù)器具之順序決定控制措施？員工是否知道與其相關(guān)之不可接受風(fēng)險？2023/9/244組織應(yīng)建立并維持程序辨識并取得適用之法規(guī)規(guī)章與其它健康平安要求事項(xiàng)組織應(yīng)保持此項(xiàng)信息之更新。組織應(yīng)就法規(guī)與其它要求之相關(guān)信息，對在組織控制下之員工及其它相關(guān)方進(jìn)行溝通。適用法規(guī)勞動法規(guī)消防法規(guī)運(yùn)輸法規(guī)其它4.3.2法規(guī)與其它要求2023/9/245條文說明1.考慮與作業(yè)/活動相關(guān)的法規(guī)〔例如堆高機(jī)作業(yè)〕。2.考慮與效勞相關(guān)的法規(guī)。3.考慮所屬產(chǎn)業(yè)的相關(guān)法規(guī)及要求，如行業(yè)協(xié)會。4.一般的健康平安法規(guī)一定要予以鑒定。5.考慮必備之執(zhí)照及許可。6.確認(rèn)各種法規(guī)信息之來源。7.考慮(1)與主管機(jī)關(guān)間之協(xié)議。(2)與顧客間之協(xié)議。(3)與組織或總公司之公開承諾。(4)團(tuán)體/公司之要求。2023/9/246審核重點(diǎn)組織有無建立程序來辨識相關(guān)的法規(guī)及其它要求？組織如何取得健康平安法規(guī)及其它要求事項(xiàng)？法規(guī)及其它要求事項(xiàng)適用性之辨識是否完整〔與辨識之危險源、風(fēng)險有關(guān)者〕？組織是否具備相關(guān)法規(guī)規(guī)定之執(zhí)照、許可、權(quán)限等？組織如何知曉法規(guī)的變動并取得相關(guān)變動資料？組織如何將法規(guī)及其它要求事項(xiàng)傳達(dá)給員工及其它相關(guān)方〔例如：供貨商/承包商/訪客〕？不符合法規(guī)時將如何進(jìn)行后續(xù)之處理？2023/9/2474.3.3目標(biāo)與管理方案各相關(guān)部門與階層應(yīng)建立并維持文件化之職業(yè)健康平安目標(biāo)。目標(biāo)需盡可能予以量化。目標(biāo)應(yīng)與健康平安方針一致。包含對傷害與疾病預(yù)防、符合法規(guī)、持續(xù)改進(jìn)的承諾在建立與評審目標(biāo)時應(yīng)考慮：法規(guī)規(guī)章與其它要求事項(xiàng)本身的健康平安危險源及風(fēng)險技術(shù)面取舍、財務(wù)、作業(yè)、業(yè)務(wù)等要求相關(guān)方的要求2023/9/248應(yīng)制定并維持管理方案，以達(dá)成健康平安目標(biāo)。管理方案應(yīng)包括：組織內(nèi)各相關(guān)部門與階層之權(quán)責(zé)分工。達(dá)成目標(biāo)之方法和時程。應(yīng)定期且在籌劃的期間內(nèi)評審管理方案，并在必要時調(diào)整管理方案，以確保達(dá)成目標(biāo)。4.3.3目標(biāo)與管理方案2023/9/249條文說明1.目標(biāo)應(yīng)明確且可測量的，并于適當(dāng)時機(jī)將預(yù)防措施列入考慮。2.目標(biāo)應(yīng)與健康平安方針一致，包括對傷害與疾病預(yù)防的承諾。3.在制定及評審目標(biāo)時應(yīng)考慮技術(shù)面、財務(wù)面、營運(yùn)面及相關(guān)團(tuán)體的看法，更應(yīng)考慮法規(guī)之符合性。4.方案應(yīng)闡述如何達(dá)成組織的目標(biāo)。5.方案可分成假設(shè)干小類，以區(qū)分組織運(yùn)作的各類特定部份。6.方案的內(nèi)容應(yīng)包含權(quán)責(zé)、方法及時程。2023/9/250審核重點(diǎn)組織內(nèi)部有無訂定各部門與階層的健康平安目標(biāo)？健康平安目標(biāo)是否盡可能量化，且量化之基準(zhǔn)合理可行？健康平安目標(biāo)之設(shè)定是否與健康平安方針一致？組織是否考慮不可接受風(fēng)險、法規(guī)及其它要求、技術(shù)、財務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)與相關(guān)方觀點(diǎn)以建立及評審健康平安目標(biāo)？每一健康平安目標(biāo)是否皆有管理方案可對應(yīng)？方案之權(quán)責(zé)分工、方法、時程是否清楚詳細(xì)界定？是否有方案執(zhí)行、監(jiān)測及評審之記錄，以評估成效？2023/9/2514.4.1資源、角色、職責(zé)、

責(zé)任及權(quán)限最高管理階層負(fù)有健康平安管理體系之最終責(zé)任最高管理階層應(yīng)展現(xiàn)其承諾：確保對建立、實(shí)施、維持及改進(jìn)健康平安管理體系所需要的資源〔包括人力資源與專門技能、組織的根底設(shè)施、技術(shù)及財務(wù)之資源〕之可取用性對角色加以定義、指定職責(zé)與責(zé)任，以及分派權(quán)責(zé)，以促進(jìn)有效的健康平安管理，并對角色、職責(zé)、責(zé)任及權(quán)限加以文件化與倡導(dǎo)溝通2023/9/252組織應(yīng)指派最高管理階層中之一個或多個成員〔例如大型組織中之董事或執(zhí)行委員會成員)為管理指定者，以負(fù)特定責(zé)任確保健康平安管理體系系根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求而建立、實(shí)施及維持。確保向最高管理階層報告健康平安管理體系的績效以供評審，并作為改進(jìn)體系之依據(jù)。所有在組織控制之下的人員，應(yīng)獲知誰是最高管理階層指定者。所有負(fù)有管理責(zé)任者應(yīng)展現(xiàn)其對健康平安績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.4.1資源、角色、職責(zé)、

責(zé)任及權(quán)限2023/9/253條文說明1.組織應(yīng)對內(nèi)部各階層的所有人員界定角色、責(zé)任及權(quán)限，并予以文件化及加強(qiáng)溝通。2.體系之執(zhí)行運(yùn)作必須全員貫徹，而非僅健康平安部門之責(zé)任。3.管理代表應(yīng)對健康平安知識有所了解，并被賦予適當(dāng)權(quán)限，以推動符合標(biāo)準(zhǔn)之職業(yè)健康平安管理體系。4.管理階層須確實(shí)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，如資金、人力及技術(shù)資源，以確保職業(yè)健康平安管理體系之建立、實(shí)施及維持。2023/9/254審核重點(diǎn)最高管理階層有無提供健康平安管理體系所需要之完整資源〔人力資源與專門技能、組織的根底設(shè)施、技術(shù)及財務(wù)〕？健康平安管理體系架構(gòu)〔組織圖〕是否完整？上述組織之責(zé)任及權(quán)限界定是否清楚合理？健康平安管理體系組織與公司組織的關(guān)聯(lián)性為何？管理代表的角色、責(zé)任及權(quán)限為何？組織控制下之所有人員是否知道誰是管理代表？角色、責(zé)任及權(quán)限的定義在不同階的文件及數(shù)據(jù)〔例如：手冊及程序書〕中是否有沖突？高階主管如何展現(xiàn)對OH&S績效持續(xù)改進(jìn)之承諾？2023/9/255可能造成健康平安影響的任何人員，應(yīng)在適當(dāng)?shù)慕逃⒂?xùn)練或經(jīng)驗(yàn)的根底上，以勝任其工作，并保存相關(guān)記錄。組織應(yīng)辨識與其健康平安風(fēng)險及其健康平安管理體系相關(guān)的訓(xùn)練需求，并應(yīng)提供訓(xùn)練或采取其它措施以滿足這些需求，并評價這些訓(xùn)練或措施的有效性，且保存相關(guān)記錄。訓(xùn)練程序應(yīng)考慮不同階層人員之：職責(zé)、能力、語言能力及讀寫能力健康平安風(fēng)險OHSAS18001職業(yè)健康平安管理體系4.4.2能力、訓(xùn)練及認(rèn)知2023/9/256組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)程序，使相關(guān)部門與階層員工有以下認(rèn)知：員工之作業(yè)活動和行為對健康平安所造成之實(shí)際或潛在的后果，及提升個人績效的健康平安效益為了符合健康平安方針與程序以及健康平安管理體系之各項(xiàng)要求，包括緊急準(zhǔn)備與應(yīng)變之要求(見4.4.7)，每個人所必須扮演的角色、擔(dān)任的職責(zé)與重要性偏離特定作業(yè)程序時可能造成的后果4.4.2能力、訓(xùn)練及認(rèn)知2023/9/257條文說明1.對于擔(dān)任專門健康平安管理職責(zé)的人員必需具有所需之經(jīng)驗(yàn)、能力和訓(xùn)練。2.執(zhí)行本體系之相關(guān)人員，應(yīng)給予適當(dāng)訓(xùn)練或認(rèn)知。3.訓(xùn)練時應(yīng)依不同人員之職責(zé)、能力及風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整4.組織必須要求代表其執(zhí)行工作之承包商，能夠展示其員工具有必要的能力與適當(dāng)?shù)挠?xùn)練。2023/9/258建立訓(xùn)練方案應(yīng)考慮要項(xiàng)步驟1辨識訓(xùn)練需求〔不可接受風(fēng)險之危險源〕步驟2訓(xùn)練課程分類〔一般認(rèn)知；OH&S管理體系要求事項(xiàng)；特定專業(yè)事項(xiàng)〕步驟3選擇員工群體〔管理階層；現(xiàn)場主管；基層〔操作〕員工；新進(jìn)/職務(wù)調(diào)發(fā)動工；外勞、承包商/供貨商；員工學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、能力〕步驟4開展訓(xùn)練方案〔組織規(guī)模、類型；財務(wù)考慮；訓(xùn)練頻率；講師選擇〔內(nèi)/外訓(xùn)〕；教材、語言；訓(xùn)練型態(tài)〔上課、研討會、演練、作業(yè)在線…〕〕步驟5評估訓(xùn)練成效〔記錄、證/執(zhí)照；測驗(yàn)結(jié)果、心得報告、不符合事項(xiàng)件數(shù)；缺課狀況、補(bǔ)課〕2023/9/259審核重點(diǎn)可能產(chǎn)生重大健康平安影響的人員是否具有適當(dāng)之教育、訓(xùn)練或經(jīng)驗(yàn)？是否針對特定人員〔產(chǎn)生重大健康平安影響〕界定其工作資格、能力要求？分包商/供貨商、新進(jìn)員工/外勞是否經(jīng)適當(dāng)?shù)挠?xùn)練？訓(xùn)練需求如何加以辨識？訓(xùn)練方案是否完整及合理〔部門/階層/員工能力、師資、時間、頻率、工程、教材、費(fèi)用…〕？訓(xùn)練成效如何評估及追蹤？是否具備相關(guān)能力證明文件及資料〔如證書、執(zhí)照、訓(xùn)練記錄、履歷表…〕？2023/9/260審核重點(diǎn)訓(xùn)練記錄之保管權(quán)責(zé)是否明確？訓(xùn)練時，是否依不同階層人員之職責(zé)、能力及風(fēng)險調(diào)整訓(xùn)練方式？員工對健康平安方針是否有相當(dāng)?shù)恼J(rèn)知？員工對各項(xiàng)程序書及規(guī)定的重要性是否已有認(rèn)知？員工是否了解減輕作業(yè)活動及行為造成之健康平安風(fēng)險，對組織的奉獻(xiàn)？是否訓(xùn)練員工知道緊急狀況的應(yīng)變方式？中班、晚班人員是否曾參加緊急應(yīng)變演練？員工是否知道偏離特定作業(yè)程序的潛在后果？2023/9/2614.4.3溝通、參與及咨詢

4.4.3.1溝通組織應(yīng)針對健康平安危險源與健康平安管理體系建立、實(shí)施及維持一個或多個程序，以供：組織不同階層與部門間進(jìn)行內(nèi)部溝通與在工作場所的承包商和其它訪客溝通接受、文件化及響應(yīng)有關(guān)來自外部相關(guān)方之相關(guān)訊息2023/9/262組織應(yīng)有適當(dāng)?shù)某绦?，以供員工通過以下方式參與：在危險源辨識、風(fēng)險評價及決定控制措施過程中參與在事件調(diào)查中適當(dāng)?shù)膮⑴c參與健康平安方針與目標(biāo)之建立與評審在有任何改變會影響其健康平安的情況時被咨詢代表健康平安相關(guān)事務(wù)員工應(yīng)被通知有關(guān)他們在參與方面的安排，包括誰是他們在健康平安事務(wù)方面的代表在有任何改變會影響承包商的健康平安時，與其咨詢適當(dāng)時，組織應(yīng)確保與外部相關(guān)方咨詢適應(yīng)的健康平安事務(wù)4.4.3溝通、參與及咨詢

4.4.3.2參與及咨詢2023/9/263條文說明1.應(yīng)建立內(nèi)、外部溝通之處理程序。2.應(yīng)與進(jìn)入工作場所中之承包商及訪客溝通健康平安危險源及相關(guān)要求事項(xiàng)。3.對于相關(guān)方的訊息及要求予以接收、文件化與回應(yīng)。4.可建立與公共管理相關(guān)單位〔如：環(huán)保、消防、公安部門等〕之連絡(luò)方式，以因應(yīng)緊急狀況之處理。5.內(nèi)部溝通的方法可包括例行性工作小組會議、業(yè)務(wù)通訊、公布欄及內(nèi)部網(wǎng)站。2023/9/264條文說明6.外部溝通的方法可包括年度報告、業(yè)務(wù)通訊、網(wǎng)站及小區(qū)會議。7.應(yīng)建立員工于健康平安事務(wù)之參與及咨詢渠道。8.組織中的任何改變假設(shè)會影響員工或承包商之健康平安，應(yīng)于事前向相關(guān)人員咨詢。9.組織在處理健康平安相關(guān)事務(wù)時，需考慮事前與外部相關(guān)方的咨詢，而非僅是事后的溝通。2023/9/265相關(guān)方〔包含內(nèi)外部〕政府〔OH&S〕機(jī)關(guān)OH&S團(tuán)體員工股東承包商顧客同行業(yè)者消費(fèi)者公安局保險公司消防隊行業(yè)協(xié)會供貨商銀行工業(yè)區(qū)管理中心鄰近居民其它2023/9/266審核重點(diǎn)組織有無建立適當(dāng)?shù)臏贤?、參與及咨詢程序？內(nèi)部咨詢及溝通是否普及各部門與階層，并包含主動與被動式的咨詢及溝通？是否建立渠道以接受、文件化及響應(yīng)外部相關(guān)方所傳達(dá)的訊息？與外部相關(guān)方咨詢及溝通的權(quán)責(zé)是否界定清楚？不同外部相關(guān)方的咨詢及溝通內(nèi)容為何？咨詢及溝通記錄表格的使用是否落實(shí)于組織內(nèi)各部門與階層？2023/9/267審核重點(diǎn)員工如何參與危險源辨識、風(fēng)險評估及決定控制措施過程中？事件調(diào)查的執(zhí)行過程是否讓員工適度參與？健康平安方針與目標(biāo)之建立與評審是否適當(dāng)?shù)夭杉{員工之意見？有無選派人員擔(dān)任健康平安事務(wù)方面的代表？所有員工是否都知道是誰？組織中任何會影響員工或承包商之健康平安的改變，有無于事前向相關(guān)人員進(jìn)行咨詢？2023/9/2684.4.4文件健康平安管理體系之文件化應(yīng)包括：健康平安方針和目標(biāo)健康平安管理體系范圍之說明健康平安管理體系的主要要項(xiàng)與其關(guān)聯(lián)性，以及索引至相關(guān)文件之說明本標(biāo)準(zhǔn)所要求之文件，包括記錄組織為確保與其健康平安風(fēng)險相關(guān)過程有效的籌劃、運(yùn)作及控制，所決定需要之文件，包括記錄備注：對文件化的有效性與效率而言，盡量保持文件化的最低需求是很重要的2023/9/269條文說明1.組織須將各項(xiàng)作業(yè)的流程與程序予以定義與適當(dāng)?shù)匚募⒚鞔_的定義各類不同型式的文件，以建立及確定有效的作業(yè)程序與控制，并視需求予以更新。2.組織可使用任何媒體方式，如書面或電子形式之信息，以建立并維持職業(yè)健康平安管理體系文件化。2023/9/270條文說明3.職業(yè)健康平安管理體系文件化的詳細(xì)程度，須能充分說明職業(yè)健康平安管理體系的核心要項(xiàng)，以及其間的相互關(guān)系，且要提供信息，以便指出何處可以取得職業(yè)健康平安管理體系中某種特定部份運(yùn)作的更詳細(xì)信息。這項(xiàng)文件可以與組織所實(shí)行的其它體系文件互相整合，該文件并不一定制作成單一的手冊。相關(guān)的文件得包括：(1)制程信息。(2)組織架構(gòu)圖。(3)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)及作業(yè)程序。(4)現(xiàn)場緊急應(yīng)變方案。2023/9/271條文說明4.為了便于使用，組織可考慮整理并維持一份摘要文件，以便：(1)對照健康平安方針及目標(biāo)。(2)說明達(dá)成健康平安目標(biāo)之方法。(3)記載關(guān)鍵的角色責(zé)任及程序。(4)提供相關(guān)文件記錄的指引，在適當(dāng)時并可說明組織的管理體系之其它要項(xiàng)。(5)展現(xiàn)組織已實(shí)施適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)健康平安管理體系之參考。(6)此摘要文件可做為實(shí)施與維持組織職業(yè)健康平安管理系統(tǒng)之參考。2023/9/272審核重點(diǎn)文件化之信息為書面或電子形式？有無制定職業(yè)健康平安手冊？有無組織架構(gòu)圖、制程流程圖、二階及三階文件？有無體系標(biāo)準(zhǔn)與各程序文件之參照表？是否與其它既有管理體系(如：ISO9001、ISO14001)之文件及數(shù)據(jù)整合？有無矛盾？體系程序文件是否包含供貨商所提供之文件？〔如：設(shè)備操作手冊〕2023/9/273健康平安管理體系與本標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項(xiàng)文件應(yīng)予以控制應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦颍栽谖募l(fā)行前核準(zhǔn)其適應(yīng)性在必要時，評審與更新以及重新核準(zhǔn)文件確保文件之變更與最新修訂狀況，已加以辨識確保在使用場所備妥適用文件之相關(guān)版本確保文件保持易于閱讀并容易識別確保組織所決定為了健康平安管理體系的籌劃與運(yùn)作所需的外來文件已加以識別，并對其分發(fā)加以控制防止失效文件被誤用，以及這些文件假設(shè)為任何目的而保存時，應(yīng)加以適當(dāng)之識別4.4.5文件和資料控制

2023/9/274條文說明1.組織應(yīng)建立并維持文件控制程序，以確保組織在文件制作和維護(hù)上，足以實(shí)施職業(yè)健康平安管理體系。(1)文件應(yīng)易于使用及了解，并可辨識出與文件相關(guān)的組織單位、部門、活動，以及〔或〕聯(lián)絡(luò)人。(2)視需要定期評審與修訂文件，并在發(fā)布之前經(jīng)由權(quán)責(zé)人員的批準(zhǔn)。(3)在所有關(guān)系到體系有致運(yùn)作的重要作業(yè)地點(diǎn)，都可以取得相關(guān)文件現(xiàn)用版本。(4)失效的文件應(yīng)自所有發(fā)行處和使用處收回，以確保其不被該用。(5)因法律或?yàn)楸４嬷R的目的，而保存的任何失效文件應(yīng)適當(dāng)?shù)臉?biāo)明。2023/9/275條文說明2.所有的文件記錄須標(biāo)注日期〔包括修訂日期〕、易于辨識、善加整理、保存一特定期限。3.組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)奈募刂瞥绦蚝拓?zé)任制度，以制作及修訂各類型文件。2023/9/276審核重點(diǎn)文件之撰寫、評審、核準(zhǔn)、發(fā)行、修訂、更換、作廢的流程/方法及責(zé)任/權(quán)限是否清楚合理？電子形式文件之控制方式為何？文件發(fā)行前是否被適當(dāng)?shù)暮藴?zhǔn)？當(dāng)文件更新及重新評審時，是否重新被核準(zhǔn)？現(xiàn)場單位是否保有應(yīng)有之相關(guān)文件？文件是否保持易于閱讀及容易辨識？供貨商或承包商所提供之文件是否列入外來文件控制？作廢之文件是否徹底回收？為法律或知識而保存之作廢文件是否有適當(dāng)標(biāo)示？2023/9/277組織應(yīng)決定有哪些作業(yè)與活開工程，是與已確認(rèn)需實(shí)施控制措施以管理其健康平安風(fēng)險的危險源有關(guān)，此應(yīng)包括變更管理〔參見〕對于這些作業(yè)與活動，組織應(yīng)實(shí)施并維持適用于組織與其活動的作業(yè)控制，組織應(yīng)整合這些作業(yè)控制于其整體的健康平安管理體系對采購的商品、設(shè)備及效勞的控制對工作場所中的承包商與訪客之控制措施文件化的程序，以控制如缺少那些文件化程序時可能導(dǎo)致偏離健康平安方針與目標(biāo)之情況制訂作業(yè)準(zhǔn)那么，當(dāng)缺少那些作業(yè)準(zhǔn)那么時可能導(dǎo)致偏離健康平安方針與目標(biāo)4.4.6運(yùn)行控制

2023/9/278條文說明1.作業(yè)控制是經(jīng)由程序與控制的建立與維持而完成，以確保符合組織的健康平安方針及目標(biāo)。2.組織在建立或修改各項(xiàng)作業(yè)控制程序時，須考慮不同的作業(yè)活動與環(huán)境所造成的重大危險源，并訂定文件化之作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使相關(guān)人員了解其作業(yè)方式與偏離之后果。2023/9/279條文說明3.當(dāng)組織的活動有以下的改變：(1)在新投資案、流程改變、資源管理與資產(chǎn)管理〔取得、出售以及經(jīng)營〕。(2)新產(chǎn)品包裝時，所進(jìn)行的風(fēng)險預(yù)防與降低危險源之活動。(3)為了確保符合各項(xiàng)內(nèi)部與外部組織的要求事項(xiàng)，以及確認(rèn)其效率與技能所進(jìn)行的日常管理活動。(4)為了預(yù)期并因應(yīng)健康平安要求事項(xiàng)的改變所進(jìn)行之策略性管理活動。4.必須同時將相關(guān)程序與其要求傳達(dá)的供貨商及承包商。2023/9/280審核重點(diǎn)作業(yè)控制工程是否涵蓋所有已確認(rèn)需使用控制措施之風(fēng)險？設(shè)備維修、運(yùn)輸過程、非例行〔異常/緊急狀況〕活動之作業(yè)控制程序?yàn)楹?？現(xiàn)場作業(yè)人員描述、操作是否與程序/標(biāo)準(zhǔn)一致？有無保存相關(guān)記錄？(確認(rèn)說、寫、做是否一致)是否傳達(dá)給供貨商及承包商與其相關(guān)之作業(yè)控制程序？對其之考評準(zhǔn)那么是否包含健康平安考慮？采購或使用具有職業(yè)健康平安風(fēng)險之物品、設(shè)備、效勞時是否明訂標(biāo)準(zhǔn)/程序，并傳達(dá)給供貨商及承包商？2023/9/281審核重點(diǎn)工作場所之平安設(shè)備、措施，包括：平安門及平安梯的暢通；樓梯或工作架設(shè)通道的平安性；適當(dāng)照明或采光；防止人員墜落或物體飛落的措施；登高〔＞2M〕作業(yè)時的平安上下設(shè)備；防止感電措施；電器設(shè)備防塵保護(hù)；靜電接地；移動式或軌道式車輛管理；人孔或密閉作業(yè)管理；廚房設(shè)施或食堂衛(wèi)生管理…等。消防設(shè)施，如滅火器、自動滅火設(shè)施、警報系統(tǒng)及消防栓之標(biāo)示與保修。危險性機(jī)械與設(shè)備之管理：檢查合格且未逾期、防護(hù)裝置或設(shè)施之有效性、專人管理、維修保養(yǎng)及測試作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2023/9/282審核重點(diǎn)特殊作業(yè)許可：高架、入槽、動火、開挖、能量/危險源物等高危險源物作業(yè)之申請、監(jiān)督、平安與應(yīng)變措施之標(biāo)準(zhǔn)有效性及落實(shí)度危險源物質(zhì)管理：應(yīng)有的標(biāo)示、平安標(biāo)語、物質(zhì)平安資料表〔MSDS〕等是否具備齊全？是否設(shè)置相關(guān)抽排氣設(shè)施？設(shè)施是否可用？是否認(rèn)期檢查？現(xiàn)場作業(yè)區(qū)之人員是否依規(guī)定配戴相關(guān)的個人防護(hù)用品？使用是否正確？是否了解個人防護(hù)用品之使用／保管〔維護(hù)〕方法？健康檢查作業(yè)、醫(yī)務(wù)室與醫(yī)療器材之管理變更管理：對作業(yè)配置、原物料、設(shè)備零組件或作業(yè)條件改變時可能引起之風(fēng)險評估與管理2023/9/2834.4.7緊急準(zhǔn)備和響應(yīng)

建立并維持適當(dāng)?shù)某绦虮孀R潛在的緊急狀況應(yīng)變這些緊急狀況組織對實(shí)際的緊急狀況應(yīng)加以應(yīng)變，并防止或減輕相關(guān)不利的職業(yè)健康平安后果組織在籌劃其緊急應(yīng)變時，應(yīng)將相關(guān)方的需求納入考慮，例如：緊急效勞單位與鄰居如實(shí)際可行，組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序，并適當(dāng)?shù)厥瓜嚓P(guān)方參與應(yīng)定期評審程序，必要時加以修改，特別是在定期測試與緊急狀況發(fā)生之后2023/9/284條文說明1.組織須建立緊急應(yīng)變方案與程序，以確保在不可預(yù)期或意外事件出現(xiàn)時能采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)變措施。2.組織須界定并維持處理職業(yè)健康平安意外事件與潛在的緊急情況之程序，在作業(yè)程序與控制中必須將相關(guān)方的需求納入考慮。3.緊急應(yīng)變程序須將以下情況所造成的突發(fā)事件列入考慮(1)不正常作業(yè)情況。(2)意外事件與潛在的緊急情況。2023/9/285條文說明4.緊急應(yīng)變方案得包括：(1)緊急應(yīng)變的組織與權(quán)責(zé)分工。(2)關(guān)鍵人員的名冊。(3)緊急效勞單位的詳細(xì)數(shù)據(jù)〔例如：消防隊、泄漏物清理效勞單位〕。(4)內(nèi)部與外部通訊方案(5)處理不同形式的緊急事件時所采取之行動。(6)有害物質(zhì)的信息包括每一項(xiàng)物質(zhì)對人員及環(huán)境潛在的影響。(7)意外泄漏發(fā)生時所采取的措施。(8)訓(xùn)練方案與其有效性測試。(9)疏散路線及集合地點(diǎn)。2023/9/286條文說明5.組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦颍栽u審并修訂其緊急事件準(zhǔn)備及應(yīng)變程序，特別是在平安意外或緊急狀況發(fā)生之后。6.組織應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?，以定期測試這些應(yīng)變程序。7.考慮附近場所〔如工廠〕潛在的緊急狀況或意外事故及鄰近組織相互協(xié)助的可能性。2023/9/287審核重點(diǎn)廠內(nèi)之緊急事件之定義與范圍為何？所有重要的緊急事件是否均已辨識出來并有相關(guān)應(yīng)變程序？緊急應(yīng)變?nèi)藛T編組是否完成？緊急應(yīng)變小組之架構(gòu)及責(zé)任權(quán)限是否清楚？有無排定年度緊急應(yīng)變訓(xùn)練與演練方案？是否依方案進(jìn)行緊急應(yīng)變之訓(xùn)練與演練？〔劇本、過程照片、檢討會議記錄〕訓(xùn)練及演練方案是否包含各單位〔總機(jī)、警衛(wèi)室、外包商…〕及夜間時段？2023/9/288審核重點(diǎn)緊急應(yīng)變設(shè)施是否完善〔圍堰、防漏設(shè)施、泄漏善后設(shè)備、淋浴設(shè)施、消防設(shè)施…〕？緊急應(yīng)變設(shè)施是否認(rèn)期點(diǎn)檢與保養(yǎng)？緊急逃生路線是否清楚標(biāo)示？是否暢通？緊急逃生指示燈／緊急照明燈是否正常？各人員是否了解逃生路線及集合地點(diǎn)？通報體系是否完整？對外咨詢及溝通單位是否完整？〔鄰居、工業(yè)區(qū)管理中心、管理委員會、協(xié)防廠商、消防隊、勞動檢查單位、環(huán)保單位、公安局、醫(yī)院…〕在發(fā)生緊急事件后，是否適當(dāng)修正應(yīng)變程序？2023/9/2894.5.1績效測量和監(jiān)督應(yīng)建立并維持適當(dāng)?shù)某绦颍远ㄆ诒O(jiān)督與測量健康平安績效，程序應(yīng)提供適合組織需求之定性及定量的測量監(jiān)督組織健康平安目標(biāo)的達(dá)成率監(jiān)督控制措施的有效性〔對健康平安而言〕主動性的績效測量，以監(jiān)督健康平安管理方案、控制措施及作業(yè)準(zhǔn)那么的符合性被動性的績效測量，以監(jiān)督疾病、事件(包括事故與虛驚事件)及其它以往健康平安績效缺乏的證據(jù)足夠之監(jiān)督與測量的信息與結(jié)果之記錄，以進(jìn)行后續(xù)糾正與預(yù)防措施的分析建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?，以校正和維護(hù)監(jiān)督與測量設(shè)備，并保存相關(guān)記錄。2023/9/290條文說明1.在管理體系與作業(yè)流程領(lǐng)域中，組織須具備用以量測與監(jiān)督組織職業(yè)健康平安目標(biāo)的實(shí)際績效的體系。為組織辨識出適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)健康平安績效指標(biāo)之工作，須為持續(xù)進(jìn)行的流程。這些指標(biāo)必須是客觀的，可查證的以及可再現(xiàn)的。它們必須與組織的活動有關(guān)并配合其職業(yè)健康平安方針、具實(shí)用性、經(jīng)濟(jì)效益，以及具技術(shù)可行性。2.須制定適當(dāng)?shù)谋O(jiān)測、采樣及分析標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程，并定期的校正及保養(yǎng)儀器設(shè)備，以確保數(shù)據(jù)的可靠性2023/9/291審核重點(diǎn)有無監(jiān)測目標(biāo)之達(dá)成狀況？有無建立職業(yè)健康平安績效指標(biāo)？有無主動式績效測量工程及作法？有無被動式績效測量工程及作法？是否對應(yīng)符合法規(guī)之設(shè)備及其作業(yè)訂定自動檢查方案，并據(jù)以實(shí)施？〔如：機(jī)械車輛定期檢查、設(shè)備定期檢查、機(jī)械設(shè)備重點(diǎn)檢查、機(jī)械設(shè)備作業(yè)檢點(diǎn)…等〕是否對作業(yè)環(huán)境依法進(jìn)行測定工作？〔如：噪音、高溫、低溫、通風(fēng)、照明、視力、輻射、二氧化碳…〕是否依法進(jìn)行健康檢查？〔體格檢查、一般健康檢查、特殊健康檢查〕2023/9/292審核重點(diǎn)監(jiān)督與測量設(shè)備有無定期校正及維修保養(yǎng)？監(jiān)督與測量設(shè)備之校正及維修保養(yǎng)記錄是否完整？績效監(jiān)督與測量是委外〔相關(guān)資格證明文件及數(shù)據(jù)〕或自行檢測〔程序〕？監(jiān)督測量的結(jié)果是否經(jīng)權(quán)責(zé)人員判定？結(jié)果判定后的因應(yīng)方式為何？是否與法規(guī)有關(guān)？監(jiān)督與測量的結(jié)果及數(shù)據(jù)之記錄，是否足夠幫助后續(xù)糾正及預(yù)防措施？2023/9/293為與其符合性承諾一致〔參見4.2節(jié)〕，組織應(yīng)建立、實(shí)施及維持一個或多個程序，以定期評價適用法規(guī)要求事項(xiàng)之符合性組織應(yīng)保存定期評價結(jié)果之記錄備注：定期評價的頻率，得因不同的法規(guī)要求事項(xiàng)而有所不同。4.5.2符合性評價2023/9/294組織應(yīng)評價其同意遵守的其它要求事項(xiàng)之符合性，

織可考慮將此評價與節(jié)提及的法規(guī)符合性

之評價相結(jié)合，或是建立一個或多個分開的程序組織應(yīng)保存定期評價結(jié)果之記錄備注：定期評價的頻率得因不同的組織同意遵守之

其它要求事項(xiàng)而有所不同4.5.2符合性評價2023/9/295條文說明1.組織應(yīng)建立及維持相關(guān)程序，以定期針對組織需遵守之健康平安相關(guān)法規(guī)規(guī)章與其它要求進(jìn)行符合性的評估，并保存評估記錄。2.法規(guī)與其它要求符合性評估的結(jié)果須加以分析，并用來決定成功的工程，以及辨識尚須糾正與改善的活動。2023/9/296審核重點(diǎn)有無定期進(jìn)行針對組織適用之環(huán)境相關(guān)法規(guī)的符合性評估？有無定期進(jìn)行針對組織同意遵守之其它要求事項(xiàng)的符合性評估？法規(guī)與其它要求符合性評估的記錄是否完整？法規(guī)與其它要求符合性評估的結(jié)果有無提報予管理階層進(jìn)行評審？2023/9/2974.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正及預(yù)防措施

4.5.3.1事件調(diào)查應(yīng)建立并維持適當(dāng)之程序以記錄、調(diào)查及分析事件決定可造成事件發(fā)生的根本健康平安缺失與其它因素辨識糾正措施的需求辨識預(yù)防措施的時機(jī)辨識持續(xù)改進(jìn)的時機(jī)溝通這些調(diào)查的結(jié)果調(diào)查應(yīng)以定期的方式來執(zhí)行任何辨識出來的糾正措施的需求或預(yù)防措施的時機(jī)，應(yīng)依據(jù)節(jié)相關(guān)的要求進(jìn)行處理事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)被文件化與維持2023/9/298組織應(yīng)建立、實(shí)施及維持一個或多個程序，以處理實(shí)際與潛在的不符合事項(xiàng)，并采取糾正措施與預(yù)防措施。這些程序應(yīng)界定要求事項(xiàng)，以－辨識與糾正不符合事項(xiàng)，并采取措施以減輕其健康平安后果－調(diào)查不符合事項(xiàng)，決定其原因，并采取措施以避免其再發(fā)生－評價預(yù)防不符合事項(xiàng)的措施之需求，并實(shí)施為避免其發(fā)生而設(shè)定的適當(dāng)措施－記錄與溝通所采取的糾正措施與預(yù)防措施之結(jié)果－評審所采取的糾正措施與預(yù)防措施之有效性4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正及預(yù)防措施

4.5.3.2不符合、糾正及預(yù)防措施2023/9/299當(dāng)糾正措施與預(yù)防措施辨識出新的或已改變的危險源，或是新的或改變現(xiàn)有控制措施的需求，相關(guān)的程序應(yīng)要求在實(shí)施之前，對提出的措施進(jìn)行風(fēng)險評價應(yīng)根據(jù)問題的大小和對健康平安風(fēng)險之程度，采取適當(dāng)之糾正與預(yù)防措施消除實(shí)際或潛在之不符合原因組織應(yīng)確保任何由于糾正與預(yù)防措施所產(chǎn)生必要的變更，予以健康平安管理體系文件化4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正及預(yù)防措施

4.5.3.2不符合、糾正及預(yù)防措施2023/9/21001.組織應(yīng)建立并維持職業(yè)健康平安管理糾正及預(yù)防措施的程序，以針對不符合情況進(jìn)行調(diào)查和糾正，其程序須包括以下各根本要項(xiàng)：(1)辨識造成不符合的原因。(2)辨識并實(shí)施所需的糾正措施。(3)實(shí)施或修正所需的控制措施，以防止不符合情形重復(fù)發(fā)生。(4)在程序文件中，記錄因?yàn)椴扇〖m正措施而做的任何變更事項(xiàng)。2.根據(jù)實(shí)施情形之不同，這個局部的工作可以在不需太多正式的規(guī)劃下快速的完成，但也可能變成一項(xiàng)較為復(fù)雜而長期的活動。條文說明2023/9/21013.應(yīng)依據(jù)不符合問題的大小和對人員危險源的程度，采取適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施，以消除造成實(shí)際或潛在不符合狀況的因素。4.經(jīng)由測量、監(jiān)督、審核及其它評審所得到的職業(yè)健康平安管理體系觀察結(jié)果、及建議須予以文件化，且所需的矯正與預(yù)防行動須予以辨識。管理階層須確保這些糾正與預(yù)防行動之實(shí)施，且有體系之追蹤以確保其有效性。條文說明2023/9/2102審核重點(diǎn)是否制定事件調(diào)查、處理不符合事項(xiàng)及實(shí)行、確認(rèn)糾正預(yù)防措施之程序？發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、研擬、實(shí)施、追蹤、審核有效性、結(jié)案之權(quán)責(zé)、方法及時間安排是否清楚及合理界定？虛驚事件如何進(jìn)行調(diào)查及處理？是否明訂不符合〔異常〕之定義？糾正及預(yù)防措施實(shí)施前，是否先經(jīng)風(fēng)險評估？相關(guān)之文件及數(shù)據(jù)是否加以修改或新增？經(jīng)由糾正及預(yù)防措施所建議之訓(xùn)練工程，是否確實(shí)納入訓(xùn)練方案中并加以實(shí)施？2023/9/2103審核重點(diǎn)8.發(fā)現(xiàn)意外事件、事故、不符合事項(xiàng)之可能途徑如下，其糾正及預(yù)防措施之程序各為何？內(nèi)部及外部審核〔認(rèn)證團(tuán)體、客戶、勞動部門〕定期之績效監(jiān)督與測量結(jié)果定期追蹤目標(biāo)/方案執(zhí)行狀況時管理階層評審會議現(xiàn)場操作異常時 自動檢查意外及突發(fā)事件 走動管理OH&S巡檢 其它2023/9/2104OHSASrecords4.5.4記錄及記錄管理

組織應(yīng)建立并維持所必需的記錄，以展現(xiàn)對其健康平安管理體系與本標(biāo)準(zhǔn)要求事項(xiàng)之符合性，及達(dá)成結(jié)果組織應(yīng)建立、實(shí)施及維持一個或多個程序，以對記錄進(jìn)行辨識、儲存、保護(hù)、檢索、保存及處置記錄應(yīng)是保持易于閱讀、可辨識及可追溯的2023/9/2105條文說明1.有關(guān)記錄之辨識、維護(hù)與整理的記錄控制程序，須以職業(yè)健康平安管理體系的實(shí)施與運(yùn)作所需的記錄為重心，并且記錄規(guī)劃目標(biāo)之符合程度。2.對于商業(yè)機(jī)密的信息，須做適當(dāng)?shù)目紤]。3.良好的信息管理應(yīng)包括對于職業(yè)健康平安管理體系文件與記錄的辨識、收集、編加索引、編文件、儲存、維護(hù)、復(fù)原、保存及處理方法。4.為維護(hù)和展現(xiàn)其符合OHSAS18001之各項(xiàng)要求，記錄應(yīng)采取適合于體系與組織的方式。2023/9/2106職業(yè)健康平安記錄OH&S危險源與其相關(guān)風(fēng)險信息OH&S法規(guī)及相關(guān)規(guī)定目標(biāo)/方案一覽表訓(xùn)練記錄咨詢、參與、溝通記錄制程、產(chǎn)品信息緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變信息意外/突發(fā)事件報告檢查、維護(hù)及校正記錄績效監(jiān)督與測量數(shù)據(jù)不符合事項(xiàng)記錄內(nèi)審結(jié)果記錄管理評審記錄2023/9/2107審核重點(diǎn)職業(yè)健康平安記錄辨識、維護(hù)及處置之權(quán)責(zé)及方法是否清楚界定？職業(yè)健康平安記錄之辨識、追溯及保存方式為何？有無職業(yè)健康平安記錄一覽表？是否訂定記錄保存期限？與法規(guī)相關(guān)者，是否不低于法規(guī)要求？各單位應(yīng)保管之各項(xiàng)記錄是否完整？保管〔貯存、標(biāo)示、管理〕方式是否符合組織相關(guān)程序之規(guī)定？2023/9/21084.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)于籌劃的期間內(nèi)，確保職業(yè)健康平安管理體系內(nèi)部審核之執(zhí)行，以決定職業(yè)健康平安管理體系是否符合職業(yè)健康平安管理的各項(xiàng)籌劃事項(xiàng)，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求事項(xiàng)適當(dāng)?shù)貙?shí)施與維持有效符合組織的方針及目標(biāo)將審核結(jié)果之信息提交管理階層2023/9/21094.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)籌劃、建立、實(shí)施及維持審核方案，并將相關(guān)活動之風(fēng)險評價結(jié)果與先前之審核結(jié)果納入考慮。審核程序應(yīng)建立、實(shí)施及維持，以說明：為籌劃與執(zhí)行審核、報告結(jié)果及保存相關(guān)記錄之職責(zé)、能力與要求事項(xiàng)審核準(zhǔn)那么、范圍、頻率及方法之決定審核員之選派與審核之執(zhí)行，應(yīng)確保審核過程之客觀性與公正性2023/9/2110條文說明1.組織應(yīng)建立并維持審核程序，使能定期執(zhí)行職業(yè)健康平安管理之審核工作，以判定體系是否符合規(guī)定的規(guī)劃及正確地實(shí)施及維持。2.審核方案與程序應(yīng)涵蓋以下各事項(xiàng)：(1)審核時該考慮的活動和范圍(2)審核頻率(3)管理與執(zhí)行審核之相關(guān)權(quán)責(zé)(4)審核結(jié)果之溝通(5)審核員的能力(6)如何進(jìn)行審核2023/9/2111條文說明3.職業(yè)健康平安管理體系的審核可由成員及〔或〕組織選擇的外界人員來進(jìn)行。在任何的情形，執(zhí)行審核的人員必須基于客觀與公正的立場，并須接受適當(dāng)訓(xùn)練。4.審核頻率以風(fēng)險等級與潛在影響運(yùn)作的性質(zhì)而決定。同時，前次審核的結(jié)果亦須作為決定頻率的考慮因素。5.組織須依審核方案提出職業(yè)健康平安管理體系審核報告。2023/9/2112審核重點(diǎn)審核方案〔方案〕之安排是否完整？所有不可接受風(fēng)險之作業(yè)或活動依據(jù)程序書及作業(yè)指導(dǎo)書依據(jù)OHSAS18001條文要求事項(xiàng)依據(jù)部門/單位/制程/地點(diǎn)審核方案〔方案〕是否依據(jù)活動之重要性及上次審核結(jié)果而訂定？內(nèi)審人員是否具備合格證明？審核記錄之撰寫是否適當(dāng)、正確、完整？2023/9/2113審核重點(diǎn)審核結(jié)果報告是否提交管理階層評審？有無建立內(nèi)部審核程序？程序內(nèi)容是否明訂審核范圍、頻率、方法、權(quán)責(zé)、審核員之資格限制及訓(xùn)練等？是否明確訂定審核缺失報告之舉發(fā)、擬訂、執(zhí)行、確認(rèn)、結(jié)案等階段之權(quán)責(zé)單位？各項(xiàng)審核缺失有無提出糾正預(yù)防措施？是否有效？假設(shè)須修訂相關(guān)程序文件者，是否進(jìn)行？2023/9/21144.6管理評審高階主管應(yīng)依籌劃之時程評審健康平安管理體系確認(rèn)其持續(xù)的適用性、充分性及有效性評審應(yīng)包括改進(jìn)時機(jī)之評價，以及包含健康平安方針、目標(biāo)在內(nèi)的健康平安管理體系變更之需求管理階層評審的記錄應(yīng)予以保存2023/9/2115管理階層評審的輸入應(yīng)包括：內(nèi)部審核的結(jié)果，以及適用的法規(guī)要求事項(xiàng)與組織同意遵守的其它要求事項(xiàng)之符合性評價結(jié)果參與及咨詢的結(jié)果來自外部相關(guān)方的相關(guān)訊息，包括抱怨組織的健康平安績效目標(biāo)達(dá)成之程度事件調(diào)查、糾正措施及預(yù)防措施的狀態(tài)先前管理階層評審的追蹤措施情勢的變化，包括法規(guī)與有關(guān)于健康平安風(fēng)險相關(guān)的其它要求事項(xiàng)之開展改進(jìn)的建議事項(xiàng)4.6管理評審2023/9/2116管理階層評審的輸出，應(yīng)與組織持續(xù)改進(jìn)之承諾一致，并包括以下方面之可能改變的任何相關(guān)決策與措施：健康平安績效健康平安方針與目標(biāo)資源健康平安管理體系的其它要項(xiàng)管理階層評審的相關(guān)輸出，應(yīng)為溝通與咨詢用途所可取得4.6管理評審2023/9/2117條文說明1.為了維持職業(yè)健康平安管理體系的適用性、充分性及有效性以及其績效的發(fā)揮，組織的管理階層須定期評審其職業(yè)健康平安管理體系。因此管理階層進(jìn)行評審作業(yè)時，必須考慮：(1)利害相關(guān)團(tuán)體關(guān)切的事項(xiàng)(2)外界溝通的重要性(3)法規(guī)走向(4)商業(yè)、財務(wù)及技術(shù)的可行性2023/9/2118條文說明2.評審的范圍必須完整，但并非職業(yè)健康平安管理體系的所有要項(xiàng)都必須立即評審?fù)戤?，評審的過程可在一段時間內(nèi)進(jìn)行，方針、目標(biāo)及程序的評審工作須由當(dāng)初負(fù)責(zé)制定的管理階層來擔(dān)任。評審內(nèi)容須包括：(1)職業(yè)健康平安管理體系審核的結(jié)果。(2)健康平安目標(biāo)之達(dá)成情形。(3)隨著情勢與信息的變化，職業(yè)健康平安管理體系的持續(xù)適用性及效能性評估。2023/9/2119條文說明(4)依據(jù)以下因素以評估健康平安方針的適用性與改變的需要性a.法規(guī)之變更b.相關(guān)方期望與要求事項(xiàng)的改變c.組織產(chǎn)品或活動之改變d.科學(xué)與技術(shù)的進(jìn)步e.由平安意外事件中所學(xué)習(xí)到之經(jīng)驗(yàn)f.市場之趨勢g.報告與溝通3.為了采取必要的行動，評審之觀察、結(jié)論及建議事項(xiàng)須予以文件化。2023/9/2120審核重點(diǎn)是否由高階主管負(fù)責(zé)管理評審？管理評審內(nèi)容是否包含對體系持續(xù)適用性、充分性及有效性之確認(rèn)？有無管理評審會議之記錄？管理評審之決議事項(xiàng)是否于規(guī)定時間進(jìn)行跟催？2023/9/2121審核重點(diǎn)管理評審內(nèi)容是否包括內(nèi)審結(jié)果與法規(guī)及其它要求符合性評估結(jié)果參與及咨詢的結(jié)果外部相關(guān)方的相關(guān)訊息，包括抱怨組織的健康平安績效目標(biāo)達(dá)成之程度事件調(diào)查、糾正措施及預(yù)防措施的狀態(tài)先前管理階層評審的追蹤措施外界情勢的變化改善的建議事項(xiàng)2023/9/2122參、OHSAS18001

職業(yè)健康平安管理體系審核之規(guī)劃2023/9/2123一、審核的定義---以體系化、獨(dú)立評審方法來認(rèn)證(verify)已建立原那么或標(biāo)準(zhǔn)(政策、方案、程序...)被遵循(conformance)之情形特性：體系化(systematic)：明確審核內(nèi)容與方法獨(dú)立性：由利益不相關(guān)人員執(zhí)行(ThirdParty)確認(rèn)方案與執(zhí)行之一致性(consistency)(做你所說的)重點(diǎn)：確認(rèn)方案與執(zhí)行現(xiàn)況能否符合評鑒基準(zhǔn)所隱含之要求與精神實(shí)務(wù)化---說寫作是否一致2023/9/2124二、審核的目的檢討職業(yè)健康平安管理的執(zhí)行績效確認(rèn)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)那么及職業(yè)健康平安管理操作體系的遵守程序確定需增修之標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)那么或職業(yè)健康平安管理操作體系推動及提升組織成員的職業(yè)健康平安管理意識及認(rèn)知評估不可接受風(fēng)險改善的績效2023/9/2125三、審核員的職責(zé)熟悉法規(guī)及事業(yè)單位之平安準(zhǔn)那么與程序熟悉審核作業(yè)流程，秉持公正、客觀及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度執(zhí)行審核，確保審核結(jié)果的正確性、完整性及一致性維持對專業(yè)技術(shù)及一般工業(yè)/工程之應(yīng)用與標(biāo)準(zhǔn)的知識評審受審單位現(xiàn)有與過去糾正措施的有效性記錄觀察到的事實(shí)，并對審核發(fā)現(xiàn)的缺失提出具體可行的改善建議協(xié)助審核組長完成審核報告通過審核過程將健康平安管理理念傳達(dá)給受審核部門保密2023/9/2126四、受審核單位的職責(zé)準(zhǔn)備會議室給審核小組在審核期間使用安排會議及工作場所巡視之行程將健康平安管理活動文件數(shù)據(jù)/記錄備妥在會議室備查安排各審核主題/區(qū)域之陪審人員準(zhǔn)時到場審閱審核報告初稿，并將不同意見注記在上追蹤完成改進(jìn)建議事項(xiàng)，并向上級主管報告結(jié)果2023/9/2127五、審核前準(zhǔn)備事項(xiàng)擬定審核方案通知受審核單位了解受審核單位組織架構(gòu)，確定審核范圍及主題搜集受審核單位之相關(guān)信息，了解其制程/活動狀況，并辨識出不可接受風(fēng)險、影響及其控制方式審閱相關(guān)法規(guī)及公司的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定確立審核之流程、方式與準(zhǔn)那么溫習(xí)、熟記及備齊應(yīng)攜帶的審核查檢表及參考數(shù)據(jù)2023/9/2128六、審核流程擬訂審核計劃或方案執(zhí)行審核檢討審核結(jié)果跟催審核糾正行動納入管理評審2023/9/2129七、審核方案范例日期受審核單位審核項(xiàng)目/審核范圍審核小組（審核員）備注2023/9/2130八、擬定審核方案或方案審核工作需要事先的規(guī)劃與準(zhǔn)備，并將以下事項(xiàng)列入考慮：1.排定年度審核方案2.編排細(xì)部審核排程及確定審核時程3.通知接受審核之單位及負(fù)責(zé)人員4.取得與審核有關(guān)之文件5.準(zhǔn)備審核查檢表2023/9/21311.年度審核方案包含(1)審核目標(biāo)，如：－確認(rèn)體系是否符合OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)。－確認(rèn)管理體系是否適當(dāng)?shù)貓?zhí)行與維持。(2)審核范圍，包含：－哪些區(qū)域－哪些危險源/風(fēng)險2023/9/21321.年度審核方案包含(3)審核頻率，如：每季一次、每半年一次、每年一次

等。頻率之訂定應(yīng)基于不可接受風(fēng)險及以往不符合

狀況、或發(fā)生事故頻率。事故頻率愈高，審核頻

率愈高；以往不符合狀況愈多，發(fā)生不可接受風(fēng)險頻率愈高，審核頻率亦愈高。(4)不定期審核－不可接受風(fēng)險改變－法規(guī)改變－制程改變2023/9/21332.編排細(xì)部審核排程及確定審核時程根據(jù)年度審核方案或不定期之審核需求于執(zhí)行審核前二周〔至少一周前〕需要排定細(xì)部審核排程，并事先聯(lián)絡(luò)安排合格之審核員。細(xì)部審核排程應(yīng)包含工程：(1)審核日期與時間(2)審核員之成員指派／安排(3)審核之區(qū)域及負(fù)責(zé)人(4)審核之范圍與工程排定細(xì)部審核排程后，必須事先咨詢受審核單位之業(yè)務(wù)狀況，并確定該區(qū)域指派之負(fù)責(zé)人員給予審核作業(yè)支持。2023/9/2134年度審核方案必須經(jīng)管理階層簽署后發(fā)給相關(guān)單位，予以事先通知，細(xì)部之書面審核排程一經(jīng)確定，也應(yīng)于審核活動一星期前送達(dá)受審核單位。3.通知接受審核單位及負(fù)責(zé)人員2023/9/2135細(xì)部審核排程一經(jīng)確定，指定之審核員可就受審核單位之業(yè)務(wù)予以事先了解，并可要求受審核單位提供與審核有關(guān)之文件，以便事先瀏覽及制作審核查檢表。4.取得與審核有關(guān)之文件2023/9/21365.準(zhǔn)備審核查檢表審核查檢表可依據(jù)受審核單位提供上次審核活動之記錄及有關(guān)之健康平安管理體系文件來制作準(zhǔn)備。編訂審核查檢表之前，審核員必須借著詳細(xì)閱讀有關(guān)文件，以促使審核員熟悉被審核單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)及作業(yè)。審核查檢表可以當(dāng)作一項(xiàng)輔助記憶的工具，來提醒審核員必須取得那些情報信息，來確認(rèn)那些觀察到的事實(shí)。協(xié)助審核員控制時間，并可做為審核報告的一部份。2023/9/2137九、內(nèi)部審核查檢表文件名稱與條款審核內(nèi)容審核結(jié)果YES／NO／NA說明不符合報告編號2023/9/2138十、執(zhí)行內(nèi)部審核作業(yè)視情況得于每次審核第一天時間安排預(yù)備會議。預(yù)備會議時間之安排不宜太早，以讓受審核單位有時間能于執(zhí)行審核之前，做好其本身之業(yè)務(wù)安排。1.召開預(yù)備會議：預(yù)備會議之目的應(yīng)包含以下各項(xiàng)：(1)說明審核之目標(biāo)與范圍(2)說明排程表(3)確定受審核單位陪同人員(4)暫定總結(jié)會議時間2023/9/2139十、執(zhí)行內(nèi)部審核作業(yè)(續(xù))2.展開審核作業(yè)：執(zhí)行審核作業(yè)應(yīng)使用事先準(zhǔn)備的審核查檢表，以作為審核作業(yè)之輔助工具。執(zhí)行審核作業(yè)時，在受審核單位觀察到之現(xiàn)象，應(yīng)詳細(xì)登錄于審