工程檔案管理制度九臺

華能九臺電廠2×660MW供熱機組新建工程檔案管理辦法吉林省電力建設總公司九臺項目部200工程檔案管理制度為了保證BOP建筑工程工程資料及時、準確、完整移交，特制定本制度。工程檔案引用的標準：中華人民共和國檔案法（國家主席令第71號）檔案庫房技術管理暫行規(guī)定（檔發(fā)[1987]19號）電力工業(yè)企業(yè)檔案分類規(guī)則（能源辦{1991}231號）中國華能集團公司火電機組達標投產工程檔案考核內容及分解措施企業(yè)檔案管理規(guī)定（檔發(fā)[2002]5號）華能九臺電廠一期工程籌建處關于檔案資料管理暫行規(guī)定其它關于檔案管理規(guī)定一、工程圖紙管理根據(jù)專業(yè)公司及相關部室領用、借閱圖紙、資料的實際情況，為了滿足施工需要，使專業(yè)人員及時掌握圖紙信息，提前做好施工技術準備并指導施工?，F(xiàn)明確圖紙、資料發(fā)放范圍、借閱范圍、借閱辦法、復印管理辦法、規(guī)程規(guī)范管理辦法，并重申圖紙版次更新的解決辦法。發(fā)放范圍：資料室發(fā)放專業(yè)公司兩份圖紙，由專業(yè)公司專責工程師簽字領取。資料室發(fā)放技術質量部一份、經營管理部一份圖紙。存檔兩份，一般情況不可借出。資料室留存圖紙供項目部領導、專業(yè)公司及相關部室借閱和查詢。允許借閱人員：項目部領導、各專業(yè)公司經理、專工、班組技術員及相關部室的主任，專業(yè)人員因施工需要可到資料室借閱（查閱）圖紙、資料。其他人員不可進行查閱，如確實需要查閱的，應由相關專業(yè)的專工協(xié)助下方可查閱。借閱（查閱）辦法：借閱經過技術質量部資料員登記，在資料室指定地點進行查閱。保證兩份存檔后，多余可借閱。短期借閱：由技術質量部主任審批后，限定時間歸還。長期借閱：經項目總工程師審批后，限定時間歸還。復印管理辦法：資料室在收到的資料由各專業(yè)工程師到資料室查閱。根據(jù)施工的需要，由資料室復印并發(fā)放，如果復印量較大，由主管經理審批，由資料室復印發(fā)放。資料室收到有關施工的電傳（備忘、變更等），由資料室進行復印，發(fā)放技術質量部、經營管理部相應對口專工或預算員各一份，發(fā)放相關專業(yè)公司二份，資料室存檔二份。發(fā)放的變更等應由資料室統(tǒng)一編號進行發(fā)放。（如由專業(yè)公司提出變更和設計院變更要分開編號）規(guī)程、規(guī)范管理辦法：資料室收到的規(guī)程、規(guī)范應進行登記入帳并通知技術質量部，由技術質量部資料室復印并發(fā)放，資料室留存原版。圖紙版次更新：資料室的資料員應及時掌握新到圖紙信息并及時領取。對于圖紙版次、變更等，資料室應及時標明領到時間并迅速發(fā)放，保證圖紙時間運行有效。對于標識的施工圖紙依次為最新版有效。同一張施工圖新版次下發(fā)后，舊版次應作廢。圖紙持有者應在4天內到資料室退還作廢圖紙。如需要參考，應變?yōu)榱粲脜⒖紙D，并登記、蓋章。廠家圖紙、資料由資料室復印后發(fā)放專業(yè)公司兩份，工程一份，存檔兩份。二、質量記錄編碼規(guī)定為規(guī)范華能九臺電廠一期工程BOP建筑工程施工過程中的質量記錄，根據(jù)公司CH402-2001質量記錄控制程序及現(xiàn)場實際情況，編制本規(guī)定。1.質量記錄編碼規(guī)定質量記錄編碼的組成為：根據(jù)監(jiān)理公司下發(fā)的質量文件編碼規(guī)定執(zhí)行。外來文件的編號按原編號（或版本號）執(zhí)行。2.九臺項目部各部門、單位代號部門、單位名稱代號部門、單位名稱代號九臺項目部JLJT攪拌站專業(yè)公司JB技術質量部JZ建筑專業(yè)公司JZ安全監(jiān)察部AQ起重機械化公司QZ經營管理部JY電氣專業(yè)分公司DQ財務處CW土建試驗室TS物資管理處WZ建筑二公司JE綜合辦公室ZH加工工地JG外協(xié)隊伍待進入現(xiàn)場后根據(jù)其隊伍相應的名稱進行相應的編號，加入上表中。3.當出現(xiàn)質量記錄分類目次所未包括的記錄時，編制單位應及時與技術質量部資料室聯(lián)系，定出分類號，進行記錄編碼，同時將此分類號通知各相關單位執(zhí)行。4.當本規(guī)定編碼與甲方或監(jiān)理公司要求的文件編碼相沖突時，以甲方或監(jiān)理公司要求的為準。附件：質量記錄分類目次質量記錄分類目次分類號名稱（標識）責任者保管年限頁次備注1工程實物質量記錄1.1標準表格技術質量部永久*1.2通用簽證永久*1.4隱蔽工程簽證書建筑等專業(yè)公司技術質量部永久*1.5分部試運簽證單永久*1.6設備缺陷處理單永久*1.7工序交接證明書永久*1.8分級驗收項目劃分表技術質量部永久*1.9卷內備考表永久*1.10卷內目錄永久*1.11單位工程開工報告永久*1.12單位工程竣工驗收報告永久*1.13分項工程驗收評級記錄建筑等專業(yè)技術質量部永久*1.14分部工程驗收評級記錄永久*1.15單位工程驗收評級記錄永久*1.16分項工程焊接接頭表面質量評定表技術質量部永久*1.17分項工程焊接綜合質量等級評定表永久*1.18電纜敷設記錄電氣專業(yè)公司技術質量部永久*1.20焊接自檢記錄建筑專業(yè)公司技術質量部永久*1.32鋼材力學及工藝性能試驗委托單土建試驗室、質量管理永久*1.32鋼材力學及工藝性能試驗報告單土建試驗室、質量管理永久*1.34外包工程質量包保協(xié)議技術質量部永久*1.35施工圖會審記錄建筑等專業(yè)公司、技術質量部永久*1.36技術交底記錄永久*1.37工程技術聯(lián)絡單永久*1.38施工作業(yè)指導書目錄永久*1.39施工作業(yè)指導書永久*1.40方案措施永久*1.41設備基礎二次灌漿委托單建筑等專業(yè)公司、技術質量部永久*1.42設備及系統(tǒng)試運申請表永久*1.43工程質量改進通知單公司技術質量部、技術質量部、各專業(yè)公司永久*1.44工程質量改進情況反饋卡永久*1.45公司優(yōu)質工程申報表永久*1.46質量標兵申報表永久*1.47工程質量統(tǒng)計報表永久*1.48未完項目清單技術質量部永久*1.49機組整套啟動驗收簽證書永久*1.50工程竣工驗收交接證明書永久*1.51過程回訪記錄永久*1.52最終回訪記錄永久*1.53顧客意見及處理結果報告永久*1.54顧客檔案統(tǒng)計表永久*1.55顧客檔案永久*1.56重大施工技術方案報審表1.56重大施工技術方案報審表1.57調度會準備報告（報告）技術質量部1.58資質報審表1.59施工質量檢驗項目報審表1．60工程監(jiān)理聯(lián)系單回執(zhí)單技術質量部、物資部1．61焊工資格證書管理臺帳技術質量部1．62業(yè)主工作聯(lián)系單回執(zhí)單1．63施工組織設計報審表1.64質量監(jiān)督檢查整改回復單1.65調度會會議紀要1.66情況匯報技術質量部、物資供應部、各專業(yè)公司1.67焊接檢試驗人員報審表1.68工程簡報技術質量部1.69設備材料保管及領用制度報審表物資處1.70主要工程材料報審表1.71工程材料復試委托單1.72主要設備開箱申請表1.73技術核定單技術質量部1.74計量器具檢驗儀器檢驗統(tǒng)計表1.75工程質量分析會匯報技術質量部1.76分項工程質量報驗單技術質量部1.77分部工程質量報驗單技術質量部1.78單位工程質量報驗單技術質量部1.79設備缺陷通知單技術質量部1.80網絡工期計劃技術質量部、各專業(yè)公司1.81工程生產任務單技術質量部1.82工程交工驗收單技術質量部1.83建筑材料構件檢驗委托單專業(yè)公司、物資管理處1.84監(jiān)理單位現(xiàn)場取樣見證單技術質量部物資管理處1.85施工現(xiàn)場質量管理檢查記錄技術質量部質量記錄分類目次分類號名稱（標識）責任者保管年限頁次備注2質量體系管理記錄2.1文件發(fā)放登記表綜合辦公室三年*2.2文件發(fā)放審批表2.3文件接收登記表2.4作廢文件收回、銷毀登記表三年*2.5文件更改單三年*2.6有效文件清單三年*2.7合格供方名單物資處技術質量部五年*2.8物資到達（進貨檢驗）記錄五年*2.9合同登記卡片五年*2.9物資采購計劃五年*2.10現(xiàn)品卡片五年*2.11設備開箱檢驗記錄五年*2.12設備到貨及發(fā)放臺帳五年*2.13設備交接記錄五年*2.14（）物資盤點明細表五年*2.15供方評定、考察記錄五年*2.16管理評審計劃技術質量部五年*2.17管理評審報告五年*2.18跟蹤驗證記錄五年2.19內部質量管理體系審核年度工作計劃技術質量部三年*2.20內部質量體系審核檢查表三年*2.21內部質量體系檢查記錄三年*2.22內部審核報告五年*2.23不符合項報告單五年*2.24不合格品報告單各專業(yè)公司技術質量部五年*2.25不合格品處理單各專業(yè)公司技術質量部五年*2.27緊急放行申請單五年2.28產品讓步接收申請單同上五年2.29工程承包合同評審表經營管理部五年2.30工程承包合同管理記錄五年2.31外包隊伍資質審查記錄五年2.32職工培訓統(tǒng)計表經營管理部、技術質量部、各專業(yè)公司五年2.33職工送培登記表五年2.34（）培訓考核成績表五年2.35（）培訓小結五年2.36計量器具總帳資產管理部、技術質量部、各專業(yè)公司五年2.37計量器具分臺帳五年2.38計量器具檢定計劃五年2.39計量器具檢定記錄五年2.40計量器具流轉通知單五年2.41計量器具封存報告單五年2.42計量器具封存通知單五年2.43計量器具購置審批表五年2.44計量器具降級、報廢申請單五年2.45計量器具降級、報廢通知單五年2.46計量器具封存通知單五年2.47機械設備調動通知單五年2.48大型（專用）機械設備使用審批永久2.49主要配件購置審批表資產管理部、技術質量部、各專業(yè)公司永久*2.50一次性修理費五千元以上項修審五年2.51固定資產購置審批表永久*2.52固定資產大修審批表永久*說明：1.備注欄標“*”，表示有此表式；未標注“*”，表示此表應由各部門在實施中根據(jù)實際情況形成記錄。2.各部門在形成記錄時，一定要認真填寫，內容要具體、真實，不得偽造。3.表中序號即為質量記錄的分類編號。三、資料整理移交資料整理資料整理按照施工責任劃分進行整理，各類施工原始資料由施工單位進行整理保管，施工驗收資料由技術質量部專工審核、收集齊全移交資料室保管；物資管理處的臺帳在本部門保管，質量合格證件及原材料檢驗報告每發(fā)生一個批次，及時整理平行移交資料室保管；經營管理部的整理保管；綜合辦公室在施工過程中形成的文字資料、影音資料自行收集整理，工程結束前按照檔案歸檔要求平行移交資料室。2.資料移交文件資料歸檔要求完整、準確、系統(tǒng)。文字書寫材料符合檔案要求，紙張、裝訂材料、和載體應能耐久保存。歸檔的電子文件，要求有效、質量標準。資料分類按照業(yè)主要求進行，分類準確、排列有續(xù)，符合歸檔單位要求。形成資料要求為規(guī)范質量記錄等工程文件的編制，統(tǒng)一工程文件的格式，根據(jù)工程檔案管理要求和公司程序文件中質量記錄控制程序的要求、公司質量記錄標準格式及監(jiān)理標準表式等的要求，形成資料。3.1對于有標準格式的質量記錄，一定要按標準格式認真填寫。3.2工程文件紙張必須使用70克A4（210×297）復印紙，邊框尺寸為：豎版：上邊-35mm下邊-22mm左邊-25mm右邊-15mm橫版：上邊-27mm下邊-17mm左邊-15mm右邊-15mm3.3文件正文：標題為3號黑體，居中布置，內容字體為小4號；頁眉左側為“華能九臺電廠一期工程BOP建筑工程”，右側為文件主題詞，字號為5號，頁眉內容為黑色；頁腳為“企業(yè)標識+吉林省電力建設總公司九臺項目部”居中布置，右側為頁碼且字號為5號黑體。3.4文件封皮：封皮內容由上至下依次為：右上角為：文件編號：××××××（見質量記錄編碼規(guī)定），為小4號字；空一行為：工程名稱即華能九臺電廠一期工程BOP建筑工程，字號為4號，居中布置；空二行為：標題為小1號、黑體，居中布置；如有審批欄則空六行為：批準：（名字審批日期均為手寫）空一行為：審核：（名字審核日期均為手寫）空一行為：編制：（名字可以為手寫也可以為印刷體，因在本封面上有日期，編制日期可以不寫），審批欄內容均為3號字，居中布置；重要的匯報材料在標題的下面用相關彩色圖片做為封面的一部分