壓力容器設(shè)計(jì)、制造（含安裝、修理、改造）及使用安全風(fēng)險(xiǎn)管控及其清單

壓力容器風(fēng)險(xiǎn)管控壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控本文為壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控及其管控清單表，根據(jù)市場(chǎng)總局73號(hào)文和74號(hào)文的相關(guān)要求編制壓力容器生產(chǎn)（設(shè)計(jì)、制造含安裝、修理和改造）和使用安全風(fēng)險(xiǎn)管控及其清單，分為附錄1、附錄2和附錄3。其中附錄1中規(guī)定了壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，壓力容器設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“日管控、周排查、月調(diào)度”的基本項(xiàng)目，適合于壓力容器設(shè)計(jì)單位編制《壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》參考；附錄2為壓力容器制造（含安裝、修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“日管控、周排查、月調(diào)度”的基本項(xiàng)目，適合于壓力容器制造含（安裝、修理、改造）單位編制《壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》參考；附錄3中規(guī)定了壓力容器使用單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“日管控、周排查、月調(diào)度”的基本項(xiàng)目，適合于壓力容器使用單位編制《壓力容器使用安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》參考。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u壓力容器（設(shè)計(jì)）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控 3附錄1壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單 5壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控 9附錄2壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單 13壓力容器使用安全風(fēng)險(xiǎn)管控 21附錄3壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單 23壓力容器（設(shè)計(jì)）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控第一條為建立并落實(shí)壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章、設(shè)計(jì)條件輸入、設(shè)計(jì)文件和設(shè)計(jì)文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設(shè)計(jì)資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)；（二）壓力容器設(shè)計(jì)人員未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)。第四條設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章未設(shè)置專(zhuān)人管理；（二）壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章使用未經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。第五條設(shè)計(jì)條件輸入風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器使用環(huán)境條件不正確；（二）壓力容器工藝條件不準(zhǔn)確。第六條設(shè)計(jì)文件風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器設(shè)計(jì)使用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；（二）設(shè)計(jì)過(guò)程未準(zhǔn)確執(zhí)行質(zhì)量控制文件的要求。第七條設(shè)計(jì)文件輸出風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）壓力容器設(shè)計(jì)文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；（二）壓力容器設(shè)計(jì)文件的簽署不符合法規(guī)要求；（三）設(shè)計(jì)變更不符合規(guī)范要求。第八條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第九條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等。第十條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄1），當(dāng)設(shè)計(jì)的壓力容器類(lèi)別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。附錄1壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)設(shè)計(jì)單位無(wú)資質(zhì)、超許可范圍。應(yīng)具備相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2設(shè)計(jì)人員無(wú)資質(zhì)、超許可范圍。壓力容器設(shè)計(jì)人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)。。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章無(wú)專(zhuān)人管理。壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章應(yīng)設(shè)置專(zhuān)人管理。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章使用未經(jīng)批準(zhǔn)。壓力容器設(shè)計(jì)許可專(zhuān)用印章應(yīng)批準(zhǔn)使用并記錄。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力容器設(shè)計(jì)條件輸入壓力容器設(shè)計(jì)環(huán)境條件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定。委托書(shū)應(yīng)符合法規(guī)要求并經(jīng)設(shè)計(jì)單位審核確認(rèn)。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6壓力容器設(shè)計(jì)工藝條件缺失或不準(zhǔn)確。壓力容器設(shè)計(jì)工藝條件應(yīng)經(jīng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)責(zé)任人審核確認(rèn)。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力容器設(shè)計(jì)文件壓力容器設(shè)計(jì)使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確。壓力容器設(shè)計(jì)應(yīng)使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力容器設(shè)計(jì)未按照程序文件執(zhí)行。按照程序文件規(guī)定，進(jìn)行壓力容器設(shè)計(jì)。日管控質(zhì)量安全員9壓力容器設(shè)計(jì)文件輸出壓力容器設(shè)計(jì)文件輸出不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。壓力容器設(shè)計(jì)文件應(yīng)齊全，并符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10設(shè)計(jì)變更未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，按照程序文件執(zhí)行。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定。制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求。加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件。制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)。接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人17政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄、整改。周排查安全總監(jiān)18投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄、整改、消除安全隱患。日管控安全員19輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄、整改。日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力容器設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和容器設(shè)計(jì)項(xiàng)目的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控第一條為建立并落實(shí)壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于質(zhì)量計(jì)劃、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條質(zhì)量計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)主要指質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施未滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況。第四條設(shè)計(jì)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）設(shè)計(jì)單位未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)；（二）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)單位確認(rèn)；（三）設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未有效履職。第五條材料與零部件控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲(chǔ)；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。第七條焊接控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）焊工是未持證或超項(xiàng)目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時(shí)規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定；（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。第八條熱處理控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）熱處理記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。第九條無(wú)損檢測(cè)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿足工藝要求；（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（六）無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未有效履職。第十條理化檢驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；（三）理化試樣不符合要求；（四） 記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（五）理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。第十一條檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；（四）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制責(zé)任人未有效履職。第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器制造質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄2），當(dāng)生產(chǎn)的壓力容器類(lèi)別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。附錄2壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計(jì)劃質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不滿足要求。編制滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況的質(zhì)量計(jì)劃并實(shí)施。日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計(jì)控制設(shè)計(jì)單位無(wú)資質(zhì)、超許可范圍。選擇具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用）。發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位確認(rèn)。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未履職。設(shè)計(jì)控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計(jì)控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定。材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。日管控質(zhì)量安全員8材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人9未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用。按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄。日管控質(zhì)量安全員10材料控制責(zé)任人未履職。材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查。按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質(zhì)量安全員13工裝模具使用管理不規(guī)范。做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14工藝控制責(zé)任人未履職。工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15焊接控制焊工無(wú)證或超項(xiàng)目焊接。焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求。日管控質(zhì)量安全員16無(wú)焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋。具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17施焊記錄不及時(shí)、不規(guī)范。及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄。日管控質(zhì)量安全員18焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行。焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制。應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收。日管控質(zhì)量安全員20焊接控制責(zé)任人未履職。焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人21熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理設(shè)備不符合要求。熱處理爐、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫(xiě)熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24熱處理控制責(zé)任人未履職。熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25無(wú)損檢測(cè)控制無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求。配備相應(yīng)資質(zhì)的無(wú)損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求。應(yīng)配備合格的無(wú)損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28未按相應(yīng)工藝的要求控制無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)。無(wú)損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求。日管控質(zhì)量安全員29無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范。應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無(wú)損檢測(cè)記錄和報(bào)告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未履職。無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人應(yīng)按照無(wú)損檢測(cè)控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化檢驗(yàn)控制理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格。理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人32理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求。應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33理化試樣不符合要求。理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范。應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職。理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求。按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范。應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)39型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍。型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職。檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范。按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)。日管控質(zhì)量安全員42儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)。按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職。生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44人員管理未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定。制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求。加強(qiáng)過(guò)程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。檢查相關(guān)工作見(jiàn)證材料。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人47執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件。制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過(guò)程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人48未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)。接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進(jìn)行許可證管理。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人50政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄、整改。周排查安全總監(jiān)51投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄、整改、消除安全隱患。日管控安全員52輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄、整改。日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力容器制造（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。壓力容器使用安全風(fēng)險(xiǎn)管控為建立并落實(shí)壓力容器使用安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。本單位風(fēng)險(xiǎn)管控清單按照壓力容器使用中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等4個(gè)類(lèi)別進(jìn)行劃分。人員類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；（二）未按有關(guān)規(guī)定對(duì)安全管理人員和作業(yè)人員開(kāi)展安全教育培訓(xùn)并考核合格；（三）壓力容器作業(yè)人員未到崗值守。第四條管理類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；（三）未按有關(guān)規(guī)定建立壓力容器安全技術(shù)檔案；（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；（五）未按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理使用登記；（六）未按有關(guān)規(guī)定開(kāi)展應(yīng)急救援演練；（七）未按有關(guān)規(guī)定建立實(shí)施移動(dòng)式壓力容器充裝質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)。第五條設(shè)備類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）使用不符合要求或使用國(guó)家明令禁止的壓力容器；（二）壓力容器超額定參數(shù)運(yùn)行；（三）未按規(guī)定要求開(kāi)展自行檢查與維護(hù)保養(yǎng)；（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報(bào)并接受檢驗(yàn)；（五）使用存在故障或異常情況的壓力容器；（六）使用安全附件及保護(hù)裝置不符合要求的壓力容器；（七）對(duì)檢查檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未及時(shí)進(jìn)行處理；（八）其他可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況。第六條環(huán)境類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）壓力容器的安全距離、安全防護(hù)措施不符合有關(guān)規(guī)定；（二）移動(dòng)式壓力容器裝卸作業(yè)環(huán)境不符合要求。其他來(lái)自政府監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄3），當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。附錄3壓力容器安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控措施管控形式責(zé)任人備注1人員未按規(guī)定配置安全管理人員、作業(yè)人員。1、建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2、定期檢查作業(yè)人員證件；3、現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)人員持證情況。日管控安全員2未按規(guī)定定期開(kāi)展安全培訓(xùn)，培訓(xùn)未覆蓋相關(guān)人員。1、建立人員安全培訓(xùn)制度；2、定期對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育和考核。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定配備安全總監(jiān)、安全員、作業(yè)人員。按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4使用單位壓力容器安全總監(jiān)、安全員安全管理能力不足。1、定期組織宣貫壓力容器有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；2、加強(qiáng)人員能力考核和建立人員激勵(lì)約束機(jī)制。5管理未按規(guī)定辦理使用登記和按時(shí)申報(bào)檢驗(yàn)。建立并嚴(yán)格執(zhí)行使用登記、定期檢驗(yàn)管理制度。周排查安全總監(jiān)61.未按一機(jī)一檔建立安全技術(shù)檔案；2.檔案文件內(nèi)容和保存期限不滿足相關(guān)規(guī)定。健全安全管理技術(shù)檔案管理。7管理未定期開(kāi)展日常維護(hù)保養(yǎng)，安全檢查。定期開(kāi)展日常維護(hù)保養(yǎng)，安全檢查。周排查安全總監(jiān)8未建立壓力容器操作規(guī)程。1.建立完善操作規(guī)程；2.加強(qiáng)人員培訓(xùn)并組織實(shí)施。9安全隱患未及時(shí)整改或未按規(guī)定采取監(jiān)控措施使用存在隱患的壓力容器。制定壓力容器隱患整改計(jì)劃，明確監(jiān)控措施及責(zé)任人。10未建立崗位責(zé)任、隱患治理、應(yīng)急救援等安全管理制度，制定操作規(guī)程或相關(guān)制度不完善。根據(jù)單位實(shí)際情況，及時(shí)建立健全各類(lèi)安全管理制度和操作規(guī)程。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11未及時(shí)辦理使用登記、變更登記、停用、報(bào)廢（注銷(xiāo)）等相關(guān)手續(xù)。立即辦理使用登記、變更登記、停用、報(bào)廢（注銷(xiāo)）等相關(guān)手續(xù)。12未按規(guī)定開(kāi)展壓力容器年度檢查、定期檢驗(yàn)，辦理延期檢驗(yàn)的未采取有效監(jiān)控。1.按規(guī)定開(kāi)展壓力容器年度檢查，定期檢驗(yàn)；2.延期檢驗(yàn)的壓力容器經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)確認(rèn)及使用登記機(jī)構(gòu)備案后采取有效措施監(jiān)控使用。13管理未落實(shí)壓力容器安全事故報(bào)告義務(wù)，未采取有效措施防止事故擴(kuò)大。1.嚴(yán)格落實(shí)壓力容器安全事故報(bào)告制度；2.及時(shí)采取有效措施防止事故擴(kuò)大。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14未對(duì)已報(bào)廢的壓力容器去功能化處理，未對(duì)辦理停用的壓力容器采取有效的保護(hù)措施。1.加強(qiáng)對(duì)報(bào)廢的壓力容器管理，及時(shí)采取必要措施消除使用功能；2.加強(qiáng)停用壓力容器管理，采取有效保護(hù)措施，且設(shè)置停用標(biāo)志。15未建立壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺(tái)賬。建立健全壓力容器、安全附件、作業(yè)人員臺(tái)賬，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。16未建立壓力容器事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案；并定期演練。1、建立并完善壓力容器事故應(yīng)急專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案；2、按技術(shù)規(guī)范要求定期開(kāi)展應(yīng)急演練，并留存演練記錄。17設(shè)備本體，接口（閥門(mén)、管路）部位、焊接接頭缺陷。1、對(duì)新設(shè)備嚴(yán)格驗(yàn)收要求；2、制定運(yùn)行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運(yùn)行；3、必要時(shí)，采取監(jiān)控、隔離、維修等安全措施，并做好預(yù)案，及時(shí)消除隱患。日管控安全員18有膨脹要求的壓力容器（如）膨脹受阻。查明并消除受阻原因，確保按預(yù)定方向自由膨脹。19設(shè)備壓力容器與相鄰管道或者構(gòu)件異常振動(dòng)、響聲或者相互摩擦。1、查明異常發(fā)生原因，及時(shí)消除隱患；2、制定運(yùn)行、檢修規(guī)程，按規(guī)程處置；避免疲勞運(yùn)行；3、必要時(shí)，采取監(jiān)控、隔離、維修等安全措施，并做好預(yù)案。日管控安全員20保溫隔熱層破損，真空絕熱層潮濕跑冷。1、檢查破損部位設(shè)備本體是否存在損傷；2、及時(shí)對(duì)破損部位進(jìn)行恢復(fù)；3、對(duì)絕熱層異常情況需及時(shí)測(cè)量真空度或日蒸發(fā)率，停止使用并及時(shí)進(jìn)行隱患整改。21非金屬襯里層：搪玻璃、石墨、玻璃鋼等損壞。檢查非金屬襯里層的損壞情況并及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或更換。22支承或者支座變形、基礎(chǔ)沉降、緊固螺栓松動(dòng)等。加強(qiáng)日常檢查監(jiān)控，必要時(shí)及時(shí)進(jìn)行修復(fù)。23運(yùn)行期間超壓、超溫、超量等。1.制定運(yùn)行操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行；2.必要時(shí)進(jìn)行檢驗(yàn)、評(píng)估。24檢漏孔、信號(hào)孔有泄漏。檢漏孔不通暢。1.及時(shí)對(duì)泄漏源進(jìn)行排查并處理；2.制定運(yùn)行操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行；3.及時(shí)對(duì)檢漏孔進(jìn)行疏通。25接地裝置不符合要求。1.查明異常原因，并及時(shí)處理；2.接地裝置進(jìn)行定期檢測(cè)。26設(shè)備銘牌、漆色、標(biāo)志不符合要求。按規(guī)定完善銘牌、漆色、標(biāo)志。日管控安全員27使用未取得生產(chǎn)許可生產(chǎn)或未經(jīng)檢驗(yàn)合格的壓力容器。嚴(yán)格采購(gòu)管理，使用取得生產(chǎn)許可并經(jīng)檢驗(yàn)合格的壓力容器。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人28安全附件和安全保護(hù)裝置安全閥的鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽缺失，未在驗(yàn)有效期內(nèi)；安全閥根部閥未常開(kāi)。1.重新校驗(yàn)安全閥；2.對(duì)安全閥鉛封、校驗(yàn)標(biāo)簽采取保護(hù)措施；3.安全閥根部閥保持常開(kāi)并鎖定日管控安全員29爆破片泄漏、反裝，未定期更換。1.查明泄漏原因并消除；2.確認(rèn)爆破片的安裝方向；3.制定爆破片定期更換計(jì)劃并實(shí)施日管控安全員30壓力表選型錯(cuò)誤、未在檢定有效期內(nèi)，刻度盤(pán)上無(wú)指示工作壓力的紅線，壓力表?yè)p壞。1.根據(jù)工況選取符合要求的壓力表；2.制定壓力表定期檢定計(jì)劃并實(shí)施；3.刻度盤(pán)上標(biāo)出工作壓力的紅線；4.及時(shí)更換損壞的壓力表。日管控安全員31液位計(jì)選型錯(cuò)誤，無(wú)最高和最低安全液位的標(biāo)志，液位計(jì)存在泄漏。1.根據(jù)工況選取符合要求的液位計(jì)；2.標(biāo)注最高和最低安全液位的標(biāo)志；3.修復(fù)或更換液位計(jì)。日管控安全員32緊急切斷裝置未定期調(diào)試，功能失效。1.定期對(duì)緊急切斷裝置調(diào)試，確保功能有效；2.必要時(shí)對(duì)遠(yuǎn)控聯(lián)鎖功能進(jìn)行測(cè)試。周排查安全總監(jiān)33測(cè)溫儀表未定期校驗(yàn)。制定測(cè)溫儀表定期校驗(yàn)計(jì)劃并實(shí)施。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34環(huán)境排放口設(shè)置不符合要求。排放口設(shè)置應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。周排查安全總監(jiān)35壓力容器的安全距離、安全防護(hù)措施不符合要求。與特種設(shè)備安全相關(guān)的建筑物、附屬設(shè)施，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄，整改。周排查安全總監(jiān)37投訴舉報(bào)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄，整改，消除安全隱患。日管控安全員38輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。記錄，整改。日管控安全員39快開(kāi)門(mén)式壓力容器專(zhuān)項(xiàng)快