當(dāng)前國(guó)際天然氣管道工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的不確定因素分析

當(dāng)前國(guó)際天然氣管道工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的不確定因素分析

一、epc與cpecc談判在意大利西部的陸路天然氣管道項(xiàng)目中，業(yè)主是意大利阿卜加普利亞公司（agipgasbv）的分支機(jī)構(gòu)，業(yè)主的合作監(jiān)管機(jī)構(gòu)是意大利泰克尼普（thomp）。中國(guó)石油天然氣管道局在中國(guó)石油(CNPC)的支持下與中國(guó)石油工程建設(shè)集團(tuán)公司(CPECC)聯(lián)手,經(jīng)過(guò)激烈的國(guó)際競(jìng)標(biāo),一舉中標(biāo)獲得了該工程EPC總承包。管道工程起點(diǎn)為撒哈拉沙漠的Wafa首站,終點(diǎn)為地中海海岸的Mellitan末站。該工程由中國(guó)石油天然氣管道局承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、預(yù)試運(yùn)行、試運(yùn)行和管道的性能測(cè)試。合同總價(jià)為1.461億歐元(不包括主管材費(fèi)和試運(yùn)等費(fèi)用)。項(xiàng)目采用歐洲和美國(guó)標(biāo)準(zhǔn),設(shè)計(jì)和施工難度之大,對(duì)健康、安全、環(huán)境的要求之高,尤其對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理和合同索賠管理控制之嚴(yán),在以往的境內(nèi)、外長(zhǎng)輸管道工程中都是罕見(jiàn)的。二、合同風(fēng)險(xiǎn)管理(一)中方提出30條修改意見(jiàn)合同的生效日期是2002年6月17日(授標(biāo)函的日期),盡管雙方簽署合同的日期是同年10月23日,但合同都被認(rèn)為從生效日期起全部具有效力和生效。合同條款在簽署授標(biāo)函時(shí)就被限定,沒(méi)有多少談判的余地,在合同簽署前,僅給中國(guó)承包方一次合同澄清談判的機(jī)會(huì)。8月14日,業(yè)主根據(jù)招標(biāo)文件和雙方確認(rèn)的來(lái)往傳真、信函、投標(biāo)文件、羅馬澄清會(huì)議紀(jì)要、雙方簽署的授標(biāo)函以及按授標(biāo)函內(nèi)容起草的合同草稿一并交給中方征求意見(jiàn)。通過(guò)對(duì)合同條款和ITT文件認(rèn)真復(fù)閱、評(píng)審,特別對(duì)不確定因素進(jìn)行分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,中方共提出30條修改意見(jiàn),其中包括:合同文件第“C”部分“承包商工作范圍”14.3.2條,履約保證中的輸油能力540Sm國(guó)際工程沒(méi)有慈善家,任何一個(gè)業(yè)主都是以自身利益為重。這樣中方將合同談判的重點(diǎn)列為合同條款的合理性、全面性和可操作性,目的是規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)自身的利益。談判非常艱難,當(dāng)中方提出有關(guān)原則性的條款和對(duì)索賠有利的條款的修改意見(jiàn)等業(yè)主比較敏感的問(wèn)題時(shí),業(yè)主以投標(biāo)過(guò)程中中方對(duì)合同條款已經(jīng)確認(rèn),并已簽署授標(biāo)函為由,拒絕中方的修改意見(jiàn),并明確表示這些意見(jiàn)在簽署授標(biāo)函以前提出有可能接受,但這些合同修改意見(jiàn)會(huì)直接影響到中方的中標(biāo)。在談判過(guò)程中,通過(guò)有效的溝通,第一輪談判雙方對(duì)17條修改意見(jiàn)達(dá)成共識(shí)并簽字通過(guò),遺留13條修改意見(jiàn)留著第二輪合同談判解決。第二輪合同談判遺留4個(gè)問(wèn)題,其中3個(gè)問(wèn)題中方是可以讓步的,但為了穩(wěn)妥解決輸油管道的輸油能力問(wèn)題,中方把可退讓的3個(gè)問(wèn)題一起放到第三輪合同談判中加以解決。通過(guò)進(jìn)一步的溝通、磋商、妥協(xié),逐步減少了雙方的不同認(rèn)識(shí),增加了相同點(diǎn),業(yè)主在第三輪談判中,不僅同意履約保證中的輸油能力從540Sm合同簽署標(biāo)志著利比亞西部陸上天然氣管道項(xiàng)目最重要的法律性文件得到雙方的確認(rèn)生效,為整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行提供了標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。(二)將合同預(yù)防大、專家系統(tǒng)和我國(guó)現(xiàn)行水產(chǎn)資源來(lái)源水質(zhì)驗(yàn)利比亞西部陸上天然氣管道項(xiàng)目地質(zhì)條件十分復(fù)雜,80%為巖石地段。尤其是該項(xiàng)目采用海水從最低端上水試壓,淡水從最高端注水試壓,高端與低端有370米的高差,這在管道局的經(jīng)歷中尚屬首次。在淡水注水試壓前,業(yè)主和監(jiān)理按合同規(guī)定,要求中方進(jìn)行水質(zhì)分析化驗(yàn)。中方在監(jiān)理監(jiān)督下取出水樣,在利比亞權(quán)威機(jī)構(gòu)進(jìn)行水質(zhì)分析化驗(yàn),其結(jié)果硫酸鹽指標(biāo)為246ppm。在預(yù)試運(yùn)和試運(yùn)指南T-70-S-Z-0002-00中,第5.1條水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn):“對(duì)試壓管段首先要注入填充水,水質(zhì)要滿足以下上限:硫酸鹽42ppm;脂肪酸14ppm;氨3ppm”。水質(zhì)化驗(yàn)結(jié)果大大超出合同規(guī)定的指標(biāo),業(yè)主和監(jiān)理要求中方再次化驗(yàn),結(jié)果不能如愿。因?yàn)樗|(zhì)硫酸鹽指標(biāo)嚴(yán)重超標(biāo),業(yè)主和監(jiān)理要求中方打井。合同規(guī)定,業(yè)主在沙漠提供淡水井。打井,一是時(shí)間不允許,二是費(fèi)用不在合同總價(jià)之中。一場(chǎng)合同糾紛擺在中方面前。中方先從文件的優(yōu)先權(quán)順序入手進(jìn)行爭(zhēng)辯。依據(jù)澄清和修改文件第42條相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷,在澄清和修改文件中,水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)硫酸鹽239ppm,脂肪酸和氨的指標(biāo)雖然沒(méi)有被提到,但應(yīng)按上述“第5.1條水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”給出同樣脂肪酸和氨的數(shù)據(jù)作為水質(zhì)化驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn):硫酸鹽239ppm;脂肪酸14ppm;氨3ppm。盡管業(yè)主和監(jiān)理同意了中方提出的建議,水質(zhì)化驗(yàn)硫酸鹽指標(biāo)還是比合同規(guī)定指標(biāo)超出7ppm,合同糾紛沒(méi)有停止。如何說(shuō)服業(yè)主現(xiàn)有水源水質(zhì)是滿足試壓水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的,成為雙方的關(guān)注點(diǎn)。中方把利比亞境內(nèi)幾種品牌礦泉水商標(biāo)匯集在一起,把水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)與商標(biāo)顯示的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較,結(jié)果發(fā)現(xiàn),水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)都在礦泉水商標(biāo)顯示的水質(zhì)化驗(yàn)數(shù)據(jù)范圍內(nèi),一場(chǎng)水質(zhì)化驗(yàn)合同糾紛在鐵的事實(shí)面前結(jié)束了。通過(guò)這場(chǎng)合同糾紛,中方認(rèn)識(shí)到,在項(xiàng)目實(shí)施中,中方一定嚴(yán)格按合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行合同,避免違約。充分利用合同中對(duì)中方有利的條款,在工作中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防合同糾紛,并及時(shí)收集有關(guān)索賠資料、依據(jù),使整個(gè)項(xiàng)目在執(zhí)行中能處于有利地位。三、合同索賠管理(一)做好合同變更的培訓(xùn)工作在光纜施工中,由于業(yè)主沒(méi)有按合同要求提供PVC套管,在三方(業(yè)主、監(jiān)理、承包商)的協(xié)調(diào)會(huì)上,因中方急于施工,建議業(yè)主在《三方界面會(huì)議紀(jì)要》上增加一條,PVC套管由承包商供貨。由于當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)PVC套管由誰(shuí)供貨的合同要求不是很了解,盡管事后中方在合同文件中找到了PVC套管屬于業(yè)主供貨的有利證據(jù),業(yè)主仍以簽署的《三方會(huì)議紀(jì)要》為依據(jù),認(rèn)為會(huì)議紀(jì)要優(yōu)于原合同,駁回了中方提出的索賠要求。通過(guò)這個(gè)案例,中方對(duì)項(xiàng)目部相關(guān)人員進(jìn)行合同變更培訓(xùn),讓大家進(jìn)一步熟悉合同文件并充分認(rèn)識(shí)合同變更的重要性,提醒大家合同變更工作要提到工作日程上來(lái),在熟悉合同文件基礎(chǔ)上,掌握合同變更相關(guān)條款,積極開(kāi)展項(xiàng)目索賠工作。合同條款非?？量?對(duì)中方項(xiàng)目執(zhí)行不利。盡管如此,通過(guò)全面分析后,中方仍然發(fā)現(xiàn)有許多工作值得重視,特別是索賠工作要從以下幾個(gè)方面入手:(1)業(yè)主已經(jīng)批準(zhǔn)的或已確認(rèn)的方案,要求中方重新修改的,要做好人工時(shí)統(tǒng)計(jì)工作;(2)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的提高,要做好與原標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用差價(jià)比較工作;(3)做好界面的綜合登記管理工作,界面的變化是整個(gè)項(xiàng)目合同變更的突破口;(4)做好沙塵暴、下雨天的記錄工作,并及時(shí)與業(yè)主共同簽字確認(rèn);(5)業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工方案等的調(diào)整(包括合同范圍以外的工作),在合同變更時(shí),中方一定以業(yè)主的變更指示或相關(guān)信函為依據(jù),嚴(yán)格執(zhí)行變更指令程序。在合同變更工作中,中方要掌握合同文件優(yōu)先權(quán)順序。在準(zhǔn)備支持文件過(guò)程中,如出現(xiàn)合同文件相互抵觸或矛盾的地方,中方應(yīng)該按照合同文件優(yōu)先權(quán)順序執(zhí)行。如果在合同一般條款和合同特殊應(yīng)用條款之間出現(xiàn)抵觸或矛盾,后者優(yōu)先。特別注意的是,中方在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中雙方所簽署的協(xié)議或備忘錄要優(yōu)于合同,所以,要求中方有關(guān)專業(yè)人員在與業(yè)主簽署澄清協(xié)議或備忘錄過(guò)程中,要按合同文件的優(yōu)先權(quán)順序核對(duì)相關(guān)的內(nèi)容,如果所簽署的內(nèi)容已包含在合同文件中,要以合同文件為準(zhǔn)。反之,根據(jù)雙方談判情況簽署相關(guān)協(xié)議或備忘錄。(二)關(guān)注并積極發(fā)揮中方處理合同變更的作用在管線施工中,由于業(yè)主提供的坐標(biāo)錯(cuò)誤,導(dǎo)致管線走向的修改。由于施工人員沒(méi)有按合同變更程序的要求進(jìn)行工作,在沒(méi)有業(yè)主指示和設(shè)計(jì)變更情況下,沒(méi)有通過(guò)項(xiàng)目部直接按監(jiān)理要求改變了管線走向,事后中方提出索賠,業(yè)主以沒(méi)有業(yè)主指示和設(shè)計(jì)變更為由,使中方喪失了合同變更的權(quán)利。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中,中方遇到的一些合同變更問(wèn)題,大都是業(yè)主提出問(wèn)題以后,中方馬上拿出解決方案,這種做法經(jīng)常得到業(yè)主和監(jiān)理的默許。從表面上看,中方這種做法提高了工作效率,體現(xiàn)出中方解決問(wèn)題的能力,這僅是有利于現(xiàn)場(chǎng)施工的一面。從另一個(gè)方面來(lái)看,中方處理問(wèn)題既要對(duì)施工有利,又要為索賠工作創(chuàng)造條件。所以,在中方提出問(wèn)題和解決問(wèn)題過(guò)程中,一定注意業(yè)主是否有相關(guān)信函或變更指示,要求中方解決合同變更問(wèn)題。一般說(shuō)來(lái),業(yè)主遇到合同變更是不會(huì)主動(dòng)給中方發(fā)變更指示,中方只能巧妙地要求業(yè)主解決合同變更問(wèn)題,從而獲得業(yè)主有暗示性的變更指示或相關(guān)信函。業(yè)主對(duì)合同變更問(wèn)題非常敏感。中方遇到與合同變更有關(guān)問(wèn)題要分兩步進(jìn)行。第一步,先給業(yè)主去一封信函,提出問(wèn)題,需要業(yè)主盡快解決。在中方等待業(yè)主回復(fù)時(shí),中方內(nèi)部進(jìn)行充分協(xié)調(diào)和溝通,以便做好應(yīng)對(duì)方案的準(zhǔn)備。第二步,通常業(yè)主的回復(fù)會(huì)非常巧妙,如果遇到“計(jì)算你們的工期、交貨期等”與時(shí)間有關(guān)的詞語(yǔ)和“請(qǐng)你們拿出方案、報(bào)人工時(shí)、估算等”與費(fèi)用有關(guān)的詞語(yǔ)的暗示性信函,應(yīng)立即組織有關(guān)人員進(jìn)行確認(rèn),如果屬于合同變更,中方以此信函作為業(yè)主變更指示,按變更程序向業(yè)主提出變更索賠。值得強(qiáng)調(diào)的是,合同變更是有程序的,合同變更工作是一個(gè)艱苦、細(xì)致、大家相互配合的過(guò)程,不是一次性了結(jié)的事情。要求中方在今后工作中,向業(yè)主提出問(wèn)題,待業(yè)主發(fā)給中方變更指示或有暗示性的相關(guān)信函之后,再對(duì)業(yè)主提出解決問(wèn)題的方案,這樣會(huì)使中方合同變更工作處于有利地位。在變更準(zhǔn)備工作過(guò)程中,需要有雙方文字記錄作為依據(jù),既不給業(yè)主提供可乘之機(jī),又提高中方全員合同意識(shí)、索賠意識(shí),從而降低風(fēng)險(xiǎn),保持中方合同變更的權(quán)力。(三)化解風(fēng)險(xiǎn),合同違約和糾紛是根據(jù)合同特征及時(shí)發(fā)布的訴求此項(xiàng)合同糾紛是由后勤物資保障問(wèn)題引起的。業(yè)主給中方發(fā)來(lái)一封信函,要求中方給業(yè)主增加辦公室,中方后勤人員以書(shū)面形式要求業(yè)主付費(fèi)(索賠),結(jié)果業(yè)主以此為契機(jī)提出反索賠,原因是按合同要求,中方提供給業(yè)主辦公面積不夠,房間數(shù)量不夠,要求中方按合同辦事,把不足面積的費(fèi)用單發(fā)給他們,使得中方處于進(jìn)退兩難的境地。最后中方只好付出一定的代價(jià)來(lái)了結(jié)這場(chǎng)索賠糾紛。隨著中國(guó)在海外承包工程的增多,會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)和索賠問(wèn)題。如本案例提到的在對(duì)合同條款和ITT文件認(rèn)真復(fù)閱、評(píng)審后,對(duì)不確定因素進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,在合同談判中,巧妙地利用了溝通、磋商、妥協(xié)等手段,解決了中方提出的30條修改意見(jiàn),極大地減少了后續(xù)工程中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。此外,要高度認(rèn)識(shí)到合同管理過(guò)程即是合同履行的過(guò)程,也是項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程,尤其在國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中要嚴(yán)格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行,避免違約。還要充分利用合同中對(duì)中方有利的條款,在工作中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防合同糾紛,并及時(shí)收集有關(guān)索賠資料、依據(jù),使項(xiàng)目管理在執(zhí)行中能處于有利地位。重