2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C3、證券公司申請(qǐng)取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C4、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A5、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯(cuò)誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A6、證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B7、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員【答案】B8、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B9、在對(duì)融資融券客戶的選擇過程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。A.董事會(huì)B.司法機(jī)關(guān)C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D.中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D11、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C12、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A13、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C14、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B15、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A16、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C17、下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C19、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)，在()的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)A.營業(yè)收入B.總資產(chǎn)C.凈利潤D.凈資產(chǎn)【答案】D20、（2016年真題）下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告B.對(duì)公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)【答案】D21、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東（大）會(huì)決定C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查【答案】C22、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A23、(2018年真題)下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B25、（2020年真題）對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B26、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B27、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B29、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、按照《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D31、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D32、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B33、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200【答案】C35、在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C37、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C38、公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不可以（）。A.依法向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)反映B.依職權(quán)予以糾正C.依據(jù)公司指令辦理D.拒絕執(zhí)行【答案】C39、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向（）泄露研究報(bào)告相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、下列說法中正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D41、證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。A.2萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B42、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D43、以下屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C44、下列行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C47、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D48、關(guān)于證券公司進(jìn)行期貨