C15010課后測(cè)驗(yàn)-私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))解讀(上)

C15010課后測(cè)驗(yàn)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）解讀（上）一、單項(xiàng)選擇題1.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的立法原則不包括（）。

A.與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管

B.功能監(jiān)管和機(jī)構(gòu)監(jiān)管相結(jié)合

C.基金信息完全披露

D.對(duì)創(chuàng)投基金進(jìn)行特別扶持和監(jiān)管

您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項(xiàng)選擇題2.下列有關(guān)全口徑登記備案制度說(shuō)法正確的有（）。

A.各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

B.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)為私募基金辦理備案手續(xù)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金資產(chǎn)安全的保證

D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告

您的答案：D,C,A,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題3.私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：4.由于不同類型私募基金具有的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，所以實(shí)行分類監(jiān)管的原則。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：5.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》各類養(yǎng)老基金和社會(huì)公益基金，其資金具有較高的穩(wěn)定性且可以用做長(zhǎng)期投資，視為合格投資者。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：6.創(chuàng)投基金通過(guò)支持中小微企業(yè)發(fā)展，有利于促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，但因具有高風(fēng)險(xiǎn)性和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性，故需要給予特別扶持，同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)政策扶持目標(biāo)，有必要對(duì)其投資領(lǐng)域進(jìn)行特別監(jiān)管。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以任何形式匯集多數(shù)投資者的資金投資于私募基金的，都應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9.基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金資產(chǎn)安全的保證。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：10.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》將規(guī)則監(jiān)管和原則監(jiān)管相結(jié)合確定為立法原則之一，其中規(guī)則監(jiān)管的優(yōu)點(diǎn)在于便于市場(chǎng)把握和監(jiān)管層依法執(zhí)法，缺點(diǎn)則在于過(guò)于僵化，不利于激發(fā)市場(chǎng)主體積極性，而原則