內部控制工作小組及職責集合5篇

內部控制工作小組及職責集合5篇內部控制工作小組及職責1內部控制工作小組及職責2篇內部控制工作小組及職責篇1按照上級關于強化內部控制的精神和具體要求，全面建立、有效實施內部控制，建立符合規(guī)范要求和我校自身特點，權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制制度，加快推進學校內部控制制度的建設，經研究決定成立學校內部控制制度建設工作小組，工作小組組成人員名單如下：一、人員組成組長：xx成員：xxxxxxxxxxxxx二、工作要求1、內部控制工作小組負責學校內部控制建設、實施和評價工作，內部控制堅持問題導向和共同治理原則。2、充分發(fā)揮內部控制和監(jiān)督的相互作用，形成監(jiān)管合力，優(yōu)化監(jiān)督效果。3、確保內部控制覆蓋學校經濟業(yè)務活動的全范圍，貫穿學校內部權力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。三、協(xié)調部門及職責1、協(xié)調部門：黨政辦公室、財務室、總務處2、部門職責黨政辦公室：協(xié)調設計單位內部的相關事項，提供我單位科學化精細化業(yè)務梳理成果等。負責開展單位內部控制規(guī)范宣傳和培訓工作，起草工作方案、簡報、總結等文件，收集整理內部控制規(guī)范檔案，負責確認部門職責、崗位職責，開展崗位職責確定、輪崗、關鍵崗位人員管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等業(yè)務的梳理和整改。財務室：負責開展風險評估，內部控制評價、風險定期評估等業(yè)務的梳理和整改。負責合同控制等業(yè)務的梳理和整改。負責對內控開展情況進行監(jiān)督，并提供單位開展廉政風險防控工作的資料和經驗。負責財務會計、預算控制、收支控制?？倓仗帲贺撠熀透鳂I(yè)務歸口管理部門內控工作提供信息技術支持。政府采購、資產管理等業(yè)務的梳理和整改。內部控制工作小組及職責2內部控制工作小組及職責上級關于強化內部控制的精神和具體要求，全面建立、有效實施內部控制，建立符合規(guī)范要求和我校自身特點，權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制制度，加快推進學校內部控制制度的建設，經研究決定成立學校內部控制制度建設工作小組，工作小組組成人員名單如下：一、人員組成組長：xx成員：xxxxxxxxxxxxx二、工作要求1、內部控制工作小組負責學校內部控制建設、實施和評價工作，內部控制堅持問題導向和共同治理原則。2、充分發(fā)揮內部控制和監(jiān)督的相互作用，形成監(jiān)管合力，優(yōu)化監(jiān)督效果。3、確保內部控制覆蓋學校經濟業(yè)務活動的全范圍，貫穿學校內部權力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。三、協(xié)調部門及職責1、協(xié)調部門：黨政辦公室、財務室、總務處2、部門職責黨政辦公室：協(xié)調設計單位內部的相關事項，提供我單位科學化精細化業(yè)務梳理成果等。負責開展單位內部控制規(guī)范宣傳和培訓工作，起草工作方案、簡報、總結等文件，收集整理內部控制規(guī)范檔案，負責確認部門職責、崗位職責，開展崗位職責確定、輪崗、關鍵崗位人員管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等業(yè)務的梳理和整改。財務室：負責開展風險評估，內部控制評價、風險定期評估等業(yè)務的梳理和整改。負責合同控制等業(yè)務的梳理和整改。負責對內控開展情況進行監(jiān)督，并提供單位開展廉政風險防控工作的資料和經驗。負責財務會計、預算控制、收支控制?？倓仗帲贺撠熀透鳂I(yè)務歸口管理部門內控工作提供信息技術支持。政府采購、資產管理等業(yè)務的梳理和整改。為盡快建立符合規(guī)范要求和我校自身特點,權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制制度,加快推進管理學校內部控制制度的建設實施,經研究決定成立學校內部控制制度領導小組、內部控制工作小組、內部控制評價與監(jiān)督小組,其中各小組組成人員名單如下:內部控制制度領導小組:組長：校長(法人代表)副組長：財務主管組員：工會主席、人事干部、課程部主任、學生部主任、校務辦主任、財務人員、財產管理員、政府采購人員、教工代表內部控制領導小組全面負責學校內部控制建設、實施和評價工作,內部控制堅持問題導向和共同治理原則,充分發(fā)揮內部控制和監(jiān)督的相互作用,形成監(jiān)管合力,優(yōu)化監(jiān)督效果,確保內部控制覆蓋學校經濟業(yè)務活動的全范圍,貫穿學校內部權力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。根據(jù)《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(財會文件要求，xx決定成立內部控制工作小組，組成如下：

內部控制工作小組

組長：xxx

副組長：xxx

成員：xxxxx

內部控制工作小組組織開展并協(xié)調內部控制日常工作，

主要職責包括：

1.制定并組織實施xx內部控制制度，提出和落實xx所內部控制目標;

2.構建和完善xx所內部控制體系，制定xx所內部控制體系建設方案;

3.組織開展單位層面和業(yè)務層面風險評估工作;

4.制定風險管理策略的重大風險解決方案，并負責方案的組織實施和對風險的日常監(jiān)控;

5.確定xx所內部控制缺陷認定標準，定期組織對內部控制實施的有效性進行評估并出具評價報告和內部控制缺陷整改方案;

6.完善xx所內部控制流程，促進內部控制流程與信息系統(tǒng)的有機結合;

7.建立xx所內部控制實施的激勵約束機制，促進內部控制有效實施;

8.組織開展xx所內部控制的日常工作。感謝您的閱讀，祝您生活愉快。內部控制工作小組及職責3

內部控制工作小組及職責2篇

按照上級關于強化內部控制的精神和具體要求，全面建立、有效實施內部控制，建立符合規(guī)范要求和我校自身特點，權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制制度，加快推進學校內部控制制度的建設，經研究決定成立學校內部控制制度建設工作小組，工作小組組成人員名單如下：

一、人員組成組長：xx

成員：xxxxxxxxxxxxx

二、工作要求

1、內部控制工作小組負責學校內部控制建設、實施和評價工作，內部控制堅持問題導向和共同治理原則。2、充分發(fā)揮內部控制和監(jiān)督的相互作用，形成監(jiān)管合力，優(yōu)化監(jiān)督效果。3、確保內部控制覆蓋學校經濟業(yè)務活動的全范圍，貫穿學校內部權力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。三、協(xié)調部門及職責

1、協(xié)調部門：黨政辦公室、財務室、總務處

2、部門職責

黨政辦公室：協(xié)調設計單位內部的相關事項，提供我單位科學化精細化業(yè)務梳理成果等。負責開展單位內部控制規(guī)范宣傳和培訓工作，起草工作方案、簡報、總結等文件，收集整理內部控制規(guī)范檔案，負責確認部門職責、崗位職責，開展崗位職責確定、輪崗、關鍵崗位人員管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等業(yè)務的梳理和整改。財務室：負責開展風險評估，內部控制評價、風險定期評估等業(yè)務的梳理和整改。負責合同控制等業(yè)務的梳理和整改。負責對內控開展情況進行監(jiān)督，并提供單位開展廉政風險防控工作的資料和經驗。負責財務會計、預算控制、收支控制?？倓仗帲贺撠熀透鳂I(yè)務歸口管理部門內控工作提供信息技術支持。政府采購、資產管理等業(yè)務的梳理和整改。Xx市xx高中

xxxx年x月x日

根據(jù)《財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作內部控制工作小組

組長：xxx

副組長：xxx

成員：xxxxx

內部控制工作小組組織開展并協(xié)調內部控制日常工作，主要職責包括：1.制定并組織實施xx內部控制制度，提出和落實xx所2.構建和完善xx所內部控制體系，制定xx所內部控制3.組織開展單位層面和業(yè)務層面風險評估工作；4.制定風險管理策略的重大風險解決方案，并負責方案5.確定xx所內部控制缺陷認定標準，定期組織對內部控6.完善xx所內部控制流程，促進內部控制流程與信息系7.建立xx所內部控制實施的激勵約束機制，促進內部8.組織開展xx所內部控制的日常工作。

內部控制工作小組及職責4內部控制工作小組方案[內部控制工作方案]內部控制工作方案一為了貫徹落實依法治國基本方略，加強內部權力制約，有效防控廉政風險和行政風險，根據(jù)上級財政工作會議有關要求，現(xiàn)就進一步加強我單位內部控制制度體系建設制定如下工作方案。一、工作內容財政部《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行》明確規(guī)定：內部控制是單位對經濟活動的控制，是單位為實現(xiàn)控制目標，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經濟活動風險進行防范和管控。(一控制目標內部控制是我單位履行職能、全面完成各項任務的重要保障。為做到自我約束和規(guī)范，我們的控制目標為：1.經濟活動合法合規(guī)。采取必要的措施合理保證預算收支等各類經濟活動在法律法規(guī)允許的范圍內進行。2.各項資產安全和使用有效。加強資產管理，做到資產實物與財務情況相吻合，合理保證資產的安全和完整。3.會計信息真實、完整、可靠。合理保證會計信息的真實、完整，客觀反映預算執(zhí)行情況，為領導決策提供依據(jù)。4.提高資金使用效率。做好預算管理，為完成各項財政任務提供資金保障，合理分配各項資金，不斷提高資金使用效率。5.作為反腐倡廉的重要手段。在我單位內部逐步完善決策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權分立的機制，發(fā)揮制度和流程的控制作用，有效預防腐敗。(二實施范圍內部控制規(guī)范實施的范圍包括：本單位。要充分利用已經開展的科學化、精細化梳理工作和廉政風險防范工作等已有成果，結合本次內控工作的具體要求，追蹤資金的具體流向，建立健全各項規(guī)章制度。(三實施原則在我單位制定實施內部控制的各項目標時，應當做到：1.對單位預算收支的全過程進行控制，資金走到哪里，內控跟蹤到哪里。2.突出重點，監(jiān)控一般，對關鍵控制點和關鍵崗位要特別加以防范。3.要相互牽制和制衡，各項收支業(yè)務的決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)要相互分離，各環(huán)節(jié)的不相容崗位和人員要相互分離。4.各項內控制度的建立與實施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持續(xù)。(四工作任務1.梳理并完善經濟業(yè)務流程。全面梳理并完善預算管理、收支業(yè)務管理、政府采購業(yè)務管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等6大經濟業(yè)務流程，同時明確各項2.調整和明確職能分工。明確各項經濟業(yè)務的歸口管理科室、涉及科室、涉及崗位及崗位職責，解決跨科室協(xié)調問題。對科室間和科室內職責分工不合理處進行調整。3.建立關鍵崗位責任制。對各項經濟業(yè)務涉及的崗位，尤其是關鍵性崗位，明確崗位職責權限、人員要求以及獎懲辦法等。建立健全關鍵崗位人員的培訓、評價、輪崗等制度。4.明確經濟業(yè)務的權限分配。針對不同的業(yè)務支出，設置不同權限的分級授權審批，控制風險避免審批權限高度集中。5.建立內控評價與監(jiān)督制度。建立內部監(jiān)督、風險評估和內控評價制度，確保我單位內部控制能夠有效實施、發(fā)揮作用并適時更新。二、基本要求我單位實施內部控制，要通過機構設置、職能分工、崗位責任制、歸口管理、三權分離等，將各項經濟事項根據(jù)管理職能固化到具體的業(yè)務流程中，并對應到具體的工作崗位上。1、預算業(yè)務管理。建立健全預算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預算內部管理制度。建立內部預算編制、預算執(zhí)行、資產管理、基建管理、人事管理等科室或崗位的溝通協(xié)調機制，提高預算編制的科學性;建立預算執(zhí)行分析機制;建立全過程預算績效管理機制等。2、收支業(yè)務管理。建立健全收入內部管理制度;建立健全票據(jù)管理制度;建立健全收支內部管理制度等。3、政府采購業(yè)務管理。建立健全政府采購預算與計劃管理、政府采購活動管理、驗收管理等政府采購內部管理制度。4、資產管理。建立健全貨幣資金、實物資產、無形資產等資產內部管理制度。建立健全貨幣資金管理崗位責任制;加強對銀行賬戶的管理和資金的核查;對資產實施歸口管理，建立資產臺賬，加強資產的實物管理等。5、合同管理。建設健全合同內部管理制度;建立財會科室與合同歸口管理科室的溝通協(xié)調機制，實現(xiàn)合同管理與預算管理、收支管理相結合;建立合同履行監(jiān)督審查制度等。三、組織方式和職責成立單位內部控制規(guī)范實施工作領導小組。(一領導小組組長：副組長：領導小組負責制定內部控制規(guī)范實施的工作方案，組織各科室開展內部控制規(guī)范工作并進行監(jiān)督檢查。協(xié)調內部控制規(guī)范工作中的問題，設計并完成內部手冊。(2辦公室主任：牽頭科室：監(jiān)督科室：成員科室：(三成員職責

內部控制工作小組及職責5內部控制工作小組及職責上級關于強化內部控制的精神和具體要求，全面建立、有效實施內部控制，建立符合規(guī)范要求和我校自身特點，權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制制度，加快推進學校內部控制制度的建設，經研究決定成立學校內部控制制度建設工作小組，工作小組組成人員名單如下一、人員組成組長xx成員xxxxxxxxxxxxx二、工作要求1、內部控制工作小組負責學校內部控制建設、實施和評價工作，內部控制堅持問題導向和共同治理原則。2、充分發(fā)揮內部控制和監(jiān)督的相互作用，形成監(jiān)管合力，優(yōu)化監(jiān)督效果。3、確保內部控制覆蓋學校經濟業(yè)務活動的全范圍，貫穿學校內部權力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程。三、協(xié)調部門及職責1、協(xié)調部門黨政辦公室、財務室、總務處2、部門職責黨政辦公室協(xié)調設計單位內部的相關事項，提供我單位科學化精細化業(yè)務梳理成果等。負責開展單位內部控制規(guī)范宣傳和培訓工作，起草工作方案、簡報、總結等文件，收集整理內部控制規(guī)范檔案，負責確認部門職責、崗位職責，開展崗位職責確定、輪崗、關鍵崗位人員管理、業(yè)務培訓、職業(yè)道德教育等業(yè)務的梳理和整改。財務室負責開展風險評估，內部控制評價、風險定期評估等業(yè)務的梳理和整改。負責合同控制等業(yè)務的梳理和整改。負責對內控開展情況進行監(jiān)督，并提供單位開展廉政風險防控工作的資料和經驗。負責財務會計、預算控制、收支控制?？倓仗庁撠熀透鳂I(yè)務歸口管理部門內控工作提供信息技術支持。政府采購、資產管理等業(yè)務的梳理和整改。內部控制工作小組及職責為盡快建立符合規(guī)范要求和我校自身特點,權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內部控制制度,加快推進管理學校內部控制制度的建設實施,經研究決定成立學校內部控制制度領導小組、內部控制工作小組、內部控制評