中山大學(xué)嶺南學(xué)院課件

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響匯報(bào)人：竇智學(xué)號(hào)：14110022導(dǎo)師：李勝蘭知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響匯報(bào)人：選題背景近年來(lái)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高。轉(zhuǎn)型時(shí)期，中國(guó)法律制度尚未完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效的保護(hù)機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但仍然存在許多不足之處。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新能力的提升至今仍然是一個(gè)備受爭(zhēng)議的議題。中國(guó)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度缺乏有效的保護(hù)機(jī)制。在這種情況下，社會(huì)資本成為企業(yè)獲取資源，促進(jìn)其發(fā)展的重要的手段。選題背景近年來(lái)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高。選題意義任何技術(shù)創(chuàng)新都是在一定的制度背景下進(jìn)行的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論和社會(huì)資本理論對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究領(lǐng)域受到了越來(lái)越多的重視。研究二者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，為轉(zhuǎn)型期政府在實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略的過(guò)程中如何處理好正式制度和非正式制度的關(guān)系提供借鑒與參考。選題意義任何技術(shù)創(chuàng)新都是在一定的制度背景下進(jìn)行的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保要解決的問(wèn)題中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得的成就與現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不完善的現(xiàn)象并存；學(xué)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新也存在爭(zhēng)議，基于此，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是否還需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呢？知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)薄弱的情況下，是否存在其它可以替代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制——企業(yè)家社會(huì)資本，來(lái)促進(jìn)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高呢？要解決的問(wèn)題中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得的成就與現(xiàn)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念定義：根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲得、權(quán)利歸屬的確認(rèn)、侵權(quán)行為的界定以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的終止等一系列法律制度的建立、完善和執(zhí)行,并在這些基礎(chǔ)之上，應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為營(yíng)銷(xiāo)手段,從而提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化率和產(chǎn)業(yè)化率,以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益的方針、政策和策略等的一套完整的制度（蔡四青，2007）。廣義知識(shí)產(chǎn)權(quán)被界定為：版權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)識(shí)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露過(guò)的信息專(zhuān)有權(quán)。狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅指版權(quán)、商標(biāo)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)（《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定》）。文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決的方式。主要包括公力救濟(jì)（如司法救濟(jì)與行政救濟(jì)）、社會(huì)性救濟(jì)（如調(diào)解、仲裁等替代性糾紛解決）與私力救濟(jì)（如當(dāng)事人和解）三種形式（徐昕，2015）。中國(guó)當(dāng)今的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制是以訴訟為主導(dǎo)，輔之以行政救濟(jì)的運(yùn)行方式（劉友華，2010）。文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概念文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量方法現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的衡量指標(biāo)并不統(tǒng)一。早期采用Rapp和Rozek（1990）的RR指數(shù)法，后期改用Ginarte和Park（1997）的GP指數(shù)法。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)采用許春明等(2008)指數(shù)比較多，它適用于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的線性回歸。姚利民和饒艷（2009）引入了執(zhí)法因素對(duì)其加以改進(jìn)。文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量方法文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量方法后續(xù)學(xué)者也不斷嘗試對(duì)已有度量方法加以改進(jìn)，采取不同指標(biāo)來(lái)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，力求衡量的方法更加完善。有的對(duì)GP指數(shù)加以修正（Hu和Png，2013），有的對(duì)許春明和陳敏的方法修正（李蕊和沈坤榮，2014）。還有的采取多個(gè)指標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度改進(jìn)（吳超鵬，2009；JSAng等，2013；呂敏和張亞斌，2013）。綜合立法指數(shù)與執(zhí)法指數(shù)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總指數(shù)（董雪兵等，2012）引人世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際測(cè)度指標(biāo)（代中強(qiáng)等，2015）。文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量方法文獻(xiàn)綜述企業(yè)家社會(huì)資本的概念現(xiàn)有有文獻(xiàn)主要基于不同視角對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本進(jìn)行定義。資源視角：通過(guò)企業(yè)的董事長(zhǎng)（總經(jīng)理）的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)外部取得聯(lián)系的無(wú)形資源（Baron，2000；Cantner和Stützer，2010；Acquaah，2012；Cao等，2012）能力視角：企業(yè)家嵌人社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取的資源及其調(diào)動(dòng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中資源的能力（Westlund和Bolton，2003；彭正龍和姜衛(wèi)韜，2008；孫俊華和陳傳明等，2009）社會(huì)規(guī)范視角：企業(yè)家個(gè)人網(wǎng)絡(luò)所建立起來(lái)的社會(huì)聲譽(yù)體系（惠朝旭，2004；Anderson等，2007）。文獻(xiàn)綜述企業(yè)家社會(huì)資本的概念文獻(xiàn)綜述企業(yè)家社會(huì)資本的概念社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角：嵌入在企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的可被利用和調(diào)動(dòng)的社會(huì)關(guān)系（LauraJSpenee等，2004；Shu等，2011；李淑芬，2012；卿濤和張征，2013；喬朋華，2015）?；谏鲜鏊膫€(gè)視角對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本的界定存在著一定的共性,表現(xiàn)在：第一，企業(yè)家社會(huì)資源來(lái)源于企業(yè)家的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；第二,擁有同類(lèi)社會(huì)資本的成員之間構(gòu)成了互惠共同體，并建立信任和規(guī)范的機(jī)制；第三,體現(xiàn)的是調(diào)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)資源的能力。綜上，企業(yè)家個(gè)人的社會(huì)資本一般是指企業(yè)家個(gè)人擁有的人際關(guān)系和社會(huì)資源。文獻(xiàn)綜述企業(yè)家社會(huì)資本的概念文獻(xiàn)綜述企業(yè)家社會(huì)資本的度量方法定名法（Moran，2005；Batjargal，2007；Chollet等，2013）。定位法：通過(guò)成員個(gè)體在社會(huì)中所處的個(gè)人地位來(lái)反映出其社會(huì)資本情況（Lin,Fu和Hsung，2001；梁強(qiáng)等，2011；徐業(yè)坤等，2013；張敏等，2015）。關(guān)系網(wǎng)絡(luò)：一般采用likert量表對(duì)受訪者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，進(jìn)而獲取企業(yè)家社會(huì)資本的程度資本投入法：與政府保持聯(lián)系進(jìn)行的支出、公關(guān)費(fèi)用等（張其仔，2004；Cai等，2005；何曉斌等，2013）。文獻(xiàn)綜述企業(yè)家社會(huì)資本的度量方法文獻(xiàn)綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念能力要素構(gòu)成。（Antonio等，2010；林筠等；2011；Fores等，2011；毛維青等；2012）。過(guò)程：（劉海濤和孫明貴，2009；喬朋華，2015；張大偉，2015）結(jié)果：企業(yè)從創(chuàng)新意識(shí)到轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)的能力（夏維力和呂曉強(qiáng)，2005）資源利用：實(shí)現(xiàn)技術(shù)功能和產(chǎn)量活動(dòng)的能力，包括開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和有效操控設(shè)備（CésarCamisón等，2014））文獻(xiàn)綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念文獻(xiàn)綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度作者及年份創(chuàng)新能力測(cè)度指標(biāo)TobiasMüller等（2011）[68]基于構(gòu)造的創(chuàng)新能力成熟度模型，將技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域劃分為四個(gè)過(guò)程：構(gòu)思和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)創(chuàng)新管理、需求工程和質(zhì)量管理李長(zhǎng)青等（2014）[69]企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、Maluquist效率和生產(chǎn)率分解指標(biāo)喬朋華（2015）[2]選取技術(shù)創(chuàng)新能力和研究開(kāi)發(fā)能力指標(biāo)白俊紅等（2008）[70]創(chuàng)新資源投入能力，研究開(kāi)發(fā)能力，制造能力，營(yíng)銷(xiāo)能力和創(chuàng)新管理能力組成雷靜和潘杰義（2009）[71]企業(yè)的創(chuàng)新投入、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)能力和創(chuàng)新管理能力四個(gè)方面能力組成趙耀（2010）[72]技術(shù)創(chuàng)新投入、學(xué)習(xí)、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)和管理能力的整合Yam等（2011）[73]企業(yè)的組織、研發(fā)、資源整合、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)以及戰(zhàn)略規(guī)劃能力毛維青等（2012）[63]R&D能力、組織能力、資金投入能力、制造能力和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力五個(gè)方面張大偉（2015）[65]創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力陳云等（2012）[74]從現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力及其提升潛力兩個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)Chakraborty等（2014）[75]研究開(kāi)發(fā)支出、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和專(zhuān)利引用率文獻(xiàn)綜述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度作者及年份創(chuàng)新能力測(cè)度指標(biāo)To文獻(xiàn)綜述對(duì)有關(guān)概念界定和測(cè)度的文獻(xiàn)的評(píng)述（1）企業(yè)家社會(huì)資本。企業(yè)家社會(huì)資本的載體是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)資本是嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的資源及其獲取網(wǎng)絡(luò)資源的能力。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要指與企業(yè)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)行為密切相關(guān)的工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專(zhuān)利權(quán)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系最為密切、也最有代表性，而且已經(jīng)形成了相對(duì)成熟的經(jīng)濟(jì)理論與研究方法。（3）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要是指是企業(yè)通過(guò)對(duì)資源的利用、配置、整合、制造出新的產(chǎn)品或者變革產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)，是技術(shù)創(chuàng)新主體實(shí)施并完成技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的各種能力的總和。文獻(xiàn)綜述對(duì)有關(guān)概念界定和測(cè)度的文獻(xiàn)的評(píng)述文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（1）制度環(huán)境在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響中的調(diào)節(jié)效應(yīng)穩(wěn)定而有保障的產(chǎn)權(quán)制度、開(kāi)放有效的市場(chǎng)、公正透明的法制環(huán)境，能保證產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中信任的建立，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系得以鞏固（周建華，2016）。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的積累需要制度的扶持和庇護(hù)，兩者共生共榮（張望和楊永忠，2011；姜文杰和張玉榮，2013；周建華，2016）。正式制度的健全和完善及其與社會(huì)關(guān)系的協(xié)同演化是進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新的決定因素,也是保障制度轉(zhuǎn)型前期階段向后期階段順利過(guò)渡的關(guān)鍵（（鄒國(guó)慶等，2010）文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（2）社會(huì)資本在技術(shù)創(chuàng)新中對(duì)法律保護(hù)的替代作用中國(guó)的法律保護(hù)、金融等體系落后，但在過(guò)去30年里保持強(qiáng)勁增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)的背后是以關(guān)系和聲譽(yù)為基礎(chǔ)的非正式制度促進(jìn)了民營(yíng)企業(yè)發(fā)展(Allen等，2005)。社會(huì)資本在一定程度上彌補(bǔ)了法律保護(hù)的不足，它所規(guī)定的誠(chéng)實(shí)、守信原則，作為一種非正式的制度刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。（林洲鈺和林漢川，2012；高潔等，2015）；法律保護(hù)增強(qiáng)時(shí)，社會(huì)資本對(duì)公司研發(fā)投資的正面作用減弱（張洪輝，2014）文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（3）社會(huì)資本和制度環(huán)境在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出階段所起的作用林洲鈺和林漢川（2012）結(jié)合地區(qū)制度環(huán)境和產(chǎn)權(quán)背景的分析顯示，無(wú)論是從創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)看，在社會(huì)資本較高的省份，企業(yè)表現(xiàn)出更高的技術(shù)創(chuàng)新水平；在法律保護(hù)水平較低的地區(qū)，社會(huì)資本發(fā)揮了替代作用。趙麗麗和張玉喜（2015）認(rèn)為，在中低市場(chǎng)化進(jìn)程和中等法制水平下，社會(huì)資本對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)有顯著正向影響，在低法制水平下，社會(huì)資本與新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入之間顯著負(fù)相關(guān)。文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響（4）產(chǎn)權(quán)保護(hù)和社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響吳超鵬（2009）在控制各省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、法律保護(hù)水平等因素后得出,社會(huì)資本較高的省份,外資高科技企業(yè)研發(fā)投資意愿較強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)薄弱的國(guó)家,社會(huì)資本可以起到替代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用。企業(yè)的創(chuàng)新投入在產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺失的制度環(huán)境下是無(wú)法持續(xù)的，尋求社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等非正式制度的保護(hù)，能夠激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新（梁強(qiáng)，2011）。但有的研究證明，產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)微觀企業(yè)生產(chǎn)率有明顯的正向影響，契約保護(hù)制度對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率整體上的影響不明顯（余林徽等，2013）。企業(yè)能夠通過(guò)諸如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等關(guān)系維護(hù)契約的執(zhí)行，社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的替代作用不明顯（AcemogluandJohnson,2005）。文獻(xiàn)綜述知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響關(guān)于兩種制度因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)評(píng)述已有的文獻(xiàn)主要是基于正式制度環(huán)境或法律保護(hù)環(huán)境，研究社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，社會(huì)資本與正式制度之間主要表現(xiàn)出相互替代的關(guān)系。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一正式制度單獨(dú)拿出來(lái)和社會(huì)資本一起，來(lái)研究其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)相對(duì)缺乏。少數(shù)學(xué)者基于創(chuàng)新過(guò)程的不同階段，兩種制度技術(shù)創(chuàng)新能力所起的作用也進(jìn)行了研究，得到了兩種制度在不同的階段對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力所起的作用不同的結(jié)論。但這些研究結(jié)論只是從總體上論述了兩種制度在總體上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，但并沒(méi)有從特定機(jī)制角度出發(fā)來(lái)詳細(xì)地分析在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的不同階段，二者所起的作用。關(guān)于兩種制度因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)評(píng)述已有的文獻(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)和不足創(chuàng)新點(diǎn)（1）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和企業(yè)家社會(huì)資本結(jié)合，研究其共同對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。（2）針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，分析企業(yè)家社會(huì)資本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作用的差異。不足（1）企業(yè)家社會(huì)資本衡量的指標(biāo)方面。企業(yè)家社會(huì)資本的指標(biāo)選取主要是基于企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和資源獲取的角度來(lái)構(gòu)建，缺少關(guān)于行業(yè)自治和服務(wù)等方面的數(shù)據(jù)（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)生性問(wèn)題。創(chuàng)新點(diǎn)和不足創(chuàng)新點(diǎn)理論基礎(chǔ)（1）交易費(fèi)用理論。根據(jù)科斯定理，倘若產(chǎn)權(quán)是明確的，不存在交易費(fèi)用，則市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)而無(wú)需政府的作用。在知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)界定上，私權(quán)保護(hù)是必要的（賈明珍，2013）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的明晰實(shí)現(xiàn)了對(duì)知識(shí)的保護(hù)，明晰產(chǎn)權(quán)，減少負(fù)外部性傷害。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的明晰有利于規(guī)范交易活動(dòng)，降低交易費(fèi)用，有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。理論基礎(chǔ)（1）交易費(fèi)用理論。理論基礎(chǔ)（2）技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論。理論基礎(chǔ)（2）技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論。理論基礎(chǔ)（3）“替代說(shuō)”理論正式制度只是社會(huì)行為約束機(jī)制的一部分，非正式制度對(duì)降低一些經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)施成本，促成交易方面仍然起著重要的補(bǔ)充作用，甚至成為正式制度的替代形式（Xin和Pearce，1996）。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不完善的中國(guó)，專(zhuān)利制度還沒(méi)有形成非常有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，這些機(jī)制還不具有足夠的“排他性”，必須尋求非正式的制度約束。為了克服這些創(chuàng)新困境，不少中國(guó)企業(yè)通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲取創(chuàng)新支持和保護(hù)(Li&Atuahene—Gima，2001)理論基礎(chǔ)（3）“替代說(shuō)”理論研究假設(shè)假設(shè)1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)倒“U”型影響關(guān)系加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激勵(lì)企業(yè)增加科研投入以保障其在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的壟斷地位，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行業(yè)技術(shù)密集水平等諸多因素都有著密切關(guān)系，針對(duì)不同的國(guó)家或地區(qū)、不同的歷史時(shí)期，以及不同的行業(yè)狀況等應(yīng)該采取不同程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。，應(yīng)根據(jù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、技術(shù)水平、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際生產(chǎn)轉(zhuǎn)移途徑采取相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（Chu等，2011；王華，2011；郭春野，莊子銀，2012；趙娜和王博，2016）。研究假設(shè)假設(shè)1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)倒“U”型研究假設(shè)假設(shè)2：企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向影響許多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（GreveandSalaff，2003；韋影，2007；Land等，2012；姜衛(wèi)韜，2012；Ebers和Maurer，2014）。部分學(xué)者認(rèn)為企業(yè)家政治資本并不是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向促進(jìn)作用（陳爽英等，2010；江雅雯等，2011；Lin等，2014）。總體上，企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響具有促進(jìn)作用研究假設(shè)假設(shè)2：企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向影響研究假設(shè)假設(shè)3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱時(shí)，企業(yè)家社會(huì)資本較為充足的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)薄弱的國(guó)家里，在社會(huì)資本比較高的省份，更容易吸引外資高科技企業(yè)的進(jìn)駐，外資高科技企業(yè)也更愿意與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)組成合資企業(yè),并且在這些省份外資高科技企業(yè)的研發(fā)投資意愿較強(qiáng)（吳超鵬，2009）。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下,由于市場(chǎng)支持機(jī)構(gòu)、透明的法律、清晰的規(guī)則的缺失,企業(yè)家社會(huì)資本作為對(duì)正式制度的補(bǔ)充,可以有效地促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新(謝百等，2010；Tortoriello和Krachhardt,2010；張洪輝，2014；張素平，2014)研究假設(shè)假設(shè)3：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱時(shí)，企業(yè)家社會(huì)資本較為充足的變量定義、測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力包含不同的階段，總體上可歸為技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出階段。本文參照（喬朋華，2014）的做法，根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程視角，從兩個(gè)方面來(lái)研究技術(shù)創(chuàng)新能力：創(chuàng)新投入能力和研究開(kāi)發(fā)能力。創(chuàng)新投入能力使用研發(fā)費(fèi)用投入強(qiáng)度，它等于R&D經(jīng)費(fèi)與銷(xiāo)售收入之比，數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)》；研究開(kāi)發(fā)能力使用專(zhuān)利（發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利）申請(qǐng)數(shù)量，數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)專(zhuān)利查詢(xún)網(wǎng)、SOOPAT網(wǎng)等。變量定義、測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力變量定義、測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總指數(shù)（IPR）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法指數(shù)（LE）

專(zhuān)利權(quán)指數(shù)版權(quán)指數(shù)商標(biāo)權(quán)指數(shù)行政保護(hù)指數(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)公眾意識(shí)指數(shù)國(guó)際監(jiān)督指數(shù)司法保護(hù)指數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法指數(shù)（LL）

來(lái)源：董雪兵，朱慧，康繼軍，等.轉(zhuǎn)型期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的增長(zhǎng)效應(yīng)研究[J].經(jīng)濟(jì)研究.2012(8):變量定義、測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總指數(shù)變量定義、測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量定義、測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量定義、測(cè)度與數(shù)據(jù)來(lái)源（3）企業(yè)家社會(huì)資本政治關(guān)系企業(yè)家擔(dān)任中央或地方政府中的職務(wù)滬深交易所上市公司年報(bào)、Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、搜索引擎以及行業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)商業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)系企業(yè)家在商