2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫綜合試題A卷-附答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》題庫綜合試題A卷附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。

3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）

A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

B、客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

D、客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

2、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（）

A、拘留

B、傳訊

C、提示

D、限制人身自由

3、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第1頁共41頁

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

4、宋體按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

5、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

6、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、出市代表

7、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷

的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支

機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)

事和高級管理人員的任職資格。

第2頁共41頁

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

8、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）

A、維護(hù)客戶和公司的合法利益

B、保護(hù)客戶、中小股東的利益

C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A、客戶利益

B、社會利益

C、公司利益

D、國家利益

10、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的

從業(yè)人員提出的。

A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

11、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即

第3頁共41頁

()

A、期貨交易所

B、其他套期保值者

C、期貨投機(jī)者

D、期貨結(jié)算部門

12、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

13、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和

各項措施總稱為（）：

A、內(nèi)部控制機(jī)制

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

14、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格被視為一種（）

A、權(quán)威價格

B、指導(dǎo)價格

C、現(xiàn)貨價格

第4頁共41頁

D、參考價格

15、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某

甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并

威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（）

A、受賄罪

B、詐騙罪

C、敲詐勒索罪

D、受賄罪與敲詐勒索罪

16、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）業(yè)務(wù)。

A、信托投資

B、股票投資

C、自用動產(chǎn)投資

D、非自用不動產(chǎn)投資

17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

18、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

第5頁共41頁

C、期貨交易所

D、期貨公司董事會

19、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）

A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B、認(rèn)真審核投資者開戶申請材料

C、與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

20、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A、監(jiān)事會

B、股東大會

C、董事會

D、中國證監(jiān)會

21、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）

A、200萬元

B、300萬元

500萬元

D、800萬元

22、宋體中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管

理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A、每日

B、每月

第6頁共41頁

C、每季度

D、每年

23、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)

C、事先向客戶出示風(fēng)險說明書

D、要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

24、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是（）

A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴(yán)

B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險

C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險

D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

25、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險

監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C、向公司出具警示函

D、責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

26、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（）

A、得到部分的保護(hù)

B、盈虧相抵

第7頁共41頁

C、沒有任何的效果

D、得到全部的保護(hù)

27、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議

內(nèi)容的是（）

A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C、報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D、當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重

28、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會

員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

29、期權(quán)的時間價值與期權(quán)合約的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系

D、沒有關(guān)系

30、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（）

A、WMS=85

第8頁共41頁

B、WS=15

C、K=85

D、D、=85

31、宋體協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意

刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機(jī)關(guān)

D、期貨交易所

32、申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

33、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（）

A、市場風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、流動性風(fēng)險

D、法律風(fēng)險

34、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

第9頁共41頁

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、國務(wù)院商務(wù)主管部門

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

35、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30,若行情往下跌至96T0,客戶就想賣出，

但賣價不能低于96-08,則客戶應(yīng)以（）來下單。

A、止損買單

B、止損賣單

C、止損限價買單

D、止損限價賣單

36、（）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編

碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A、經(jīng)濟(jì)實力

B、產(chǎn)品認(rèn)知能力

C、風(fēng)險控制能力

D、身體狀況

37、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的

風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是（）

A、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編

碼，供交易使用

C、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

D、公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉

第10頁共41頁

38、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A、3

B、5

C、7

D、15

39、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)

被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起

（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A、5

B、7

C、10

D、20

40、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處（）的罰款。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

41、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）

A、3個月至6個月

第11頁共41頁

B、6個月至12個月

C、1年

D、2年

42、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送（）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A、審計報告

B、稅務(wù)報告

C、經(jīng)營計劃

D、財務(wù)會計報告

43、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（）

A、越小

B、越大

C、趨于零

D、不確定

44、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠

償額（）

A、不超過50%

B、不超過20%

C、不超過80%

D、不超過60%

45＞根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（）理事出席。

第12頁共41頁

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

46、股指期貨的交割方式是（）

A、以某種股票交割

B、以股票組合交割

C、以現(xiàn)金交割

D、以股票指數(shù)交割

47、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

48、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

49、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（）

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

第13頁共41頁

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

50、宋體客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資

金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（）

A、請求權(quán)

B、追償權(quán)

C、代位權(quán)

D、質(zhì)押權(quán)

51、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會

及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A、5個

B、7個

C、10個

D、15個

52、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效

的是（）

A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

53、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)（）

第14頁共41頁

A、及時向主管部門報告

B、拒絕為其提供服務(wù)

C、及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D、仍然聽其指示行事，維護(hù)投資者的利益

54、宋體甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近

（）年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

55、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險，這體現(xiàn)了期貨市場的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤

D、投機(jī)盈利

56、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司

（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

第15頁共41頁

57、下列不屬于期貨交易所特性的是（)

A、高度分散化

B、高度嚴(yán)密性

C、高度組織化

D、高度規(guī)范化

58、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)

紀(jì)合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人

D、居間人

59、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措

施不包括（）

A、談話

B、責(zé)令具結(jié)悔過

C、提示

D、記入信用記錄

60、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A、當(dāng)日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

第16頁共41頁

D、長期有效

61、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

62、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）反映會員保證金的變動情況。

A、真實、準(zhǔn)確、完整地

B、真實、及時、完整地

C、準(zhǔn)確、及時、完整地

D、真實、公開、完整地

63、宋體\加1"正是（）的簡稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國國際期貨期權(quán)交易所

D、紐約商業(yè)交易所

64、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送

相關(guān)信息。

A、股東大會

B、中國證監(jiān)會

C、期貨業(yè)協(xié)會

第17頁共41頁

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

65、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債

的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

66、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文

件報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

67、宋體資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工

作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨

經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

A、2

B、3

C、5

D、10

68、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并

處（）以下罰款。

第18頁共41頁

A、3萬元

B、5萬元

C>10萬元

D、20萬元

69、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）

A、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

70、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A、時間優(yōu)先

B、會員等級優(yōu)先

C、交易價格優(yōu)先

D、交易量優(yōu)先

71、會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）

A、理事長會議

B、董事會

C、理事會

D、常設(shè)理事會

72、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A、1

第19頁共41頁

B、2

C、3

D、4

73、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A、季末無負(fù)債

B、次日無負(fù)債

C、年末無負(fù)債

D、當(dāng)日無負(fù)債

74、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

75、保障基金總額達(dá)到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

76、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)（）

A、暫停交易

B、終止交易

第20頁共41頁

C、提高保證金

D、及時追加保證金或者自行平倉

77、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、同學(xué)

D、朋友

78、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）

A、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展

D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

79、期貨公司對投資者進(jìn)行股指期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A、期貨居間人

B、開戶知識測試人員

C、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D、客戶開發(fā)人員

80、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是（）

A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在

B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效

第21頁共41頁

D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（）

A、期貨從業(yè)資格證書

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

2、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交

易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）

A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編

碼，供交易使用

I）、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

3、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司

可以提供的服務(wù)是（）

A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息

C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

4、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（）

第22頁共41頁

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表；

D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

5、宋體根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、有履行職責(zé)所必需的時間和精力

6、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨交易所

B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

7、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A、投資基金

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營

第23頁共41頁

8、宋體以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

9、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：

（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C、違約責(zé)任

D、客戶投訴的接待處理方式

10、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

11、宋體（）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的

規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

A、全面結(jié)算會員期貨公司

B、交易結(jié)算會員期貨公司

第24頁共41頁

C、特別結(jié)算會員期貨公司

D、一般結(jié)算會員期貨公司

12、宋體期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情

節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徒投資者，或利用與有關(guān)

組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

13、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

14、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力

和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A、客戶的身份

B、財務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗

D、客戶投資喜好

15、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)資格。

第25頁共41頁

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

16、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前

向（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

17、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂

貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表

述，正確的是（）

A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

18、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

第26頁共41頁

19、宋體期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（)

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

20、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

21、宋體同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易

機(jī)制包括（）

A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

22、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

第27頁共41頁

23、宋體期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（)

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書；

B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；

C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書；

24、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，（）

A、可依法停止該會員交易席位的使用

B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

C、不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

25、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）

A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易

D、對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的罰款

26、宋體（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

第28頁共41頁

27、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（）的持倉強(qiáng)行平倉。

A、非結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、非結(jié)算會員客戶

D、特別結(jié)算會員客戶

28、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、設(shè)計合約，安排合約上市

29、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A、9萬元

B、10萬元

C、8萬元

D、6萬元

30、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗

第29頁共41頁

D、取得證券從業(yè)人員資格

31、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上--年度全面工作報

告的內(nèi)容包括（）

A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況

B、期貨公司內(nèi)部控制狀況

C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查

D、首席風(fēng)險官提出的整改意見

32、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

A、情節(jié)嚴(yán)重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴(yán)重后果

D、未造成嚴(yán)重后果

33、宋體根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（）

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D、交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負(fù)

債結(jié)算

34、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

第30頁共41頁

C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、期貨存貸款業(yè)務(wù)

35、宋體期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A、公開

B、合理

C、有效

D、完全保障

36、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（）

A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;

B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;

C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

37、宋體下列說法錯誤的是：（）

A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外

匯局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案

38、宋體人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、

大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨合同糾紛

第31頁共41頁

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、期貨違約糾紛

D、無效的期貨交易合同糾紛

39、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

40、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認(rèn)定合同無效

B、公司承擔(dān)15萬元虧損

C、甲某承擔(dān)15萬元虧損

D、甲某承擔(dān)30萬元虧損

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

A、錯

B、對

2、（）非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

A、錯

第32頁共41頁

B、對

3、()因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

A、錯

B、對

4、()期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變

更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。

A、錯

B、對

5、()期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保

證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。

A、錯

B、對

6、()證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易。

A、錯

B、對

7、()期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行印制。

A、錯

B、對

8、()期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A、錯

B、對