2023版企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化需準(zhǔn)備的資料(制度、文件、記錄)

企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化需準(zhǔn)備的資料（制

度、文件、記錄）

企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化

需準(zhǔn)備的資料（制度、文件、記錄）

一、安全生產(chǎn)目標(biāo)：

1、《安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)管理制度》

2、《下發(fā)安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)管理制度文件》

3、《安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)管理制度發(fā)放記錄》

4、《公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)計(jì)劃》

5、《下發(fā)公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)計(jì)劃文件》

6、《公司目標(biāo)指標(biāo)發(fā)放記錄》

1、《公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)分解》計(jì)劃

2、《公司年度安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃或考核辦法》

3、《各職能部門安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃或考核辦法》

4、《各職能部門安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況檢查記錄》

5、《公司安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況評估記錄》

6、《公司安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況評估報告》

7、《公司安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施調(diào)整計(jì)劃》（若結(jié)論為不符合時有7-9

項(xiàng)）

8、《調(diào)整后的公司安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)》文件

9、《調(diào)整后的公司安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)發(fā)放記錄》

二、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

1、《設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)、配備安全管理人員管理制度》

2、《管理制度發(fā)放文件》

3、《安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配備文件》

4、《安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配備文件發(fā)放記錄》

5、《安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)置文件》

6、《安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)置文件發(fā)放記錄》

7、《安委會會議記錄》

8、《安委會會議紀(jì)要》

9、《安委會會議紀(jì)要下發(fā)記錄》

10、《安委會工作制度》

11、《安全工作例會制度》

1、《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度》

2、《下發(fā)安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度文件》

3、《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度文件發(fā)放記錄》

4、《各級人員安全生產(chǎn)責(zé)任制》

5、《下發(fā)各級人員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件》

6、《各級人員安全生產(chǎn)責(zé)任制發(fā)放記錄》

7、《安全生產(chǎn)責(zé)任制檢查記錄》

8、《安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄》

9、《安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)記錄》（主要對各級管理層）

10、《安全生產(chǎn)責(zé)任制評審報告》

11、《安全生產(chǎn)責(zé)任制評審記錄》

12、《關(guān)于更新安全生產(chǎn)責(zé)任制的文件》（當(dāng)評審結(jié)論為不適宜時有

11-13項(xiàng)）

13、《安全生產(chǎn)責(zé)任制更新記錄》

14、《關(guān)于更新安全生產(chǎn)責(zé)任制的文件發(fā)放記錄》

三、安全投入（記錄從18年5月1日開始）

1、《安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度》（財(cái)務(wù)部）

2、《安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺帳》（財(cái)務(wù)部）

3、《財(cái)務(wù)報表安全生產(chǎn)費(fèi)用分類管理科目》（財(cái)務(wù)部）

4、《年度安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計(jì)劃》（財(cái)務(wù)部）

1、《工傷保險和安全生產(chǎn)責(zé)任保險管理制度》（人力資源部）

2、"關(guān)于下發(fā)《工傷保險和安全生產(chǎn)責(zé)任保險管理制度》的通知"（人

力資源部）

3、"關(guān)于下發(fā)《工傷保險和安全生產(chǎn)責(zé)任保險管理制度》的通知"發(fā)

放記錄（人力資源部）

4、《公司月度工傷保險繳費(fèi)記錄》或《人力資源社會保障局工傷保險

繳費(fèi)回執(zhí)發(fā)票》（人力資源部）

5、《事故調(diào)查報告》（如果有事故，應(yīng)該有5-10項(xiàng)或更多材料）

6、《工傷認(rèn)定材料》

7、《申請傷殘鑒定材料》

8、《傷殘等級鑒定材料》

9、《員工傷殘津貼領(lǐng)取記錄》

10、《員工一次性傷殘補(bǔ)助金領(lǐng)取記錄》

四、法律法規(guī)與安全管理制度

1、《安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求管理制度》

2、"關(guān)于下發(fā)《安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求管理制度》的通知"

3、"關(guān)于下發(fā)《安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求管理制度》的通知"發(fā)

放記錄

4、《各部門定期識別、獲取適用法律法規(guī)記錄》

5、《各部門法律、法規(guī)匯總記錄》

6、《各部門法律法規(guī)分類匯總記錄》

7、《安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其他要求清單》

8、《安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其他要求清單》發(fā)放記錄

9、安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及其他要求文本或電子版

10、《安全生產(chǎn)法律、法規(guī)培訓(xùn)記錄》

11、《安全生產(chǎn)法律法規(guī)考試卷》

1、《安全生產(chǎn)檔案管理制度》、《文件管理制度》、《安全檢查管理

制度》

2、"關(guān)于下發(fā)《文件管理制度》的通知"

3、《安全目標(biāo)管理》、《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理》、《法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)

范管理》、《安全投入管理》、《文件和檔案管理》、《風(fēng)險評估和控

制管理》、《安全教育培訓(xùn)管理》、《特種作業(yè)人員管理》、《設(shè)備設(shè)

施安全管理》、《建設(shè)項(xiàng)目安全"三同時"管理》、《生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)

收管理》、《生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報廢管理》、《施工和檢維修安全管理》、

《危險物品及重大危險源管理》、《作業(yè)安全管理》、《相關(guān)方及外用

工（單位）管理》、《職業(yè)健康管理》、《勞動防護(hù)用品（具）和保健品管

理》、《安全檢查及隱患治理》、《應(yīng)急管理》、《事故管理》、《安

全績效評定管理》《消防安全管理》《領(lǐng)導(dǎo)帶班現(xiàn)場制度》《班組崗位

達(dá)標(biāo)制度》等25項(xiàng)管理制度。

4、"關(guān)于下發(fā)以上25項(xiàng)《管理制度》的通知"

5、關(guān)于下發(fā)以上25項(xiàng)《管理制度》的通知的發(fā)放記錄

6、以上25項(xiàng)《管理制度》的執(zhí)行記錄

7、以上25項(xiàng)《管理制度》的培訓(xùn)記錄

8、以上25項(xiàng)《管理制度》的培訓(xùn)考試卷或考核成績

1、《公司崗位操作規(guī)程》匯編

2、《公司崗位設(shè)置清單》

3、《公司崗位操作規(guī)程》匯編發(fā)放記錄

4、《公司崗位操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄（所有崗位的）

5、《公司崗位操作規(guī)程》考試卷

1、《安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況

和適用情況檢查記錄》（上、下半年）

2、《安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范適用情況評估報告》（上、下半年）

3、《管理制度適用情況評估報告》（上、下半年）

4、《操作規(guī)程適用情況評估報告》（上、下半年）

1、《管理制度修訂記錄》（如果評估結(jié)論為不符合）

2、《操作規(guī)程修訂記錄》

3、以文件形式發(fā)布的修訂后的管理制度

4、以文件形式發(fā)布的修訂后的操作規(guī)程

1、《文件和檔案的管理制度》

2、"關(guān)于下發(fā)《文件和檔案的管理制度》的通知"

3、《文件和檔案的管理制度》發(fā)放記錄

4、文件和檔案借閱記錄

5、文件和檔案銷毀記錄

五、教育培訓(xùn)

1、《安全教育培訓(xùn)管理制度》

2、"關(guān)于下發(fā)《安全教育培訓(xùn)管理制度》的通知"

3、《安全教育培訓(xùn)管理制度》發(fā)放記錄

4、各部門培訓(xùn)需求表（定期）

5、主要負(fù)責(zé)人培訓(xùn)計(jì)劃

6、安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)計(jì)劃

7、特種作業(yè)人員培訓(xùn)計(jì)劃

8、全員安全生產(chǎn)知識培訓(xùn)計(jì)劃

9、安全教育培訓(xùn)記錄

10、安全教育培訓(xùn)效果評估記錄

11、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)效果評估報告

1、主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)資格證書

2、安全生產(chǎn)管理人員資格證書

3、主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員再教育記錄

1、安全教育培訓(xùn)記錄

2、新員工安全教育"三聯(lián)單"（卡）

3、轉(zhuǎn)崗安全教育記錄

4、員工安全教育考試卷

5、崗位操作人員安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)考核記錄

1、特種作業(yè)人員操作證

2、特種作業(yè)人員檔案、復(fù)審記錄

1、外來人員安全教育培訓(xùn)記錄

2、外來人員職業(yè)危害告知記錄

3、外來人員勞保用品配備記錄

4、外來施工評價表

5、外來人員胸卡

1、安全活動記錄

六、設(shè)備設(shè)施

1、《設(shè)備設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目"三同時"管理制度》

2、項(xiàng)目立項(xiàng)審批手續(xù)

3、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位資質(zhì)

4、項(xiàng)目施工單位資質(zhì)

5、項(xiàng)目安全預(yù)評價報告

6、項(xiàng)目安全專篇

7、項(xiàng)目安全驗(yàn)收評價報告

8、安全預(yù)評價單位資質(zhì)

9、安全專篇編制單位資質(zhì)

10、安全驗(yàn)收評價單位資質(zhì)

1L設(shè)計(jì)單位變更通知書

12、項(xiàng)目內(nèi)部驗(yàn)收報告

13、項(xiàng)目隱蔽工程驗(yàn)收報告

14、安全預(yù)評價報告?zhèn)浒富貓?zhí)

15、項(xiàng)目安全專篇備案回執(zhí)

16、安全驗(yàn)收評價備案回執(zhí)

17、當(dāng)?shù)貧庀缶址览讬z測報告

18、公司防雷檢測記錄

1、《設(shè)備、設(shè)施管理制度》

2、《設(shè)備設(shè)施運(yùn)行臺帳》

3、設(shè)備設(shè)施檢、維修計(jì)劃（應(yīng)檢修的安全設(shè)施數(shù)量）

4、設(shè)備檢、維修方案

5、設(shè)備檢、維修工作風(fēng)險分析及控制措施

6、檢、維修安全教育及技術(shù)交底記錄

7、安全設(shè)備設(shè)施拆除審批表

8、設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收試車方案

9、檢修安全設(shè)施驗(yàn)收驗(yàn)收表

10、檢修方案

11、入窯作業(yè)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書

12、廠內(nèi)機(jī)動車年檢報告

13、廠內(nèi)機(jī)動車牌照

14、廠內(nèi)機(jī)動車檢查記錄（出車前、行車中、入庫前）

15、廠內(nèi)機(jī)動車檔案、臺帳

16、安全驗(yàn)收評價備案回執(zhí)

17、工業(yè)氣瓶發(fā)放記錄

18、工業(yè)氣瓶檢驗(yàn)報告

19、高壓供電系統(tǒng)圖

20、低壓供電系統(tǒng)圖

21、配電室、變壓器室、電容室、發(fā)電機(jī)室平面布置圖

22、降壓站、中央變電室、高壓配電室及各分變電室和發(fā)電站的接地網(wǎng)

絡(luò)圖

23、電氣設(shè)備和安全防護(hù)用品的絕緣強(qiáng)度、繼電保護(hù)、接地電阻、安全

工具的試驗(yàn)報告和測試數(shù)據(jù)

24、送電工作票

25、停電操作票

26、固定式低壓電氣地下線路坐標(biāo)、標(biāo)志以及施工圖

27、手持電動工具臺帳

28、（季度）手持電動工具絕緣電阻檢測記錄

29、臨時用電線路審批表、臨時接線管理制度

30、低壓電氣設(shè)備非帶電的金屬外殼接地電阻檢測記錄

31、急停裝置按鈕檢測記錄（皮帶、破碎機(jī)、板喂機(jī)、提升機(jī)等）

32、皮帶緊急拉繩開關(guān)檢測記錄

33、除塵設(shè)施污染物排放檢測報告（環(huán)境監(jiān)測站）

34、除塵設(shè)施污染物排放自檢報告

35、除塵設(shè)施防雷檢測報告

36、壓力容器臺帳

37、每臺《壓力容器使用登記證》、注冊證件、質(zhì)量證明書、出廠合格

證、年檢報告

38、壓力表檢驗(yàn)報告（質(zhì)監(jiān)局）

39、安全閥校驗(yàn)報告（質(zhì)監(jiān)局）

40、全廠管網(wǎng)平面布置圖

41、壓縮空氣管道管網(wǎng)設(shè)計(jì)、安裝、驗(yàn)收技術(shù)資料

42、起重機(jī)械設(shè)備臺帳

43、起重機(jī)械的定期檢驗(yàn)報告

44、《吊索具管理制度》

45、電焊機(jī)絕緣電阻檢測記錄（半年一次）

46、?；瘜W(xué)品管理制度

47、設(shè)備設(shè)施檢維修計(jì)劃（各級分廠、制造部）

1、《新設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收和舊設(shè)備設(shè)施拆除、報廢管理制度》

2、新設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收記錄

3、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行報廢或拆除審批手續(xù)

4、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行報廢或拆除記錄

5、危險物品設(shè)施拆除方案

6、危險物品設(shè)施拆除作業(yè)許可

7、危險物品設(shè)施拆除危險源（危害因素）辨識、風(fēng)險評價表

8、危險物品設(shè)施拆除作業(yè)前培訓(xùn)記錄（應(yīng)有安全、技術(shù)交底內(nèi)容）

1、《特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器、起重設(shè)備、安全附件及安全保護(hù)裝置

等）管理制度

2、特種設(shè)備檔案資料（含生產(chǎn)、安裝、驗(yàn)收、登記、使用、維護(hù)）

3、特種設(shè)備檢驗(yàn)報告

4、特種設(shè)備檢驗(yàn)標(biāo)簽張貼懸掛

七、作業(yè)安全

1、《危險作業(yè)管理制度》、《禁火、禁煙管理制度》、《危險區(qū)域動

火作業(yè)管理制度》

2、《進(jìn)入受限空間作業(yè)管理制度》

3、《高處作業(yè)管理制度》

4、《大型吊裝作業(yè)管理制度》

5、《"三違"行為管理制度》

6、《能源介質(zhì)作業(yè)管理制度》

7、《交叉作業(yè)管理制度》

8、《高溫作業(yè)管理制度》

9、《其他危險作業(yè)管理制度》

10、高壓氣體（壓縮空氣、空氣炮）安全作業(yè)規(guī)程

11、受限空間檢查作業(yè)安全操作規(guī)程

12、吊具的安全系數(shù)和鋼絲繩的報廢標(biāo)準(zhǔn)

1、高危作業(yè)（高空作業(yè)、煤氣區(qū)域作業(yè)等）許可、工作票制

2、《電氣、高速運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)械等設(shè)備操作牌管理制度》

3、《勞動防護(hù)用品管理制度》

4、勞動防護(hù)用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)或配備指南

5、勞動防護(hù)用品領(lǐng)用單

6、勞保用品臺帳

7、《危險源（危害因素）辨識、風(fēng)險評價管理制度》

8、危險源（危害因素）辨識、風(fēng)險評價匯總表

9、公司危險場所清單

1、《警示標(biāo)志和安全防護(hù)管理制度》

2、安全警示牌

1、《承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方的管理制度》

2、建立相關(guān)方的名錄、檔案

3、相關(guān)方安全績效評估報告

4、相關(guān)方工程項(xiàng)目承包協(xié)議

5、相關(guān)方的資質(zhì)

6、相關(guān)方承包工程施工方案

7、相關(guān)方工程項(xiàng)目工作風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施

1、《變更管理制度》、《操作牌管理制度》

2、變更計(jì)劃

3、變更計(jì)劃實(shí)施記錄

4、變更風(fēng)險識別或控制措施

5、變更審批手續(xù)

6、變更驗(yàn)收報告

八、隱患排查

1、《隱患排查治理管理制度》

2、隱患排查工作方案

3、隱患匯總登記臺賬

1、綜合檢查表

2、專業(yè)檢查表

3、季節(jié)性檢查表

4、節(jié)假日檢查表

5、日常檢查表

1、隱患治理方案

2、隱患治理驗(yàn)證表

3、隱患治理評估報告

4、隱患治理統(tǒng)計(jì)分析表

5、隱患治理統(tǒng)計(jì)分析報送集團(tuán)公司回執(zhí)

6、隱患治理統(tǒng)計(jì)分析報送當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)局回執(zhí)或電腦截屏

1、安全預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)

2、月度安全生產(chǎn)狀況預(yù)測分析

九、危險源監(jiān)控

1、《危險源管理制度》

2、《重大危險源管理制度》

3、危險源辨識、評估表

4、《危險源（危害因素）辨識、風(fēng)險評價管理制度》

5、危險源（危害因素）辨識、風(fēng)險評價匯總表

6、公司危險場所清單

1、重大危險源備案資料

2、放射物品使用許可證

1、重大危險源監(jiān)控措施

2、危險源現(xiàn)場設(shè)置安全警示標(biāo)志和危險源點(diǎn)警示牌

3、危險源檢查記錄

十、職業(yè)健康

1、《職業(yè)健康管理制度》

2、公司接觸塵、毒、噪聲人員名單

3、員工入職健康檢查報告

4、員工在職健康體檢報告

5、離崗員工健康體檢報告

6、員工健康監(jiān)護(hù)檔案

7、職業(yè)病員工檔案

8、職業(yè)禁忌癥員工調(diào)崗記錄

9、職業(yè)病員工治療、療養(yǎng)記錄

10、職業(yè)危害因素檢測報告（衛(wèi)生部門）

11、職業(yè)危害因素檢測結(jié)果公布資料

12、職業(yè)危害場所應(yīng)急預(yù)案

13、職業(yè)危害報警裝置校驗(yàn)記錄

14、職業(yè)危害報警裝置維護(hù)記錄

15、職業(yè)危害場所急救用品

16、職業(yè)危害防治用具校驗(yàn)記錄

17、職業(yè)危害防治用具維護(hù)記錄

18、職業(yè)危害檢測設(shè)備臺帳

19、職業(yè)危害檢測設(shè)備維護(hù)記錄

20、職業(yè)危害監(jiān)測人員資格證書或?qū)I(yè)培訓(xùn)證明

21、職業(yè)危害因素自檢記錄

1、員工勞動合同書

2、職業(yè)危害告知書

3、員工職業(yè)危害、預(yù)防和急救知識培訓(xùn)記錄

4、相關(guān)方職業(yè)危害、預(yù)防和急救知識培訓(xùn)記錄

5、職業(yè)危害告知牌

1、職業(yè)危害因素申報材料

2、職業(yè)危害因素申報回執(zhí)

3、職業(yè)危害因素變更申報材料

4、職業(yè)危害因素變更申報回執(zhí)

十一、應(yīng)急救援

1、《事故應(yīng)急救援制度》

2、設(shè)立安全生產(chǎn)應(yīng)急機(jī)構(gòu)的文件

3、設(shè)置專人負(fù)責(zé)事故應(yīng)急管理工作的文件

4、應(yīng)急機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ苏{(diào)整文件

5、企業(yè)設(shè)立的專、兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍

6、企業(yè)配置的專、兼職應(yīng)急救援人員

7、應(yīng)急訓(xùn)練計(jì)劃

8、應(yīng)急訓(xùn)練記錄

1、《綜合應(yīng)急預(yù)案》

2、《專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》

3、重點(diǎn)崗位《現(xiàn)場處置方案》

4、在重點(diǎn)作業(yè)崗位公布是否公布應(yīng)急處置方案或措施

5、應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案或措施培訓(xùn)記錄

6、應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案或措施考試卷或成績單

7、安監(jiān)局出具的工廠應(yīng)急預(yù)案備案資料

8、應(yīng)急預(yù)案通報有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位的記錄、證明

9、應(yīng)急預(yù)案評審報告（若評審結(jié)果為不符合、