2023年《證券交易》真題及答案解析

2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析

一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,

不選、錯(cuò)選均不得分）

1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)

購上市開放式基金，也可通過（）的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。

A.基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

2.上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A.1999年4月1日

B.2000年4月1日

C.1998年4月1日

D.1997年4月1日

3.（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。

A.國務(wù)院

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）。

A.1000萬份

B.200萬份

C.100萬份

D.50萬份

5.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者削減（），應(yīng)向國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（）

供應(yīng)的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

7.證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的重點(diǎn)是防范（）。

A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結(jié)算資金

C.設(shè)備服務(wù)器故障

D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

8.（）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所供應(yīng)的資料必需真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

A.一樣性

B.合法性

C.規(guī)范性

D.真實(shí)性

9.某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該

公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者供應(yīng)最具特性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.專人服務(wù)

C.講座、推介會和座談會

D.郵寄服務(wù)

11.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）o

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

12.證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)限制的期貨公司

B.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)限制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)限制的證券公司

D.全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)限制的證券公司

13.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（

A.公司的不同產(chǎn)品

B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D.公司的服務(wù)

14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,

注冊資本最低限額為（）。

A.人民幣5000萬元

B.人民幣10000萬元

C.人民幣15000萬元

D.人民幣50000萬元

15.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最終一筆交易前（）分鐘全部

交易的成交量加權(quán)平均數(shù)（含最終一筆交易）。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.證券交易所的會員代表由（）擔(dān)當(dāng)。

A.證券公司人員

B.會員高級管理人員

C.交易所管理人員

D.董事會人員

17.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不

得低于5000萬元人民幣

B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)

營行為

C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必需運(yùn)用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價(jià)證券

18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.受到法律制裁

B.受到監(jiān)管懲罰

C.被實(shí)行監(jiān)管措施

D.遭遇財(cái)產(chǎn)損失

19.下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作

B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C.內(nèi)部限制不嚴(yán)

D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20.對于不采納累積投票制的議案，在“托付數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決看法，1股代表（）。

A.同意

B.反對

C.棄權(quán)

D.不確定

21.下列關(guān)于采納限價(jià)托付方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者的說法，錯(cuò)誤的是

（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以限價(jià)賣出證券

B.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券

D.證券經(jīng)紀(jì)商必需幫助投資者以限價(jià)買人證券

22.對情節(jié)嚴(yán)峻的異樣交易行為，證券交易所不得實(shí)行的措施是（

A.口頭或書面警告

B.約見談話

C.罰款

D.限制相關(guān)證券賬戶交易

23.最低備付（最低結(jié)算備附金限額）假如用于交收，（）必需補(bǔ)足。

A.當(dāng)日

B.次日

C.前一日

D.前兩日

24.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采納（）的報(bào)價(jià)方式。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書面報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.傳真報(bào)價(jià)

25.在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采納（）方式。

A.公開集中交易

B.價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷

C.大宗交易

D.雙邊競價(jià)

26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。

A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體

C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體

D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

27.（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司

28.下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的是（）o

A.建立防火墻制度

B.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限限制

C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

D.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

29.以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。

A.上市公司董事長突然死亡

B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

30.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，

并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

31.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資

者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。

A.1（X）0

B.2500

C.10000

D.25000

32.公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A

公司股票最多可以上漲或下跌10%,即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）

7ljo

A.1

B.1.60

C.2

D.4

33.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)依據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量.依據(jù)（）

自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

A.無償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

34.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東

D.公司的實(shí)際限制人

36.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值

37.下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司供應(yīng)服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分別

B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C.必需運(yùn)用特地的股票賬戶和資金賬戶

D.加強(qiáng)監(jiān)管

38.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

39.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（）?

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自

己名義進(jìn)行的證券自營買賣

B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.實(shí)行詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

D.交易手續(xù)簡潔、清楚，費(fèi)時(shí)少

40.證券公司進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。

A.資金數(shù)量

B.交易量

C.交易品種

D.時(shí)間和條件

41.下列不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（）。

A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必需剛好向社會公開

B.股份公司的全部事項(xiàng)必需剛好向社會公布

C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必需依法剛好向社會公開

D.股份公司法人一些重大事項(xiàng)必需剛好向社會公布

42.一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購買現(xiàn)在面值

為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）o

A.債券期貨

B.利率期貨

C.債券期權(quán)

D.利率期權(quán)

43.銀行間債券市場的債券交易采納的是（）。

A.詢價(jià)交易方式

B.折價(jià)交易方式

C.眾人競價(jià)方式

D.官方定價(jià)方式

44.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招

商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國銀行北京分行

45.在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（）。

A.第三方存管制度

B.登記結(jié)算公司結(jié)算制度

C.商業(yè)銀行托管制度

D.指令交易制度

46.目前我國A股賬戶不行用于買賣（）。

A.B股

B.人民幣一般股票

C.債券

D.證券投資基金

47.在（）狀況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A.全價(jià)交易

B.市價(jià)交易

C.凈價(jià)交易

D.買賣價(jià)交易

48.我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的（）。

A.止損托付申報(bào)

B.止損限價(jià)托付申報(bào)

C.全額成交申報(bào)

D.限價(jià)申報(bào)

49.深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）。

A.上下150元

B.上下15%

C.上下15元

D.上下50%

50.依據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是（）。

A.B股

B.A股

C.債券

D.基金

51.依據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按（）進(jìn)行

申報(bào)。

A.證券公司賬戶

B.證券公司席位

C.投資者資金賬戶

D.投資者證券賬戶

52.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理方法》規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折

算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易支配的星期分別適

用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

53.依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理方法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（）

有關(guān)。

A.上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)

B.本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)

C.上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)

D.上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)

54.T+3滾動(dòng)交收適用于（）。

A.A股

B.基金

C.債券

D.B股

55.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，須要向證券公司提

交相應(yīng)的擔(dān)保物

B.客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納肯定的保證金，該保

證金必需是現(xiàn)金

C.將全部客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬

戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義全部

D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信

用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用

56.在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。

下列各項(xiàng)中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取

B.托付銀行代理資金存取

C.結(jié)算公司代理資金存取

D.銀證轉(zhuǎn)賬存取

57.在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有

關(guān)資料傳送（）。

A.相關(guān)證券公司

B.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員

C.中國結(jié)算公司

D.中國證監(jiān)會

58.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購勝利者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。

A.按抽簽確定認(rèn)購勝利者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則確定認(rèn)購勝利者

C.按時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購勝利者

D.按客戶優(yōu)先原則確定認(rèn)購勝利者

59.某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率

為1.5%,則其申購手續(xù)費(fèi)為（）元。

A.147.70

B.147.78

C.147.80

D.148.00

60.依據(jù)（）的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。

A.全部權(quán)固定

B.權(quán)益與全部權(quán)分別

C.權(quán)益固定

D.權(quán)益與全部權(quán)一樣

二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要

求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

1.深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。

A.定價(jià)申報(bào)

B.雙邊報(bào)價(jià)

C.意向申報(bào)

D.成交申報(bào)

2.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理支配的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)覺證券公司的投資或清算指令違反

法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改

正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告

B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)運(yùn)營中的資金

往來

C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.平安保管集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)

3.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致的損失

B.因發(fā)生操縱市場行為受到懲罰而導(dǎo)致的損失

C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害

托付人的利益，導(dǎo)致?lián)?dāng)賠償責(zé)任而造成的損失

D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變

更把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

4.我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）.

A.股票股利

B.實(shí)物紅利

C.現(xiàn)金股利

D.認(rèn)股權(quán)證

5.下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。

A.網(wǎng)絡(luò)證券營銷

B.期貨公司

C.證券公司營業(yè)部

D.投資公司

6.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（）。

A.集合支配費(fèi)用

B.存續(xù)期間托付人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間

C.集合支配信息披露

D.存續(xù)期間托付人轉(zhuǎn)讓的方式及程序

7.證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。

A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

D.投資者與投資者之間的證券交收

8.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)則了解客戶的0。

A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受實(shí)力

B.投資偏好

C.財(cái)產(chǎn)收入狀況

D.證券投資閱歷

9.上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。

A.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)

D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

10.納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（）?

A.A股

B.基金

C.債券

D.B股

11.在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會秘書職責(zé)。

A.一名高級管理人員

B.一名監(jiān)事

C.董事長

D.一名董事

12.證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。

A.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.以營利為目的

C.凈資本不得低于5000萬元人民幣

D.能夠隨意買賣有價(jià)證券

13.下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特殊會員的義務(wù)。

A.剛好協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易全部關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

B.按證券交易所規(guī)定繳納特殊會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

C,派人出席證券交易所會員大會

D.接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查

14.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（）。

A.調(diào)整融券保證金比例

B.維持擔(dān)保比例

C.調(diào)整融資保證金比例

D.調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

15.上市債券有三種交易形式，即（）。

A.回購交易

B.平價(jià)交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

16.短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲得收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券

B.用銷售一種新債券來贖回舊債券

C.以高于買入的價(jià)格銷售短期債券

D.以低于買入的價(jià)格銷售短期債券

17.證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）o

A.自主性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.隨意性

D.收益性

18.下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

19.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是（）o

A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)狀

況

B.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)

當(dāng)依據(jù)約定方式剛好通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物

C.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，剛好向客

戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉

D.證券公司應(yīng)實(shí)行必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

20.證券回購交易的實(shí)質(zhì)是（）?

A.資金的貸出方短暫放棄相應(yīng)資金的運(yùn)用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回

購期滿時(shí)歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得肯定利息

B.證券市場的一種重要的融資方式

C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得肯定期限內(nèi)的資金運(yùn)用權(quán)，期滿后則需歸

還借貸的資金，并按約定支付肯定的利息

D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為

21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必需遵守的規(guī)則包括（）。

A.不得為多獲得傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

22.下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（）。

A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00

B.對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀應(yīng)付原則辦理相關(guān)結(jié)

算

C.對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T

日為交易日）

D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交

易和行權(quán)的交收

23.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，假如有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能

實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。

A.高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交

B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交

C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交

D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交

24.進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以依據(jù)交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）o

A.質(zhì)押金

B.保證金

C.保證券

D.質(zhì)押券

25.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券

市場進(jìn)行交易的（）?

A.政府債券

B.中心銀行債券

C.企業(yè)債券

D.金融債券

26.目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。

A.04國債（10）

B.05國債（4）

C.05國債⑴

D.05國債⑶

27.對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（）。

A.上市公司股東人數(shù)

B.股利安排方案中送股比例

C.股東的持股數(shù)

D.股東認(rèn)購新股繳款額

28.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。

A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

B.一般狀況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不

同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管

不勝利的緣由

29.在（）狀況下，會員須要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路

徑變更手續(xù)。

A.出租交易席位后

B.席位加入清算前

C.席位的清算路徑發(fā)生變更

D.退回交易席位

30.信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)

B.流淌性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

31.依據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有持續(xù)盈利實(shí)力

B.信譽(yù)良好

C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

D.注冊資本不低于人民幣2億元

32.我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)有（）。

A.按規(guī)定供應(yīng)有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊

B.執(zhí)行證券交易所決議

C.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)

D.接受證券交易所的監(jiān)督

33.投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的

C.新股申購未到期的

D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的

34.關(guān)于限價(jià)托付方式特點(diǎn)的說法，正確的是（）。

A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

B.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資支配，謀求最大利益

C.成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交

D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采納限價(jià)托付簡潔錯(cuò)失良機(jī)，遭遇損失

35.下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是（）。

A.在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先

B.在相同的時(shí)間下，買入價(jià)格高的優(yōu)先

C.在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先

D.在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交

36.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣

金融工具包括（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

37.客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）.

A.保證客戶資金平安

B.維護(hù)投資者利益

C.限制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

D.維護(hù)市場穩(wěn)定

38.客戶分析中，不屬于客戶基本狀況分析內(nèi)容的是（）o

A.客戶的年齡

B.客戶的職業(yè)

C.家庭固定資產(chǎn)狀況

D.家庭年收入

39.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必需在（）o依據(jù)自己的申購量存

人足額的申購資金。

A.申購日之前

B.申購口當(dāng)日

C.提出申購申請后

D.開立資金賬戶的同時(shí)

40.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程支配中，正確的有（）。

A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權(quán)益登記日（T+3日）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

三、推斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）

1.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易肯定是連續(xù)的。（）

2.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（）

3.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（）

4.證券交易所特殊會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。（）

5.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶供應(yīng)一次精確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。（）

6.證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透亮、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭遇損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以短暫挪用客戶交易結(jié)算資金。（）

8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取肯定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)

收入。（）

9.在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（）

10.依據(jù)競價(jià)原則。在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申

報(bào)。（）

11.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信

用交易擔(dān)保資金賬戶。（）

12.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證

券交易所均采納公司制。（）

13.依據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算

標(biāo)準(zhǔn)券。（）

14.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（）

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲得利益或削減損失為目的的交易活動(dòng)。

（）

16.因?yàn)闄?quán)證具有肯定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。（）

17.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能托付一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）

18.公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和同等的機(jī)會中進(jìn)行交易。（）

19.在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管

理。（）

20.目標(biāo)市場的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場。（）

21.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易限制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)

績評價(jià)體系。（）

22.上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。（）

23.證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義。（）

24.目前，我國在買人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)托付。（）

25.上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（）

26.網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點(diǎn)。（）

27.證券公司實(shí)行差異性市場營銷策略時(shí)，營銷人員可以針對該細(xì)分市場的特點(diǎn)規(guī)劃、

設(shè)計(jì)特地的營銷策略。（）

28.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（）

29.在托付有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按托付內(nèi)容代理買賣，托付人就不得拒絕接受交

易結(jié)果。（）

30.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

0

31.滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異樣狀況處理實(shí)施細(xì)則（試

行）》。（）

32.就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者干脆進(jìn)入交易場所自行買賣

證券。（）

33.資產(chǎn)管理合同不包括管理酬勞的計(jì)算方法和支付方式這一事項(xiàng)。（）

34.證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元.（）

35.我國債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。（）

36.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行

為。（）

37.上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決看法，申報(bào)1股代表同意，申

報(bào)2股代表反對，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。（）

38.我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。（）

39.在實(shí)行網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，猶如一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無

效。（）

40.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請,

或托付他人代理。（）

41.證券公司與其客戶之間的資金清算交收，須要由證券公司與存管銀行協(xié)作完成。（）

42.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可依據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長短優(yōu)先認(rèn)

購增發(fā)的新股的權(quán)利。（）

43.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資

者發(fā)售股票。（）

44.上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申

購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（）

45.假如投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記

在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（）

46.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買

賣權(quán)證。（）

47.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交

易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。（）

48.在新股網(wǎng)上競價(jià)申購中，申購價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購量不得

超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。（）

49.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施方法》規(guī)定，每一申購單位為

1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（）

50.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，

并提交權(quán)證上市申請材料。（）

51.符合條件的園區(qū)公司可以干脆向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)

讓。（）

52.非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部

或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在舉薦主辦券商處。（）

53.依據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證明行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起

回轉(zhuǎn)交易。（）

54.證券公司違反規(guī)定托付其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（）

55.證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送

各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)狀況。（）

56.交易所可依據(jù)市場狀況，對指定券種的國債買斷式回購實(shí)施停牌，并可視市場具體

狀況對其復(fù)牌，亦可依據(jù)市場狀況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的

確定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（）

57.債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（）

58.證券交易所可依據(jù)市場狀況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的

交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（）

59.證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。（）

60.證券公司只可托付其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理支配，不行自

行推廣。（）

2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案詳解】A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代

銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)

網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。

2.【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的

領(lǐng)取方式發(fā)生了變更，即不再掛牌，而是干脆將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算

系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營業(yè)部；營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。

3.【答案詳解】Bo證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特殊停牌并予以公告，

相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)依據(jù)證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

4.【答案詳解】C?本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)運(yùn)用在中國結(jié)算公司開立的證券賬

戶（A股賬戶）辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬

份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

5.【答案詳解】C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股

份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者削減百分之五，應(yīng)當(dāng)向

國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限

內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

6.【答案詳解】A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以

其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司供應(yīng)的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券

交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。

7.【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

內(nèi)部限制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操

作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

8.【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開立證券賬戶時(shí)所供應(yīng)的資

料必需真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

9.【答案詳解】A。依據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日

（T+1）,全部流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

10.【答案詳解】B。專人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者供應(yīng)的最具特

性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜槠渲漭^固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就起先一

對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。

11.【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公

司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際運(yùn)用資

金和證券之日起計(jì)算。

12.【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)限制

的期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù).不能接受其他期貨公司的托付從事介紹業(yè)務(wù)。

13.【答案詳解】Co證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者

增加自我愛護(hù)意識，提高識別實(shí)力，警惕和自覺抵制各種不受法律愛護(hù)的非法證券活動(dòng)。

14.【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或

者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資詢問；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧

問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營：⑥證券資產(chǎn)管理：⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司

經(jīng)營上述第①?③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④?⑦項(xiàng)

業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④?⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，

注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15.【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最終一筆交易前1

分鐘全部交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最終一筆交易）。

16.【答案詳解】Bo證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交

易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)當(dāng)。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1?

4名，依據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責(zé)。

17.【答案詳解】AoA項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額

應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違

反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、

行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被實(shí)行監(jiān)管措施、遭遇財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的

風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)受到監(jiān)管懲罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。

19.【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊

設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面

不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順當(dāng)?shù)剡M(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因

擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

20.【答案詳解】A。對于采納累積投票制的議案，在“托付數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；

對于不采納累積投票制的議案，在“托付數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決看法，1股代表同意，2股代表

反對，3股代表?xiàng)墮?quán)。

21.【答案詳解】C。限價(jià)托付是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行托付指令時(shí)，必需按

限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必需以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限

價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

22.【答案詳解】C?對情節(jié)嚴(yán)峻的異樣交易行為，證券交易所可以視狀況實(shí)行下列措

施：（1）口頭或書面警示。（2）約見談話。（3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾。（4）限制相關(guān)證

券賬戶交易。（5）報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。（6）上報(bào)中國證監(jiān)會查處。

23.【答案詳解】B。最低備付（最低結(jié)算備付金限額）是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)

定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完

成交收.但不能劃出。假如用于交收，次日必需補(bǔ)足。

24.【答案詳解】Co證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面

報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采納電腦報(bào)價(jià)方式。

25.【答案詳解】A?依據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，

應(yīng)當(dāng)采納公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

26.【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)

立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與

人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)

載體。

27.【答案詳解】B?考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

28.【答案詳解】Co自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部限制的主要措施包括：（1）建立防火墻制度。（2）

加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限限制。（3）建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制

度，確保投資過程事后可查證。（4）建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。（5）通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全

方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。（6）建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

缺陷的訂正與處理機(jī)制。（7）建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度。（8）稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)

的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等狀況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。（9）加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員

的職業(yè)道德和誠信教化，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。

C項(xiàng)為自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例限制的主要措施。

29.【答案詳解】Co上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。

30.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或

者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

31.【答案詳解】D。每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必需是1手（1000元面額）或1手

的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股尸轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)X1000+當(dāng)次

初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500x1000+20=25000（股）。

32.【答案詳解】C。依據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的

幅度為：(16+1.60-16)x)25%xl=2(元)。

33.【答案詳解】Ao上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在

股權(quán)登記日閉市后依據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。依據(jù)無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的

股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例賜予相應(yīng)數(shù)量。

34.【答案詳解】C。市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營業(yè)務(wù)的

風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場風(fēng)險(xiǎn)。

35.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級

管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際限

制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

④由于所任公司職務(wù)可以獲得公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以

及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他人。

36.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，依據(jù)法律法

規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示

自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變更，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

37.【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理

的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高相識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣,

維護(hù)市場的正常交易秩序；為上市公司供應(yīng)服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須分別：嚴(yán)格

保密紀(jì)律，有機(jī)會獲得內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的

人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息：加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票；同時(shí)，也

嚴(yán)禁為他人的證券交易供應(yīng)不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)覺馬上肅

穆處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)覺違法違規(guī)

行為則肅穆處理。

38.【答案詳解】C?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自

營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用實(shí)名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易

日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

39.【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺自營買賣的特點(diǎn)。

40.【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時(shí)，是通過交易所買賣還是通過其他場所買

賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依肯定的時(shí)間、條件自主確定。

41.【答案詳解】B。公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法剛好、

真實(shí)、精確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強(qiáng)調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例

如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必需依法剛好向社會公開，股份公司的一些

重大事項(xiàng)也必需剛好向社會公布等。

42.【答案詳解】B。利率期貨的標(biāo)的主要是指各類固定收益的金融工具，題中描述的

是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。

43.【答案詳解】A。銀行間債券市場的債券交易采納詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、

格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

44.【答案詳解】Co深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行

時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

45.【答案詳解】A。在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。

依據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時(shí)在證券公司開立《客戶交易

結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺賬。

46.【答案詳解】A。A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，

既可用于買賣人民幣一般股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股

票，不在A股賬戶交易。

47.【答案詳解】C。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的

交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易

的狀況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則依據(jù)票面利率

按天計(jì)算。

48.【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶可以采納限價(jià)托

付或市價(jià)托付的方式托付會員買賣證券。同時(shí)，證券交易所也接受會員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申

報(bào)。

49.【答案詳解】A。依據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍

為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元：非上市首日

集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上

下5元。

50.【答案詳解】C。依據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證明行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即

投資者可以在交易日的任何營業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次

交易日起回轉(zhuǎn)交易。

51.【答案詳解】D。依據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購

交易按投資者證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報(bào)提

交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。

52.【答案詳解】B.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理方法》規(guī)定。對已在證券交易所上市的、可

用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，由中國結(jié)算公司在每星期三收市后依據(jù)標(biāo)

準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）

在下一個(gè)有交易支配的星期（有交易支配的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市）分別適

用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

53.【答案詳解】A。波動(dòng)率的計(jì)算公式為:波動(dòng)率=（上期最高收盤價(jià)-上期最低收盤價(jià)）［（上

期最高收盤價(jià)+上期最低收盤價(jià)）+2］。

54.【答案詳解】D。A、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。

55.【答案詳解】B?？蛻粝蜃C券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納肯

定的保證金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵），同時(shí)將融資買入的證券作為對證券公司

的擔(dān)保物。

56.【答案詳解】C