信息與激勵(lì)計(jì)劃體制改革的人性倫理思考

信息與激勵(lì)計(jì)劃體制改革的人性倫理思考

隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)程，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在一些曲折，表明反對(duì)市場(chǎng)改革的不和諧聲音。近幾年,一些人借我國(guó)市場(chǎng)化改革中出現(xiàn)的收入分配差距擴(kuò)大、醫(yī)療體制的市場(chǎng)化改革失敗等現(xiàn)象反對(duì)市場(chǎng)化改革就是典型的例子。他們反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,懷念計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代。這股“復(fù)古”、“懷舊”思潮的力量不可小視。中國(guó)市場(chǎng)化改革的倡導(dǎo)者、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉先生就經(jīng)常受到反對(duì)市場(chǎng)化改革力量的攻擊。他在2004年觀(guān)察家年會(huì)上的年度演說(shuō)中就指出:“在當(dāng)前的情況下,我以為有三種社會(huì)力量可能傾向于認(rèn)為問(wèn)題的來(lái)源在于市場(chǎng)化改革,因而抑制市場(chǎng)力量、強(qiáng)化國(guó)家的干預(yù)。其中,第一種力量是靠權(quán)力已經(jīng)發(fā)財(cái)?shù)臋?quán)貴,即所謂的‘既得利益者’;第二種力量就是希望保持和擴(kuò)大對(duì)資源支配權(quán)力的官員;第三種力量是弱勢(shì)群體?！薄叭绻谝环N力量和第二種力量結(jié)盟,就有可能把第三類(lèi)力量誤導(dǎo)到反對(duì)市場(chǎng)取向改革的方向上去。如果人們被誤導(dǎo),這種觀(guān)點(diǎn)再經(jīng)過(guò)現(xiàn)代傳媒的放大,有可能對(duì)建立中國(guó)特色社會(huì)主義這樣的改革方向造成傷害”。(1)縱觀(guān)市場(chǎng)化改革反對(duì)者的言論,他們常常以?xún)蓚€(gè)方面的所謂“事實(shí)”作為其否定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的理由:一方面,大肆渲染市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的一些問(wèn)題(如經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、通貨膨脹、收入差距擴(kuò)大、腐敗漫延等),大做文章,把這一切都?xì)w咎于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制;另一方面,前蘇聯(lián)、東歐等前社會(huì)主義國(guó)家以及中國(guó)在社會(huì)主義建設(shè)初期,依靠實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制動(dòng)員和配置資源所取得的成績(jī)?yōu)橐罁?jù),美化計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,懷念計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代。就前一方面的問(wèn)題,理論界已對(duì)其進(jìn)行有力的批駁,實(shí)踐證明,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不必然產(chǎn)生兩極分化、腐敗等問(wèn)題,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對(duì)這些問(wèn)題也并不具有天然的免疫力。就后一方面的問(wèn)題,確實(shí)具有一定的迷惑性。不可否認(rèn),前蘇聯(lián)、東歐以及中國(guó)在社會(huì)主義建設(shè)初期,國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)確實(shí)取得過(guò)“輝煌”的成就,日、法、韓等國(guó)二戰(zhàn)后能很快走出困境,在很大程度上也得益于實(shí)施了具有濃厚計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的強(qiáng)化國(guó)家干預(yù)型的經(jīng)濟(jì)體制,以至于20世紀(jì)四五十年代在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起一股研究計(jì)劃經(jīng)濟(jì)熱,并在此基礎(chǔ)上演化出一門(mén)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)子學(xué)科———(傳統(tǒng))發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。然而這一“輝煌”是短暫而有限的。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,實(shí)施高度集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都不同程度的遇到困難,甚至導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)的崩潰、社會(huì)的動(dòng)蕩,突顯出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的極大不適應(yīng)性。那么,為什么計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在一段特定的時(shí)期內(nèi)能很好的發(fā)揮作用,而在另一時(shí)期卻阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?解釋清楚這一命題的同時(shí)能揭示計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端,也能給反對(duì)市場(chǎng)化改革的“復(fù)古”、“懷舊”者們以很好的回應(yīng),以便于我們堅(jiān)定信心,排除干擾,堅(jiān)定不移的走市場(chǎng)化改革之路。本文試圖圍繞信息不完全和激勵(lì)兼容兩個(gè)基本問(wèn)題,從人性倫理角度對(duì)上述命題給出一些新的解釋。一、大東南角時(shí)期的信息問(wèn)題理論上講,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)優(yōu)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),一個(gè)經(jīng)濟(jì)體只有在嚴(yán)密的計(jì)劃的控制下,才能實(shí)現(xiàn)有計(jì)劃、按比例協(xié)調(diào)發(fā)展,才能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置,而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下,由于市場(chǎng)調(diào)節(jié)的滯后性、盲目性,注定它是一種事后的、帶有一定破壞性的調(diào)節(jié),在其優(yōu)化資源配置過(guò)程中以部分社會(huì)資源的浪費(fèi)為代價(jià),因而只能達(dá)到資源配置的次優(yōu)狀態(tài)。然而,計(jì)劃調(diào)節(jié)能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置這一命題必須建立在一個(gè)嚴(yán)格的假設(shè)前提基礎(chǔ)上才能成立,也就是說(shuō)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃制定部門(mén)必須能夠擁有制定計(jì)劃所需要的完整而準(zhǔn)確的信息,制定出嚴(yán)密而準(zhǔn)確的計(jì)劃。信息是計(jì)劃制定(決策)的基礎(chǔ),不幸的是現(xiàn)實(shí)生活中充滿(mǎn)著不確定性,任何組織窮盡各種手段也不可能掌握決策所需的完全信息,計(jì)劃系統(tǒng)所涉及的范圍越大,這種矛盾就越突出,政府計(jì)劃制定部門(mén)也不例外。當(dāng)國(guó)家計(jì)劃制定部門(mén)依據(jù)其所掌握的不完整、甚至是不準(zhǔn)確的信息做出決策,并強(qiáng)制微觀(guān)主體執(zhí)行時(shí),所產(chǎn)生的結(jié)果必然是整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行更大的波動(dòng)和社會(huì)資源的更大浪費(fèi)。信息問(wèn)題可以很好地用于解釋計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為什么在一定時(shí)期可以很好地發(fā)揮作用而在另一時(shí)期卻成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙這一問(wèn)題。我們可以先舉一個(gè)相似的例子來(lái)幫助說(shuō)明這一問(wèn)題:假想我是一個(gè)廚師,負(fù)責(zé)100個(gè)人的飲食供應(yīng)。如果是在大饑荒年代,各個(gè)食客都處于極度饑餓狀態(tài),這時(shí)我根本不需要了解食客們各自的口味偏好信息,只要有什么做什么,燒出大眾化的飯菜供其食用就可以令所有人都感到滿(mǎn)意,此時(shí)不存在信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題(或者說(shuō)信息不對(duì)稱(chēng)并非主要矛盾),我隨便做出的決策都可能是正確的。如果情況相反,我的食客們正處于養(yǎng)尊處優(yōu)、追求個(gè)性化口味需求的時(shí)期,這時(shí)為滿(mǎn)足所有食客的個(gè)性化需求,我必須在籌劃每頓飯前都要清楚的了解每一位食客的需求信息,然后對(duì)癥下藥、因人做菜。而掌握如此眾多食客的口味偏好本身就難,再加上食客們的偏好在不斷變化,使完整信息的取得更難,這時(shí)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題產(chǎn)生了,我既使使出混身解數(shù)也難以滿(mǎn)足食客們的要求。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演進(jìn)也是如此。在社會(huì)主義建設(shè)初期(進(jìn)而可以推廣到一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期),百?gòu)U待興,資源嚴(yán)重短缺,社會(huì)需求處于基本的、低水平的階段(相當(dāng)于前例中的大饑荒時(shí)期)。此時(shí)決策對(duì)信息的完全性要求并不高,計(jì)劃制定部門(mén)只要掌握一些基本的信息就可以做出符合經(jīng)濟(jì)運(yùn)行要求的決策(計(jì)劃),而此時(shí)卻能充分發(fā)揮計(jì)劃調(diào)節(jié)集中資源辦大事、集中力量突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的瓶頸問(wèn)題的優(yōu)勢(shì)。所以,在這一時(shí)期采用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制是合適的,能起到推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的作用。但是,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步,基本的社會(huì)需求逐步得到滿(mǎn)足,整個(gè)社會(huì)從原來(lái)的全面短缺演化到基本平衡甚至相對(duì)過(guò)剩時(shí)期(也就是前例中食客們開(kāi)始追求個(gè)性化需求的時(shí)期),此時(shí)要將滿(mǎn)足紛繁復(fù)雜的社會(huì)需求納入到一個(gè)龐大的計(jì)劃體系中,計(jì)劃制定者就需要掌握巨量的經(jīng)濟(jì)信息。為了極時(shí)、準(zhǔn)確、完整的獲取這些信息,整個(gè)國(guó)家就要建立起龐大的信息收集、處理和決策的體系,構(gòu)建起長(zhǎng)長(zhǎng)的信息傳遞渠道。此時(shí),一系列的問(wèn)題出現(xiàn)了,使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端暴露無(wú)遺:首先是信息成本問(wèn)題。為收集巨量信息所構(gòu)建的龐大組織機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了巨大的組織成本。其次是信息失真問(wèn)題?？陀^(guān)上,信息的量越大、傳遞渠道越長(zhǎng)就越容易產(chǎn)生信息的失真;主觀(guān)上,在長(zhǎng)長(zhǎng)的信息傳遞渠道上的每個(gè)環(huán)節(jié)的主體都會(huì)從自身的利益偏好出發(fā),對(duì)流經(jīng)本環(huán)節(jié)的信息進(jìn)行人為的調(diào)整,使信息失真的可能性大大的增大。為了減少信息失真,使收集到的信息更加真實(shí)、可靠,又得加大投入,加強(qiáng)對(duì)各部門(mén)、各環(huán)節(jié)的監(jiān)控,這反過(guò)來(lái)又會(huì)大量增加信息成本。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講,當(dāng)一種制度安排的運(yùn)行成本上升到足以抵消這種制度的優(yōu)勢(shì)(收益)時(shí),這種制度安排就變得不經(jīng)濟(jì),必然要被新的制度安排所取代(誘致性的或強(qiáng)制性的)。二、精神激勵(lì)—激勵(lì)兼容問(wèn)題計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在嚴(yán)重的激勵(lì)兼容問(wèn)題,無(wú)論是計(jì)劃的制定者還是計(jì)劃的執(zhí)行者都缺乏有效的激勵(lì)。就拿創(chuàng)新動(dòng)力來(lái)說(shuō)吧,計(jì)劃執(zhí)行者(企業(yè)、個(gè)人)缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力,因?yàn)閺氖聞?chuàng)新活動(dòng)不但需要大量的精力投入,創(chuàng)新過(guò)程中所需要的大量經(jīng)濟(jì)資源的投入也會(huì)因?yàn)闆](méi)有納入計(jì)劃而得不到保障,而且成功的創(chuàng)新所帶來(lái)的收益,創(chuàng)新者所得甚少而創(chuàng)新過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)卻要由創(chuàng)新者來(lái)承擔(dān)。這種收益與風(fēng)險(xiǎn)的不對(duì)稱(chēng)以及創(chuàng)新所需資源的難以獲得必然阻礙微觀(guān)主體的創(chuàng)新行為。計(jì)劃制定者(包括經(jīng)濟(jì)管理者)實(shí)際上也并不希望計(jì)劃執(zhí)行者從事創(chuàng)新活動(dòng),因?yàn)橛?jì)劃執(zhí)行者的創(chuàng)新行為要求計(jì)劃制定者在經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的制定、經(jīng)濟(jì)管理的方法、管理制度的設(shè)計(jì)等多方面都跟著進(jìn)行創(chuàng)新,而這些創(chuàng)新都需要付出艱辛的努力,卻沒(méi)有相應(yīng)的剩余索取作為回報(bào),所以計(jì)劃制定者會(huì)傾向于保持按部就班的程序化作業(yè),潛意識(shí)里就不希望下級(jí)組織的創(chuàng)新(雖然口頭上在號(hào)召人們創(chuàng)新)。本節(jié)還是圍繞著對(duì)本文的中心命題———為什么在特定時(shí)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)能發(fā)揮很好的效率而另一時(shí)期卻成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙———從激勵(lì)機(jī)制的角度做出一些解釋。社會(huì)主義建設(shè)初期,剛剛推翻一個(gè)舊世界迎來(lái)一個(gè)新世界,人民翻身做了主人,這種強(qiáng)烈的主人翁意識(shí)激發(fā)起一股狂熱的社會(huì)主義建設(shè)熱情,在這種熱情的激勵(lì)下,人們不計(jì)個(gè)人得失,為早日實(shí)現(xiàn)馬列主義經(jīng)典作家們所描繪的美好社會(huì)而努力工作著。這一精神激勵(lì)彌補(bǔ)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下利益誘導(dǎo)(激勵(lì))的不足,使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)勢(shì)能充分得到發(fā)揮。隨著時(shí)間的推移,人們的這種狂熱的熱情在減退。當(dāng)一部分“聰明人”發(fā)現(xiàn),在這種經(jīng)濟(jì)體制下,偷懶(西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中叫追求閑暇)可以為自己帶來(lái)效用卻不會(huì)減少自己的收益時(shí),這部分人就率先開(kāi)始偷懶,然后是其他人的爭(zhēng)相效仿,以至于整個(gè)社會(huì)偷懶成風(fēng)。為了維持人們的工作熱情,執(zhí)政者采取了許多措施來(lái)強(qiáng)化精神激勵(lì):第一,組建龐大的組織機(jī)構(gòu)加強(qiáng)思想政治工作;第二,開(kāi)動(dòng)教育、宣傳等工具強(qiáng)化這種精神激勵(lì);第三,不斷地發(fā)動(dòng)政治運(yùn)動(dòng)對(duì)少數(shù)“聰明人”實(shí)施打擊,也給其他國(guó)民以警示作用(負(fù)激勵(lì))。通過(guò)以上措施,一段時(shí)間內(nèi)、一定程度上對(duì)維持人們的工作努力能起到一定的激勵(lì)作用,但也不可避免地會(huì)產(chǎn)生一系列的問(wèn)題:第一,人力資本具有天然的私密性———“人力資本天然只屬于個(gè)人,人力資本運(yùn)用只可‘激勵(lì)’而無(wú)法‘?dāng)D榨’”(周其仁,1996)。這就意味著,為充分挖掘和利用人力資源需要不斷的強(qiáng)化激勵(lì),第二,精神激勵(lì)也符合邊際效用遞減規(guī)律,當(dāng)一種制度安排(計(jì)劃經(jīng)濟(jì))只允許運(yùn)用一種激勵(lì)措施(精神激勵(lì))對(duì)人的工作努力進(jìn)行激勵(lì)時(shí),這種激勵(lì)措施會(huì)很快進(jìn)入邊際效用遞減區(qū)域,這就產(chǎn)生了第三個(gè)也是更重要的問(wèn)題(矛盾)———為維持這種激勵(lì)措施的效果,需要投入更多的資源進(jìn)一步擴(kuò)充從事思想政治工作的組織機(jī)構(gòu)和宣傳教育工具以強(qiáng)化精神激勵(lì),而這種成本投入所取得的激勵(lì)作用卻微乎其微,形成投入對(duì)產(chǎn)出的不經(jīng)濟(jì)。這可以作為解釋計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期在經(jīng)過(guò)一個(gè)高速發(fā)展的階段后社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始出現(xiàn)停滯甚至是倒退的一個(gè)原因。三、堅(jiān)持和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不平衡、實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)之間信息共享、激勵(lì)和信息不完全的基本原則通過(guò)以上分析我們可以清楚地看到,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在社會(huì)主義建設(shè)初期取得較好的成果那是在特殊的歷史條件、特殊的經(jīng)濟(jì)背景下取得的,決不意味著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就是一個(gè)完美的體制,當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)走出全面短缺、進(jìn)入相對(duì)繁榮的時(shí)期,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端就會(huì)充分顯現(xiàn)出來(lái)。當(dāng)然,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有其自身存在的問(wèn)題,也有弊端,但判斷一種經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)劣、是否符合生產(chǎn)力發(fā)展的要求,關(guān)鍵要看其存在的問(wèn)題是否是根本性的、在該經(jīng)濟(jì)體制下無(wú)法克服的。作為一種經(jīng)濟(jì)體制而言,無(wú)論是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,所面臨的根本問(wèn)題是信息問(wèn)題和激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)無(wú)法克服信息不完全、激勵(lì)難兼容問(wèn)題,而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在解決這兩個(gè)問(wèn)題時(shí)明顯優(yōu)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。所以我國(guó)的市場(chǎng)化改革這一大方向是正確的,至于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中,社會(huì)上出現(xiàn)的一些枝節(jié)問(wèn)題,正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不夠完善的表現(xiàn),需要我們不斷的深化改革、完善體制加以解決。在這里,我還想對(duì)弱勢(shì)群體說(shuō)句話(huà),計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下強(qiáng)、弱勢(shì)群體的唯一劃分標(biāo)準(zhǔn)就是權(quán)力,權(quán)力擁有者處于強(qiáng)勢(shì),在社會(huì)資源的配置中占有明顯的等級(jí)優(yōu)勢(shì);市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下劃分強(qiáng)、弱勢(shì)的標(biāo)準(zhǔn)增加了個(gè)人擁有的財(cái)富(廣義的財(cái)富概念,包括個(gè)人擁有的知識(shí)、能力等)使更多的人進(jìn)入了強(qiáng)勢(shì)群體的行列,而強(qiáng)權(quán)集團(tuán)的權(quán)力優(yōu)勢(shì)卻