信息安全管理策略

--10-信息安全治理策略一.總則為滿足XX銀行〔以下簡(jiǎn)稱“我行”〕信息安全治理、信息安全保障和合規(guī)的需要，依據(jù)《XX銀行信息安全治理方針》，特制訂本治理策略。目的是指導(dǎo)我行通過(guò)各項(xiàng)治理制度與措施，識(shí)別各方面的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，使風(fēng)險(xiǎn)水平降低到可以承受的程度。二.安全制度治理策略目的使信息安全治理的進(jìn)展方向和相關(guān)工作能夠滿足我行業(yè)務(wù)要求、國(guó)家法律和規(guī)定的要求。安全制度治理應(yīng)建立一套完善的、能夠滿足以上要求的文檔體系，并定期更，公布到我行信息安全全部相關(guān)單位中。策略一：建立和公布信息安全治理文檔體系策略目標(biāo)：使相關(guān)單位人員了解到信息安全治理文檔的內(nèi)容，安全工作有據(jù)可依。策略內(nèi)容：建立我行信息安全治理文檔體系，公布到相關(guān)單位。策略描述：依據(jù)《XX銀行信息安全治理方針》中的方針、原則和我行特點(diǎn)，制訂出一套文檔體系，包括信息安全策略、制度和實(shí)施指南等，通過(guò)培訓(xùn)、會(huì)議、辦公系統(tǒng)或電子郵件等方式向相關(guān)單位公布?？傮w公布范圍包括與以上信息資產(chǎn)相關(guān)的我行全部部門、我行下屬機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)公司，以及與我行有關(guān)的集成商、軟件開(kāi)發(fā)商、產(chǎn)品供給商、參謀、商業(yè)合作伙伴、臨時(shí)工作人員和其他等第三方機(jī)構(gòu)或人員。策略二：更安全制度策略目標(biāo)：安全制度能夠適應(yīng)我行信息安全治理因各方面狀況變化而產(chǎn)生的變化，在長(zhǎng)期滿足要求。策略內(nèi)容：定期和不定期批閱和更安全制度。策略描述：由相關(guān)團(tuán)隊(duì)定期進(jìn)展安全制度的檢查、更，或在信息系統(tǒng)與相關(guān)環(huán)境發(fā)生顯著變化時(shí)進(jìn)展檢查、更。三. 信息安全組織治理策略目的通過(guò)建立與組織相關(guān)的以下二個(gè)安全策略，促進(jìn)組織建立合理的信息安全治理組織構(gòu)造與功能，以協(xié)調(diào)、監(jiān)控安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。與組織有關(guān)的策略分內(nèi)部組織和外部組織兩局部來(lái)描述。策略一：在組織內(nèi)建立信息安全治理架構(gòu)策略目標(biāo)：在組織內(nèi)有效地治理信息安全。策略內(nèi)容：我行應(yīng)建立特地的信息安全組織體系，以治理信息安全事務(wù)，指導(dǎo)信息安全實(shí)踐。策略描述：通過(guò)建立信息安全治理組織，啟動(dòng)和掌握組織范圍內(nèi)的信息安全工作的實(shí)施，批準(zhǔn)信息安全方針、確定安全工作分工和相應(yīng)人員，以及協(xié)調(diào)和評(píng)審整個(gè)組織安全的實(shí)施。依據(jù)需要，還可以建立與外部安全專家或組織〔包括相關(guān)權(quán)威人士〕的聯(lián)系，以便跟蹤行業(yè)趨勢(shì)、各類標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法；當(dāng)處理信息安全事故時(shí)，供給適宜的聯(lián)系人和聯(lián)系方式，以快速準(zhǔn)時(shí)地對(duì)安全大事進(jìn)展響應(yīng)；鼓舞承受多學(xué)科方法來(lái)解決信息安全問(wèn)題。策略二：治理外部組織對(duì)信息資產(chǎn)的訪問(wèn)策略目標(biāo)：確保被外部組織訪問(wèn)的信息資產(chǎn)得到了安全保護(hù)。策略內(nèi)容：組織的信息處理設(shè)施和信息資產(chǎn)的安全不應(yīng)由于客戶、第三方的訪問(wèn)或引入外部各方的產(chǎn)品或效勞而降低，任何外部各方對(duì)組織信息處理設(shè)施的訪問(wèn)、對(duì)信息資產(chǎn)的處理和通信，都應(yīng)實(shí)行有效的措施進(jìn)展安全掌握。策略說(shuō)明：任何一個(gè)組織都不避開(kāi)與外界有業(yè)務(wù)往來(lái)與信息溝通，常常需要向外部用戶開(kāi)放其信息和信息處理設(shè)施，因此，需要對(duì)外部訪問(wèn)者給組織信息資產(chǎn)帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)估，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平，確定所需的掌握。必要時(shí)，需要與外部組織與個(gè)人簽訂協(xié)議，并向其聲明組織的信息安全方針與策略。四. 資產(chǎn)治理策略目的組織要有效地掌握安全風(fēng)險(xiǎn)，首先要識(shí)別信息資產(chǎn)，并進(jìn)展科學(xué)而有效的分類，然后在各個(gè)治理層面對(duì)資產(chǎn)落實(shí)責(zé)任，承受恰當(dāng)?shù)恼莆沾胧?duì)信息資產(chǎn)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)治理，本章通過(guò)以下二個(gè)策略實(shí)施對(duì)信息資產(chǎn)的有效治理。策略一：為信息資產(chǎn)建立問(wèn)責(zé)制策略目標(biāo)：對(duì)組織的信息資產(chǎn)建立責(zé)任，為實(shí)施適當(dāng)保護(hù)奠定根底。策略內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)對(duì)全部信息資產(chǎn)進(jìn)展識(shí)別、建立資產(chǎn)清單和使用規(guī)章，明確定義信息資產(chǎn)責(zé)任人及其職責(zé)，為信息資產(chǎn)建立問(wèn)責(zé)制。策略說(shuō)明：對(duì)于我行的全部資產(chǎn)要標(biāo)識(shí)出責(zé)任人，通?？啥x出信息資產(chǎn)的全部者、治理者和使用者，并明確不同責(zé)任主體的職責(zé)。對(duì)信息資產(chǎn)的安全掌握可以由信息資產(chǎn)全部者委派具體的治理者來(lái)?yè)?dān)當(dāng)，但全部者和使用者仍對(duì)資產(chǎn)擔(dān)當(dāng)適當(dāng)保護(hù)的責(zé)任。策略二：對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)展分類策略目標(biāo)：通過(guò)對(duì)信息資產(chǎn)的分類，明確其可以得到適當(dāng)程度的保護(hù)。策略內(nèi)容：應(yīng)依據(jù)信息資產(chǎn)的價(jià)值、法律要求及對(duì)我行的敏感程度和關(guān)鍵程度進(jìn)展分類和進(jìn)展標(biāo)識(shí)。策略描述：信息的分類及相關(guān)保護(hù)掌握要考慮到共享或限制信息的業(yè)務(wù)需求以及與這種需求相關(guān)的業(yè)務(wù)影響。確定資產(chǎn)的類別，進(jìn)展必要的標(biāo)識(shí)，對(duì)其進(jìn)展周期性評(píng)審，確保其與組織的內(nèi)外環(huán)境的變化相適應(yīng)，這些都應(yīng)是資產(chǎn)全部者的職責(zé)。我行的信息資產(chǎn)分類可以從機(jī)密性、完整性、可用性等三方面進(jìn)展評(píng)估，其保護(hù)級(jí)別也依據(jù)這三個(gè)方面得出。五. 人員安全治理策略目的本節(jié)通過(guò)建立四個(gè)具體策略，以明確組織內(nèi)與人員任用相關(guān)的安全掌握，以便對(duì)人力資源進(jìn)展有效的安全治理，包括內(nèi)部員工及與組織相關(guān)的外部人員的任用前、任用中、任用后相關(guān)的安全職責(zé)、行為標(biāo)準(zhǔn)。策略一：人員任用前的治理策略目標(biāo)：在對(duì)人員正式任用前，要明確員工、合同方人員和第三方與其崗位角色相匹配的安全責(zé)任，并進(jìn)展相關(guān)背景調(diào)查，以削減對(duì)信息資產(chǎn)非授權(quán)使用和濫用的風(fēng)險(xiǎn)。策略內(nèi)容：確保人員的安全職責(zé)已于任用前通過(guò)適當(dāng)?shù)膮f(xié)議及崗位說(shuō)明書(shū)加以明確說(shuō)明，并對(duì)員工、合同方的有關(guān)背景進(jìn)展驗(yàn)證檢查，對(duì)第三方的訪問(wèn)權(quán)限加以明確聲明和嚴(yán)格治理。策略說(shuō)明：在員工及其他外部人員正式進(jìn)入組織前，就明確其安全職責(zé)、強(qiáng)調(diào)安全責(zé)任、進(jìn)展背景調(diào)查，這在信息安全治理中具有重要的意義。通過(guò)對(duì)全部應(yīng)聘者、合同方人員進(jìn)展必要篩選，對(duì)第三方用戶加以限制，可以為組織的信息安全把好第一道關(guān)。員工、合同方人員和信息處理設(shè)施的第三方人員依據(jù)其安全角色和職責(zé)，要簽署相關(guān)協(xié)議，以明確聲明其對(duì)信息安全的職責(zé)。我行的第三方人員主要有：借調(diào)或借用外部人員、軟件開(kāi)發(fā)人員以及其他外部效勞人員等。策略二：人員任用中的治理策略目標(biāo)：落實(shí)信息安全治理職責(zé)，確保我行的員工在整個(gè)任用期內(nèi)的行為都符合信息安全政策的要求。策略內(nèi)容：應(yīng)通過(guò)建立治理職責(zé)、必要的培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲措施，使全部的員工、合同方人員和第三方人員了解工作中面臨的信息安全風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)責(zé)任和義務(wù)，并在日常工作中遵循組織的信息安全政策的要求。策略說(shuō)明：假設(shè)員工、合同方人員和第三方人員沒(méi)有意識(shí)到他們工作中應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)陌踩氊?zé)，他們可能會(huì)有意或無(wú)意地對(duì)組織的信息安全造成破壞，因此，需要在信息安全治理職責(zé)方面，對(duì)員工加以有效的限制和必要的鼓勵(lì)，并持續(xù)進(jìn)展信息安全教育與培訓(xùn)，可以削減信息安全事故的發(fā)生。策略三：任用的中止與變更策略目標(biāo)：當(dāng)任用關(guān)系中止或職責(zé)發(fā)生變化時(shí)，要建立標(biāo)準(zhǔn)的程序，確保凍結(jié)或取消員工、合同方人員和第三方人員所擁有的、與其目前職責(zé)不相符的對(duì)我行信息資產(chǎn)的使用權(quán)。策略內(nèi)容：從我行退出的員工、合同方人員和第三方人員要?dú)w還其所使用的設(shè)備，并刪除他們對(duì)我行信息及信息系統(tǒng)的全部使用權(quán)；對(duì)于職責(zé)發(fā)生變化的員工、合同方人員和第三方人員，依據(jù)“最小授權(quán)”原則，要對(duì)其所擁有的信息資產(chǎn)訪問(wèn)權(quán)做相應(yīng)的變更。策略說(shuō)明：信息資產(chǎn)總是與特定的使用主體相關(guān)，當(dāng)使用主體的職責(zé)發(fā)生變化時(shí)，與其職責(zé)相關(guān)的訪問(wèn)權(quán)限應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)做出相應(yīng)變化。在實(shí)施此策略時(shí)，負(fù)責(zé)信息安全的治理人員需要與負(fù)責(zé)人力資源的治理人員要協(xié)作與溝通，共同負(fù)責(zé)對(duì)員工及合同方人員的任用終止處理；對(duì)于合同方的終止職責(zé)處理，要與合同方代表進(jìn)展協(xié)作，其他狀況下的用戶可能由他們的來(lái)處理。當(dāng)資產(chǎn)的訪問(wèn)權(quán)和使用權(quán)發(fā)生變更及我行人員及運(yùn)行發(fā)生變化時(shí)，要準(zhǔn)時(shí)通知各相關(guān)方。六. 物理與環(huán)境安全治理策略目的本章的以下二個(gè)策略主要是保護(hù)我行的信息、信息系統(tǒng)和根底設(shè)施等免受非法的物理訪問(wèn)、自然災(zāi)難和環(huán)境危害。策略一：建立物理安全區(qū)域策略目標(biāo)：防止對(duì)我行的工作場(chǎng)所和信息的非授權(quán)物理訪問(wèn)、損壞和干擾。策略內(nèi)容：重要的或敏感的信息處理設(shè)施要放置在安全區(qū)域內(nèi)，建立適當(dāng)?shù)陌踩琳虾腿肟谡莆?，在物理上避開(kāi)非授權(quán)訪問(wèn)、干擾；同時(shí)，需要建立必要的措施防止自然災(zāi)難和人為破壞造成的損失。策略說(shuō)明：可以通過(guò)在我行邊界和信息處理設(shè)施四周設(shè)置一個(gè)或多個(gè)物理屏障來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全區(qū)域的物理保護(hù)；安全區(qū)域應(yīng)由適合的入口掌握所保護(hù)，以確保只有授權(quán)的人員才允許訪問(wèn)；為重要的工作區(qū)域、公共訪問(wèn)區(qū)、貨物交接區(qū)的安全工作建立標(biāo)準(zhǔn)與指南。還應(yīng)實(shí)行措施防止火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、社會(huì)動(dòng)亂和其他形式的自然災(zāi)難或人為災(zāi)難帶來(lái)的破壞。策略二：保證設(shè)備安全策略目標(biāo)：應(yīng)保護(hù)設(shè)備免受物理的和環(huán)境的威逼。策略內(nèi)容：防止設(shè)備的喪失、損壞、失竊或危及資產(chǎn)安全以及造成我行活動(dòng)的中斷。策略說(shuō)明：對(duì)設(shè)備〔包括離開(kāi)我行使用和財(cái)產(chǎn)移動(dòng)〕的保護(hù)是削減未授權(quán)訪問(wèn)信息的風(fēng)險(xiǎn)和防止喪失或損壞所必需的，還應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)備安放位置和報(bào)廢處置方法的安全性。同時(shí)，還需要特地的掌握用來(lái)防止物理威逼以及保護(hù)支持性設(shè)施〔/通風(fēng)和空調(diào)〕，及考慮實(shí)行措施保證電源布纜和通信布纜免受竊聽(tīng)或損壞。七. 通信與運(yùn)營(yíng)治理策略目的本章通過(guò)建立以下九個(gè)策略，確保我行對(duì)通信和操作過(guò)程進(jìn)展有效的安全治理，通過(guò)促進(jìn)我行建立信息處理設(shè)施的治理職責(zé)，開(kāi)發(fā)適當(dāng)?shù)牟僮骱褪鹿侍幚沓绦?，以降低非授?quán)使用和濫用系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，總體目標(biāo)是確保員工能正確、安全地操作信息處理設(shè)施。策略一：建立操作職責(zé)和程序策略目標(biāo)：確保正確、安全的操作信息處理設(shè)施。策略內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)為全部的信息處理設(shè)施建立必要的治理和操作的職責(zé)及程序。策略說(shuō)明：與信息處理和通信設(shè)施相關(guān)的系統(tǒng)活動(dòng)應(yīng)具備形成文件的程序，例如計(jì)算機(jī)啟動(dòng)和關(guān)機(jī)程序、備份、設(shè)備維護(hù)、介質(zhì)處理、計(jì)算機(jī)機(jī)房、郵件處置治理和物理安全等；對(duì)信息處理設(shè)施和系統(tǒng)的變更應(yīng)加以掌握；應(yīng)實(shí)施責(zé)任分割，以削減疏忽或有意誤用系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)；為了削減意外變更或未授權(quán)訪問(wèn)運(yùn)行軟件和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)分別開(kāi)發(fā)、測(cè)試和運(yùn)行設(shè)施。策略二：治理第三方效勞策略目標(biāo)：在符合雙方商定的協(xié)議下，保證第三方在實(shí)施效勞過(guò)程中，保持信息安全和效勞交付的適當(dāng)水平。策略內(nèi)容：我行應(yīng)檢查第三方效勞協(xié)議的實(shí)施，監(jiān)視協(xié)議執(zhí)行的符合性，并治理效勞變更，以確保交付的效勞滿足與第三方商定的全部要求。策略說(shuō)明：第三方交付的效勞應(yīng)包括商定的安全打算、效勞定義和效勞治理各方面；我行應(yīng)當(dāng)定期監(jiān)視、檢查和審核第三方供給的效勞、報(bào)告和記錄，對(duì)效勞變更進(jìn)展有效治理；我行還應(yīng)當(dāng)確保第三方保持足夠的效勞力量和可用性打算，以確保商定的效勞在大的效勞故障或?yàn)?zāi)難后連續(xù)得以保持。策略三：系統(tǒng)規(guī)劃和驗(yàn)收策略目標(biāo)：將系統(tǒng)失效的風(fēng)險(xiǎn)降至最小。策略內(nèi)容：為確保足夠力量和資源的可用性，以供給所需的系統(tǒng)性能，需要預(yù)先對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展規(guī)劃和預(yù)備工作；應(yīng)做出對(duì)于將來(lái)容量需求的推測(cè)，以削減系統(tǒng)過(guò)載的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)的運(yùn)行要求應(yīng)在驗(yàn)收和使用之前建立、形成文件并進(jìn)展測(cè)試。策略說(shuō)明：對(duì)于每一個(gè)的和正在進(jìn)展的信息處理活動(dòng)都應(yīng)識(shí)別容量要求，確保在必要時(shí)準(zhǔn)時(shí)改進(jìn)系統(tǒng)的可用性和效率。對(duì)系統(tǒng)將來(lái)容量的推想應(yīng)考慮業(yè)務(wù)、系統(tǒng)要求以及我行信息當(dāng)前處理力量及將來(lái)進(jìn)展的趨勢(shì)。治理人員要確保驗(yàn)收系統(tǒng)的要求和準(zhǔn)則被明確地定義，形成文件并經(jīng)過(guò)測(cè)試。信息系統(tǒng)升級(jí)和版本只有在獲得正式驗(yàn)收后，才能作為產(chǎn)品。策略四：防范惡意和移動(dòng)代碼策略目標(biāo)：保護(hù)軟件和信息的完整性。策略內(nèi)容：我行應(yīng)實(shí)行預(yù)防措施，以防范和檢測(cè)惡意代碼和未授權(quán)的移動(dòng)代碼引入到我行的信息處理設(shè)施中來(lái)。策略說(shuō)明：軟件和信息處理設(shè)施易感染惡意代碼〔例如計(jì)算機(jī)病毒、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲(chóng)、特洛伊木馬和規(guī)律炸彈〕，要讓用戶了解惡意代碼的危急。治理人員要實(shí)施適當(dāng)?shù)恼莆沾胧?，以防范、檢測(cè)并刪除惡意代碼。策略五：備份策略目標(biāo)：保持信息和信息處理設(shè)施的完整性及可用性。策略內(nèi)容：應(yīng)依據(jù)已設(shè)的備份策略，定期對(duì)我行的重要信息和軟件進(jìn)展備份，并定期進(jìn)展恢復(fù)測(cè)試。策略說(shuō)明：應(yīng)供給足夠的備份設(shè)施，以確保全部必要的信息和軟件能在災(zāi)難或介質(zhì)故障后進(jìn)展恢復(fù)。為使備份和恢復(fù)過(guò)程更簡(jiǎn)潔，備份可安排為自動(dòng)進(jìn)展；各個(gè)系統(tǒng)的備份打算應(yīng)定期測(cè)試以確保他們滿足業(yè)務(wù)連續(xù)性打算的要求；對(duì)于重要的系統(tǒng)，備份打算應(yīng)包括在發(fā)生災(zāi)難時(shí)恢復(fù)整個(gè)系統(tǒng)所必需的全部系統(tǒng)信息、應(yīng)用和數(shù)據(jù)；應(yīng)確定最重要業(yè)務(wù)信息的保存周期以及對(duì)要永久保存的檔案拷貝的任何要求。策略六：網(wǎng)絡(luò)安全治理策略目標(biāo)：確保網(wǎng)絡(luò)中的信息和支持性根底設(shè)施得到保護(hù)。策略內(nèi)容：應(yīng)對(duì)我行的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展充分的治理和掌握，以防范非法訪問(wèn)網(wǎng)絡(luò)信息與非授權(quán)連接網(wǎng)絡(luò)效勞，保護(hù)信息與信息效勞的安全。策略說(shuō)明：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)治理與掌握，以防范威逼、保持使用網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)和應(yīng)用程序的安全，包括信息傳輸；應(yīng)識(shí)別全部網(wǎng)絡(luò)效勞的安全特性、效勞等級(jí)和治理要求，并包含在網(wǎng)絡(luò)效勞協(xié)議中，無(wú)論這種效勞是由內(nèi)部供給的還是外包的。策略七：對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的處理策略目標(biāo)：防止由于對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)治理不當(dāng)，造成未授權(quán)泄漏、修改、移動(dòng)或損壞，并對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)造成不利影響。策略內(nèi)容：我行應(yīng)當(dāng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用、移動(dòng)、保管及處置等操作進(jìn)展有效治理。策略說(shuō)明：存儲(chǔ)介質(zhì)包括硬盤、磁帶、閃盤、可移動(dòng)硬件驅(qū)動(dòng)器、CD、DVD和打印的介質(zhì)。為使存儲(chǔ)介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和系統(tǒng)文件免遭未授權(quán)泄露、修改和破壞，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)氖褂?、保存、刪除和銷毀的操作策略和相關(guān)程序。策略八：信息交換策略目標(biāo)：保護(hù)在我行內(nèi)及與外部團(tuán)體進(jìn)展信息和軟件交換的安全。策略內(nèi)容：我行內(nèi)及我行與外部團(tuán)隊(duì)的信息和軟件的交換應(yīng)當(dāng)基于正式的交換策略，實(shí)行必要的安全掌握措施，依據(jù)交換協(xié)議執(zhí)行，同時(shí)還應(yīng)聽(tīng)從任何相關(guān)法律法規(guī)的要求。策略說(shuō)明：假設(shè)在使用信息交換設(shè)施時(shí)缺乏安全意識(shí)、必要的策略和安全掌握措施，可能會(huì)造成重要信息的泄露；假設(shè)通信設(shè)施失靈、過(guò)載或中斷，則可能中斷業(yè)務(wù)運(yùn)行并損壞信息；假設(shè)上述通信設(shè)施被未授權(quán)用戶所訪問(wèn)，也可能損害信息。因此，要建立策略和程序，以保護(hù)信息交換過(guò)程中信息和包含信息的物理介質(zhì)的安全。策略九：系統(tǒng)監(jiān)測(cè)策略目標(biāo)：檢測(cè)未經(jīng)授權(quán)的信息處理活動(dòng)。策略內(nèi)容：應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)展監(jiān)測(cè)，記錄信息安全大事，并使用操作員日志和故障日志以確保識(shí)別出信息系統(tǒng)的問(wèn)題。策略說(shuō)明：應(yīng)建立監(jiān)測(cè)信息處理系統(tǒng)使用的策略與程序，定期評(píng)審監(jiān)測(cè)活動(dòng)的結(jié)果；通過(guò)系統(tǒng)操作日志、錯(cuò)誤日志記錄系統(tǒng)操作者的活動(dòng)和系統(tǒng)消滅錯(cuò)誤的狀況，以監(jiān)測(cè)安全大事；我行的監(jiān)測(cè)和日志記錄活動(dòng)應(yīng)遵守全部相關(guān)法律的要求，并要防止對(duì)日志的非授權(quán)變更和刪除。八. 訪問(wèn)掌握治理策略目的訪問(wèn)掌握是對(duì)主體訪問(wèn)客體的權(quán)限或力量的一種限制，分為物理訪問(wèn)掌握規(guī)律訪問(wèn)掌握。物理訪問(wèn)掌握在“物理與環(huán)境安全策略”一章中已有涉及，在這里的訪問(wèn)掌握主要是指規(guī)律訪問(wèn)掌握。在網(wǎng)絡(luò)廣泛互聯(lián)的今日，承受技術(shù)與治理手段建立規(guī)律訪問(wèn)掌握己是保障信息安全的重要手段，本章通過(guò)建立以下八個(gè)策略，以推動(dòng)我行對(duì)訪問(wèn)掌握的有效安全治理。策略一：依據(jù)業(yè)務(wù)要求進(jìn)展訪問(wèn)掌握策略目標(biāo)：建立必要的規(guī)章，掌握用戶對(duì)信息的訪問(wèn)。策略內(nèi)容：應(yīng)在我行業(yè)務(wù)和安全要求的根底上，掌握對(duì)信息、信息處理設(shè)施和業(yè)務(wù)過(guò)程的訪問(wèn)。策略說(shuō)明：我行需要將滿足業(yè)務(wù)需要的訪問(wèn)掌握規(guī)章向用戶和效勞供給者明確地加以說(shuō)明；我行應(yīng)清楚地表達(dá)每個(gè)用戶或一組用戶的訪問(wèn)掌握規(guī)章和權(quán)利，應(yīng)當(dāng)把規(guī)律訪問(wèn)掌握和物理訪問(wèn)掌握綜合起來(lái)考慮；訪問(wèn)掌握規(guī)章應(yīng)由正式的程序支持，并清楚地定義職責(zé)和范圍。策略二：用戶訪問(wèn)治理策略目標(biāo)：確保只有授權(quán)用戶才能訪問(wèn)系統(tǒng)，預(yù)防對(duì)信息系統(tǒng)的非授權(quán)訪問(wèn)。策略內(nèi)容：應(yīng)建立正式的程序，來(lái)掌握對(duì)信息系統(tǒng)和效勞的用戶訪問(wèn)權(quán)的安排。策略說(shuō)明：訪問(wèn)掌握程序應(yīng)涵蓋用戶訪問(wèn)生命周期內(nèi)的各個(gè)階段，從用戶初始注冊(cè)、日常使用，到不再需要訪問(wèn)信息系統(tǒng)和效勞時(shí)的用戶帳號(hào)的最終撤銷；應(yīng)特別留意對(duì)特權(quán)用戶的安排加以掌握，由于特權(quán)用戶可以修改或繞過(guò)系統(tǒng)的掌握措施。策略三：用戶職責(zé)策略目標(biāo)：防止未授權(quán)用戶對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪問(wèn)和其他危害的行為。策略內(nèi)容：應(yīng)使用戶認(rèn)知其維護(hù)有效的訪問(wèn)掌握的職責(zé)，特別是關(guān)于口令使用和無(wú)人值守的用戶設(shè)備保護(hù)方面的職責(zé)。策略說(shuō)明：已授權(quán)用戶的合作對(duì)實(shí)現(xiàn)有效的安全格外重要，首先應(yīng)要求用戶在選擇及使用口令和保護(hù)無(wú)人值守的用戶設(shè)備方面，遵循良好的安全習(xí)慣；實(shí)施桌面清空和屏幕清空策略以降低未授權(quán)訪問(wèn)或破壞紙、介質(zhì)和信息處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)。策略四：網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)掌握策略目標(biāo)：防止對(duì)網(wǎng)絡(luò)效勞的非授權(quán)訪問(wèn)。策略內(nèi)容：對(duì)內(nèi)部和外部網(wǎng)絡(luò)效勞的訪問(wèn)均應(yīng)加以掌握，以確保我行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間的接口進(jìn)展有效的掌握或隔離；對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中用戶和設(shè)備身份應(yīng)用了適宜的鑒別機(jī)制；用戶對(duì)我行信息效勞的訪問(wèn)已依據(jù)掌握規(guī)章和業(yè)務(wù)要求進(jìn)展了限制。策略說(shuō)明：與網(wǎng)絡(luò)效勞的未授權(quán)和擔(dān)憂全連接可以影響整個(gè)組織。對(duì)于敏感或關(guān)鍵業(yè)務(wù)應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)連接或與高風(fēng)險(xiǎn)位置的用戶的網(wǎng)絡(luò)連接而言，實(shí)行嚴(yán)格的掌握措施就顯得特別重要。掌握大型網(wǎng)絡(luò)的安全的有效方法是將該網(wǎng)絡(luò)分成獨(dú)立的規(guī)律網(wǎng)絡(luò)域，將網(wǎng)絡(luò)隔離成假設(shè)干域的準(zhǔn)則應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和每個(gè)域內(nèi)的不同訪問(wèn)掌握策略和訪問(wèn)要求，還要考慮到相關(guān)本錢和參加適合的網(wǎng)絡(luò)路由或網(wǎng)關(guān)技術(shù)的性能影響。由于無(wú)線網(wǎng)的邊界很難定義，非授權(quán)訪問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)較高，我行應(yīng)特別加強(qiáng)對(duì)無(wú)線網(wǎng)的治理，需要考慮限制使用無(wú)線網(wǎng)，或?qū)o(wú)線網(wǎng)與內(nèi)部和專用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)展隔離。策略五：操作系統(tǒng)訪問(wèn)掌握策略目標(biāo)：防止對(duì)操作系統(tǒng)的非授權(quán)訪問(wèn)。策略內(nèi)容：應(yīng)啟用安全措施限制授權(quán)用戶對(duì)操作系統(tǒng)的訪問(wèn)，這些措施包括但不限于：依據(jù)已定義的訪問(wèn)掌握策略鑒別授權(quán)用戶；記錄成功和失敗的系統(tǒng)鑒別企圖；記錄專用系統(tǒng)特別權(quán)限的使用；當(dāng)違反系統(tǒng)安全策略時(shí)公布警報(bào)；供給適宜的身份鑒別手段；必要時(shí)，限制用戶的連接次數(shù)。策略說(shuō)明：一般而言，目前的各種操作系統(tǒng)都加強(qiáng)了訪問(wèn)掌握的功能，我行應(yīng)當(dāng)盡量啟用操作系統(tǒng)供給的訪問(wèn)掌握功能。只有當(dāng)操作系統(tǒng)訪問(wèn)掌握功能不能滿足業(yè)務(wù)需要時(shí)，才尋求特地訪問(wèn)掌握解決方案。策略六：應(yīng)用系統(tǒng)和信息訪問(wèn)掌握策略目標(biāo)：防止對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)和信息的非授權(quán)訪問(wèn)。策略內(nèi)容：對(duì)應(yīng)用軟件和信息的規(guī)律訪問(wèn)只限于已授權(quán)的用戶，應(yīng)用系統(tǒng)的措施包括但不限于：依據(jù)定義的訪問(wèn)掌握策略，掌握用戶訪問(wèn)信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能；防止能夠越過(guò)系統(tǒng)掌握或應(yīng)用掌握的任何有用程序、操作系統(tǒng)軟件和惡意軟件進(jìn)展未授權(quán)訪問(wèn)；不損壞共享信息資源的其他系統(tǒng)的安全；策略說(shuō)明：應(yīng)依據(jù)規(guī)定的訪問(wèn)掌握策略，限制用戶和支持人員對(duì)信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能的訪問(wèn)。對(duì)訪問(wèn)的限制應(yīng)基于各個(gè)業(yè)務(wù)應(yīng)用要求，訪問(wèn)掌握策略也應(yīng)與我行的訪問(wèn)策略全都。對(duì)敏感應(yīng)用系統(tǒng)，可以考慮在獨(dú)立的計(jì)算環(huán)境中運(yùn)行。策略七：移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作策略目標(biāo)：在使用移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作設(shè)施時(shí)，確保信息的安全。策略內(nèi)容：當(dāng)我行需要使用移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作時(shí)，應(yīng)建立必要保護(hù)措施，以避開(kāi)非保護(hù)的環(huán)境中的工作風(fēng)險(xiǎn)。策略說(shuō)明：當(dāng)使用移動(dòng)計(jì)算和通信設(shè)施時(shí)，例如，筆記本電腦、掌上機(jī)、智能卡和移動(dòng)，應(yīng)特別留神確保業(yè)務(wù)信息不被泄露。移動(dòng)計(jì)算的保護(hù)措施有物理保護(hù)、訪問(wèn)掌握、密碼技術(shù)、備份和病毒預(yù)防的要求。對(duì)遠(yuǎn)程工作場(chǎng)地的適宜保護(hù)應(yīng)到位，以防止偷竊設(shè)備和信息、未授權(quán)泄露信息、未授權(quán)遠(yuǎn)程訪問(wèn)我行內(nèi)部系統(tǒng)或?yàn)E用設(shè)施等。九. 系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與維護(hù)治理策略目的本章的六個(gè)安全策略旨在確定我行獵取、開(kāi)發(fā)、維護(hù)信息系統(tǒng)所應(yīng)遵守的關(guān)鍵掌握點(diǎn)。在信息系統(tǒng)獵取和開(kāi)發(fā)過(guò)程中就需要加強(qiáng)對(duì)信息安全的治理與掌握，只有集成在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中的安全措施，才能真正起到預(yù)防與掌握風(fēng)險(xiǎn)的作用，而且在軟件開(kāi)發(fā)生命周期中，越早引入掌握措施，將來(lái)運(yùn)行與維護(hù)費(fèi)用就越少。策略一：確定信息系統(tǒng)的安全需求策略目標(biāo)：確保將安全作為信息系統(tǒng)建設(shè)的重要組成局部。策略內(nèi)容：應(yīng)用系統(tǒng)的全部安全需求都需要在工程需求分析階段被確認(rèn)，并且作為一個(gè)信息系統(tǒng)的總體構(gòu)架的重要組成局部，要得到對(duì)其合理性的證明、并獲得用戶認(rèn)可，同時(shí)要記錄在案。策略說(shuō)明：信息系統(tǒng)安全包括根底架構(gòu)軟件、外購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件和用戶自主開(kāi)發(fā)的軟件的安全，信息系統(tǒng)的安全掌握應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)階段予以實(shí)現(xiàn)，要確保安全性已構(gòu)成信息系統(tǒng)的一局部，我行應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)前，或在工程開(kāi)頭階段，識(shí)別全部的安全要求，并作為系統(tǒng)設(shè)計(jì)不行缺少的一局部，進(jìn)展確認(rèn)與調(diào)整。策略二：在應(yīng)用中建立安全措施策略目標(biāo)：避開(kāi)應(yīng)用系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中發(fā)生故障，并防止在應(yīng)用軟件系統(tǒng)中的用戶數(shù)據(jù)的喪失、改動(dòng)或者濫用。策略內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)把適當(dāng)?shù)募夹g(shù)掌握措施、查驗(yàn)追蹤和活動(dòng)日志等掌握手段設(shè)計(jì)到應(yīng)用軟件系統(tǒng)中。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)輸入數(shù)據(jù)、內(nèi)部處理和輸出數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。策略說(shuō)明：要保證應(yīng)用系統(tǒng)的安全，需要在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中，集成適當(dāng)?shù)陌踩莆占夹g(shù)措施，而且要在應(yīng)用系統(tǒng)需求和應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)中進(jìn)展明確的表達(dá)。信息安全治理人員或IT審計(jì)人員需要在需求評(píng)審階段，著重檢查必要的輸入、處理和輸出掌握措施是否集成在系統(tǒng)中。策略三：實(shí)施密碼掌握策略目標(biāo)：保護(hù)信息的保密性、完整性和有效性。策略內(nèi)容：對(duì)于面臨非授權(quán)訪問(wèn)威逼的信息，當(dāng)其它治理措施無(wú)法對(duì)其進(jìn)展有效保護(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)用密碼系統(tǒng)和密碼技術(shù)進(jìn)展保護(hù)。策略說(shuō)明：為防止我行敏感信息的泄露，可以利用加密技術(shù)對(duì)其進(jìn)展處理后進(jìn)展存儲(chǔ)與傳輸；為防止重要信息被篡改或偽造，可以利用加密的方法對(duì)信息的完整性進(jìn)展鑒別；在電子商務(wù)過(guò)程中，可以通過(guò)加密技術(shù)的應(yīng)用〔如數(shù)字簽名〕進(jìn)展交易雙方身份真實(shí)性認(rèn)證，并防止抵賴行為的發(fā)生。策略四：保護(hù)系統(tǒng)文件的安全策略目標(biāo)：為確保IT工程和支持行為以安全的方式進(jìn)展，應(yīng)當(dāng)掌握對(duì)系統(tǒng)文件的訪問(wèn)。策略內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)維護(hù)系統(tǒng)文件中信息的完整性，這是應(yīng)用程序系統(tǒng)、用戶及開(kāi)發(fā)人員的共同責(zé)任。策略說(shuō)明：系統(tǒng)文件是一種全局文件，可視為全部用戶程序所用的文件〔另一種解釋是一種僅供操作系統(tǒng)訪問(wèn)的文件〕。系統(tǒng)文件面臨的典型威逼是使用錯(cuò)誤的程序版本，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤處理與數(shù)據(jù)破壞，以及由于測(cè)試目的使用操作數(shù)據(jù)而導(dǎo)致的信息泄露。因此要實(shí)行措施保護(hù)系統(tǒng)文件的安全。策略五：保證開(kāi)發(fā)和支持過(guò)程的安全策略目標(biāo)：維護(hù)應(yīng)用程序系統(tǒng)中的軟件和信息的安全。策略內(nèi)容：我行應(yīng)當(dāng)對(duì)工程和支持環(huán)境進(jìn)展嚴(yán)格掌握，即對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)、操作系統(tǒng)及軟件包的更改及軟件外包活動(dòng)進(jìn)展安全掌握。策略說(shuō)明：在應(yīng)用系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)過(guò)程中，應(yīng)用程序的未授權(quán)修改、未進(jìn)展評(píng)審的操作系統(tǒng)的更改、未加限制的軟件包的更改等都會(huì)給我行的應(yīng)用系統(tǒng)帶來(lái)安全風(fēng)險(xiǎn)。所以要對(duì)應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)與支持過(guò)程中的安全加以掌握。策略六：對(duì)技術(shù)脆弱性進(jìn)展治理策略目標(biāo)：削減由利用公開(kāi)的技術(shù)脆弱點(diǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。策略內(nèi)容：應(yīng)準(zhǔn)時(shí)獲得我行所使用的信息系統(tǒng)的技術(shù)脆弱點(diǎn)的信息，評(píng)估我行對(duì)此類技術(shù)脆弱點(diǎn)的保護(hù)，并實(shí)行適當(dāng)?shù)拇胧?。策略說(shuō)明：技術(shù)脆弱點(diǎn)治理應(yīng)當(dāng)以一種有效的、系統(tǒng)的、可反復(fù)的方式連同可確保其有效性的措施來(lái)實(shí)施。這些考慮應(yīng)包括在用操作系統(tǒng)和任何其它的應(yīng)用。十. 信息安全事故治理策略目的安全事故就是能導(dǎo)致資產(chǎn)喪失與損害的任何大事，為把信息安全大事的損害降到最低的程度，追蹤并從大事中吸取教訓(xùn)，我行應(yīng)明確有關(guān)事故、故障和薄弱點(diǎn)的部門，并依據(jù)安全大事與故障的反響過(guò)程建立一個(gè)報(bào)告、反響、評(píng)價(jià)和懲戒的機(jī)制。通過(guò)以下二個(gè)策略的建立，促進(jìn)我行有效地對(duì)信息安全大事進(jìn)展治理。策略一：報(bào)告信息安全大事和系統(tǒng)弱點(diǎn)策略目標(biāo)：策略內(nèi)容：我行應(yīng)建立有正式的報(bào)告信息安全大事和系統(tǒng)弱點(diǎn)的程序，并讓全部的員工、合同方人員和第三方人員加以了解和執(zhí)行。策略說(shuō)明：我行通過(guò)建立正式的信息安全大事報(bào)告程序，在收到信息安全大事和系統(tǒng)弱點(diǎn)報(bào)告后，可馬上著手實(shí)行相應(yīng)措施對(duì)安全大事進(jìn)展響應(yīng)。報(bào)告程序應(yīng)建立報(bào)告信息安全大事的聯(lián)系點(diǎn)，使我行內(nèi)的每個(gè)人都知道這個(gè)聯(lián)系點(diǎn)，并確保該聯(lián)系點(diǎn)持續(xù)可用，并能供給充分且準(zhǔn)時(shí)的響應(yīng)。策略二：信息安全大事治理和改進(jìn)策略目標(biāo)：確保使用持續(xù)有效的方法治理信息安全大事。策略內(nèi)容：一旦信息安全大事和弱點(diǎn)報(bào)告上來(lái)，應(yīng)當(dāng)馬上明確責(zé)任，依據(jù)規(guī)程進(jìn)展有效處理；我行還應(yīng)建立能夠量化和監(jiān)控信息安全大事的類型、數(shù)量、本錢的機(jī)制。策略說(shuō)明：應(yīng)當(dāng)應(yīng)用一個(gè)連續(xù)性的改進(jìn)過(guò)程，對(duì)信息安全大事進(jìn)展響應(yīng)、監(jiān)視、評(píng)估和總體治理。從對(duì)信息安全大事評(píng)估中獵取的信息，應(yīng)當(dāng)用來(lái)識(shí)別再發(fā)生的大事和重大影響的大事。假設(shè)需要證據(jù)的話，則應(yīng)當(dāng)搜集證據(jù)以滿足法律的要求。十一.業(yè)務(wù)連續(xù)性治理策略目的制定和實(shí)施一個(gè)完整的業(yè)務(wù)持續(xù)打算應(yīng)從理解自身業(yè)務(wù)的開(kāi)頭，進(jìn)展業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在此根底上由治理高層形本錢我行的業(yè)務(wù)持續(xù)戰(zhàn)略方針，然后規(guī)劃業(yè)務(wù)持續(xù)打算，進(jìn)展打算的測(cè)試與實(shí)施，最終進(jìn)展打算的維護(hù)與更，并通過(guò)審計(jì)保證打算不斷改進(jìn)和完善。本策略的制定旨在促進(jìn)我行建立業(yè)務(wù)連續(xù)性打算，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)連續(xù)性治理。策略一：建立業(yè)務(wù)連續(xù)性治理程序策略目標(biāo)：保護(hù)我行的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程不會(huì)因信息